私募基金公司基金账户管理办法模版.doc

上海xx资产管理有限公司
基金账户管理办法

一、为了加强公司基金账户管理，规范基金各环节资金结算业务，保证资金安全，现根据上海xx资产管理有限公司的实际情况制定本办法。
二、公司投资部负责人为基金账户的管理负责人，投资部基金会计负责基金账户的开立、划款等具体工作操作，其他任何同事在无公司相关负责人书面授权的情况不得擅自进行基金账户任何操作。
三、凡公司涉及基金账户开立的，包括但不限于基金募集账户、委托贷款账户、有限合伙企业账户、合资公司账户等，由申请人填写《募集账户开立申请书》（募集户开立）、《申请表》（委托贷款账户开立、有限合伙企业账户、合资公司账户等一般申请事项），申请单上应明确所涉项目、账户性质、所涉费用等事项，经相关领导签字审批通过后，基金会计负责办理账户开立事宜。
四、基金账户的所有资金流出，均需申请人填写《划款指令》，划款指令上明确划款金额、划款路径等事项，经相关领导签字审批的划款指令，并由基金会计负责完成划款操作。
五、基金收益分配时，由基金会计填写《收益分配确认单》，确认单上明确所涉项目、分配金额、当期分配性质等事项，产品经理与基金会计就收益分配数据核对一致后，将确认单提交相关领导签字审批，经相关领导签字审批通过后，并由基金会计负责完成划款操作。
六、基金账户若具有网银U盾操作功能，U盾需交由基金会计保管，其他任何同事在无公司相关负责人书面授权的情况不得擅自通过U盾进行任何网上划款操作。
七、涉及基金账户的所有划款操作、资金计算的，均需通过基金会计、产品经理中的一方申请、计算，另一方复核监督，最终由基金会计负责完成划款操作。
八、涉及基金账户划款操作的所有划款指令原件均应交由投资部保管，业务部门应当留存复印件、扫描件。
九、公司员工因违反本办法的规定的，公司根据其他相关制度作出奖惩决定。
十、本办法由公司投资部负责解释和修改。
十一、本办法从审批之日起执行。

上海xx资产管理有限公司
2016年4月

批准：

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xx资产董事长