基金管理有限公司风险信息报告办法.docx

X基金管理有限公司
风险信息报告办法
第一章 总 则
第一条 为使公司及时掌握各风险管理单元在经营管理活动中的风险信息，有效管理公司面临的各类风险，根据《X基金管理有限公司风险控制制度》《X基金管理有限公司风险管理制度》，制定本办法。
第二条 本办法所称风险信息是指各风险管理单元预期可能及已经发生的，对基金和公司经营管理产生重大影响的各类风险因素、风险事件，以及风险产生过程和结果中呈现出的相关数据形态。
第三条 风险管理部是公司的风险管理职能部门。各风险管理单元对第二条所述的风险信息，须以定期或即时风险信息报告的形式报风险管理部。
第四条 风险管理单元指派专人配合完成风险信息报告的报送工作。
第五条 风险管理部负责会同各风险管理单元确定风险信息报告内容，并可根据工作需要对报告内容进行调整。
第二章 风险信息报告
第六条 定期风险信息报告由各风险管理单元根据风险管理部要求填报，经风险管理单元负责人审批后，报送风险管理部。
第七条 风险管理部负责各风险管理单元定期风险信息的汇总整理，并应用于公司各项风险评估工作中。
第八条 有下列情况之一者，相关风险管理单元须报送风险信息即时报告：
（一）业务开展触及或超过风险控制指标限额；
（二）基金投资资产出现重大风险问题，如债券违约、股票退市、连续3个以上跌停等；
（三）由于业务人员差错、疏忽造成基金估值或交易清算出现错误，对公司、基金运作或投资者产生负面影响；
（四）发生基金巨额赎回，受市场环境、不利传言、基金投资业绩等原因影响，投资者挤赎基金份额，单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十；
（五）发生信息系统事故；
（六）公司未经合理审批手续的重大支付事项；
（七）超越公司授权范围从事经营活动的行为；
（八）违反法律、监管规定、合同约定或公司内控要求的经营行为；
（九）其它可能给公司造成较大经济或声誉损失的事件。
第九条 各风险管理单元在发现第八条所述风险信息后应及时予以控制和处理，并尽快（最迟不超过24小时）制作风险信息即时报告（参考格式见附件）报送风险管理部。发现第八条（六）至（九）风险信息的，应同时抄报监察稽核部，由监察稽核部进行调查及问责。
第十条 风险管理部在收到风险信息即时报告后，应及时对风险信息进行分析和评估，并将分析评估结果报督察长；对于影响重大的风险事件则应同时报送公司相关领导。
第十一条 风险管理单元应在风险信息即时报告所列事项处理结束后的2个工作日内，将处理结果报风险管理部备案。
第十二条 风险管理单元出现的风险信息虚报、瞒报或者报告责任人不履行报告职责的，知情员工可通过信件、传真、电子邮件、电话等形式，直接将风险事项报告风险管理部。
第三章 罚 则
第十三条 各风险管理单元负责人是风险信息报告的第一责任人，对及时、完整、准确地报告风险信息承担主要责任。
第十四条 出现下列情况，将视情节和后果，对相关风险管理单元负责人及有关责任人给予经济处罚或行政处分：
（一）未及时上报风险信息报告；
（二）虚报、瞒报、拒报风险信息。
第四章 附 则
第十五条 本办法由公司总裁办公会负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。
附件：风险信息即时报告
附件
风险信息即时报告
报告部门：
标题

风险信息报告类别
□首次报告 □处理结束
1、事件细节

事件发生时间
年 月 日
事件发现时间
年 月 日
事件结束时间
年 月 日
事件报告时间
年 月 日
事件详细描述
（包括如何发现、发现经过）

已处理情形

成因分析及风险描述

是否影响公司其他业务/部门
□是 □否
补充说明：
是否为重大偶发事件
□是 □否
补充说明：
属于哪一类风险
（可多选）
□市场风险 □信用风险
□流动性风险 □操作风险
□合规风险 □其他风险
补充说明：
事件风险成因
（若为操作风险请填写）
□人员 □系统
□流程 □外部事件
补充说明：
2、影响分析

初始损失金额（元）
（若还没有确切数据，填写预估损失）

其他支出（元）
（如法务费用、差旅费等，若尚未处理结束，请填写预估支出）

损失收回来源

损失收回金额（元）
（若尚未处理结束，请填写预估金额）

损失收回时间
（若尚未处理结束，请填写预估时间）

总损失金额（元）
（若尚未处理结束，请填写预估金额，总损失金额=初始损失金额+其他支出-损失收回金额）

其他影响评估
（如声誉、偿债能力、监管、客户流失/市场占有率、人员流失影响等）

3、改进措施

未来降低此类风险的措施

报告部门负责人： 报告人员：
联系电话： 填写时间：
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