基金管理有限公司固有资金运用管理办法模版.docx

XX基金管理有限公司固有资金运用管理办法第一章 总 则第一条 为规范公司资金运用，根据证券投资基金法基金管理公司固有资金运用管理暂行规定及XX基金管理有限公司资金管理办法等规定，制定本办法。第二条 本办法所指固有资金运用，是指公司运用资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金进行投资以及用于本公司资产管理业务开展所需的资金支出行为，投资范围包括证券投资基金、特定客户资产管理计划、专项资产管理计划（基金子公司）、资金定存以及符合监管部门要求的其他资金运用。固有资金进行金融资产投资，不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品。第三条 公司需遵循谨慎稳健、分散风险的原则，在确保经营安全性、流动性的前提下运用固有资金。第四条 固有资金运用遵循合法、公平的原则，避免与公司及子公司管理的投资组合之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。第五条 公司董事会、总裁办公会分别按照授权，在权限内履行固有资金运用管理职责；财务管理部是固有资金运用的职能部门；监察稽核部根据职责对固有资金运用进行监督。第六条 财务管理部负责固有资金运用的决策执行、资金划拨、核算、考核评价、流动性测试及相关信息披露等日常管理工作。第七条 监察稽核部负责资金运用的监察工作；综合管理部负责资金运用相关协议文本的登记、保管工作；总裁办公会指定相关部门负责资金运用的风险监控。第八条 公司运用固有资金投资，应当建立防火墙制度，确保固有资金投资与本公司及子公司的资产管理业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离，投资决策及操作应当独立于本公司及子公司管理的投资组合的投资决策及操作，不得利用本公司及子公司管理的投资组合的未公开信息获取利益。第二章 资金运用第九条 公司根据年度现金预算预留日常经营管理业务所需资金，所余资金可以开展固有资金运用。公司开展固有资金运用，持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50%。第十条 公司开展固有资金运用应取得授权，在授权额度内使用。财务总监依据财务管理部提交的自有资金结余情况，拟定固有资金运用规模议案，财务管理部提交流动性测试报告，监察稽核部、督察长会签后，经总裁办公会议通过后，报请董事会、股东批准。壹仟万元（含）以下的公司固有资金运用方案由总裁办公会审议；壹仟万元以上、伍仟万元（含）以下的公司固有资金运用方案由董事会审议批准；伍仟万元以上的公司固有资金运用方案由股东批准。第十一条 经过授权批准的资金运用计划在市场环境发生变化，不再具备投资价值或出现更好的投资机会时，财务管理部应及时提交资金运用计划调整报告及流动性测试报告，监察稽核部、督察长会签后，经总裁办公会议通过后，按第九条规定审批。第十二条 财务管理部按照XX基金管理有限公司资金管理办法规定的程序进行固有资金运用，应取得批准文件。没有批准文件，财务管理部不得办理资金调拨。第十三条 公司运用固有资金按照规定购买公司管理的公开募集的证券投资基金（以下简称基金）、特定客户资产管理计划或者子公司管理的投资组合，建立与基金份额持有人、其他客户的利益绑定机制，与基金份额持有人、其他客户共担风险、共享收益。第十四条 公司运用固有资金投资公司管理的基金，需遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：（一）持有基金份额的期限不少于6个月，但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限，持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定；（二）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得进行盘后交易；（三）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；（四）申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。第十五条 公司运用固有资金投资本公司管理的基金，依法可以作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案，但对涉及公司利益的表决事项应当回避。第十六条 公司固有资金投资公司及子公司管理的单个特定客户资产管理计划的份额与公司及子公司员工投资的份额合计不得超过该计划总份额的50%。第十七条 固有资金运用批准文件没有列明的自有资金运用范围，财务管理部不得安排资金。固有资金运用不得超越批准文件的资金运用范围。第十八条 财务管理部应合理运用经过批准的运营资金，资金闲置超过一个月没有运用，需提交特别说明，报请总裁审批，董事长阅知。第十九条 财务管理部根据公司自有资金结余情况拟定资金定存计划，经财务总监初步同意后，由财务管理部进行市场公开询价，按收益优先原则提报合作银行，经监察稽核部、督察长审签后，报总裁审批。超过3000万元（含）的定存业务，报董事长批准。第二十条 开展资金定存业务原则应与合作银行签署协议，按公司合同管理制度履行报批手续。如无需签署合同或遇特殊情况，应有专项请示，履行审批手续。第二十一条 达到国家规定设立子公司的条件，公司可运用固有资金投资设立子公司。投资设立子公司由总裁办公会审议，报请董事会、股东批准后执行。运用固有资金进行股权投资，公司应当事前向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构报告。投资入股按照国家规定需要履行审批程序的，还应当报经有关主管部门批准。第二十二条 公司用固有资金为公司管理的特定投资组合提供保本承诺或者资金垫付以及为子公司管理的特定投资组合提供担保前，必须经总裁办公会审议，报请董事会、股东批准。上述事项的保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额合计不得超过上一会计年度公司经审计的净资产规模。第三章 监督检查第二十三条 督察长负责对固有资金运用的合规情况进行监督和检查，对相关程序进行监督。第二十四条 监察稽核部应将固有资金运用情况纳入年度稽核工作计划，定期检查公司固有资金运用的合规情况。监察稽核部在公司监察稽核季度报告、年度报告中列明投资时间、投资标的、金额、费率及提供保本承诺、资金垫付、担保等信息，并对是否合规、是否存在利益冲突、是否存在显失公平的关联交易等进行说明。第二十五条 公司在向董事会提交的年度报告中对固有资金运用情况进行定期总结，评估本年度固有资金运用效果及存在的风险。第四章 附 则第二十六条 本办法由董事会负责解释。第二十七条 本办法自颁布之日起执行。附件：1.XX基金管理有限公司资金定存业务审批表2.询价表8附件1XX基金管理有限公司资金定存业务审批表申请日期 :年 月 日申请部门经办人资金性质定期存款 协议存款金额（大写）人民币：金额（小写）￥ 元利率（%）期限起始日期年 月 日 交易对手方财务管理部负责人监察稽核部财务总监督察长总裁董事长附件2询 价 表交易对手方期限起止时间利率（%）备注询价结论：制表人： 复核人：财务管理部负责人： 财务总监：