信托计划账户监管协议书.docx

附件：账户监管协议书 xx年12月账户监管协议书合同编号：xx年xx（集）监xx字第 002号本账户监管协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于 年 月 日在 (市) 签署甲方：x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司乙方（监管银行）：中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行鉴于：xx信托有限责任公司（以下简称“xx信托”）拟通过信托计划资金对甲方增加注册资本人民币 捌亿元整 （￥800,000,000.00元）(以实际增资金额为准），并成为甲方股东之一，甲方、xx信托、x省xx新区xx新城管委会（以下简称“xx管委会”）、xx国际信托有限公司已签署增资扩股协议（编号为xx年xx（集）股xx字第001号）；甲方、xx信托、xx管委会已签署远期股权转让协议（编号为xx年xx（集）股xx字第002号）。为保证资金专款专用，实现资金良性循环，xx信托与甲方签订了信托资金支用监管合同，由甲方自行安排监管银行对信托资金的使用进行监管。现由乙方担任上述信托资金的监管银行，并承担本协议项下的监管工作。甲、乙双方经友好协商，特签订本协议，以并共同遵守。 第一条 监管账户的开立甲方在乙方按有关规定开立专用账户作为监管账户，账户信息如下：账户名称：x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司账号：_开户行：_该监管账户用于接收xx信托提供的信托资金。该账户内的资金用于xx新城城镇化建设项目-“xx”项目的建设，不能用于其他项目或其他业务投资。本监管账户不得支取现金，不开通网上银行转账功能。第二条 监管账户存放资金的范围 信托资金需全部存入该监管账户。 第三条 监管账户资金的监管和审批程序3.1支用款项需逐笔经监管银行进行审核后报xx信托复核，复核通过后予以放款。3.2支用款项需附相应资料（包括但不限于合同、采购订单）。3.3 甲方需要用款时，应向乙方提交监管账户用款申请审查表（见附件一），并提供相应资料（包括但不限于合同、采购订单），并加盖甲方公章确认。3.4乙方收到甲方提交的监管账户用款申请审查表及相关合同、凭证、单据等资料后应当先行进行形式审核，审核内容包括但不限于：甲方用款是否专款专用。3.5乙方经过形式审核，若确认甲方此次提交的监管账户用款申请审查表所列资金支用申请符合本协议约定，后应在监管账户用款申请表上盖章（乙方预留印鉴见附件四；若乙方就履行监管职责所盖章均为其公章，可以不预留印鉴。）后将该申请表以及相应资料转交xx信托复核后甲方可支用相应资金；若乙方认为上述监管账户用款申请表所列资金支用申请不符合本协议约定的，应当拒绝甲方此次资金支用申请并向甲方说明理由，并立即书面通知xx信托。xx信托对于乙方依据本协议做出的决定享有否决的权利，最终以xx信托审核结论为准。3.6xx信托就监管账户用款申请审查表在乙方处预留有权签字人员签字样本（见附件五）。乙方根据经xx信托批准的监管账户用款申请审查表受理甲方支用专用账户（即“监管账户”，下同）的资金。乙方与xx信托可以以传真件或扫描件传递监管账户用款申请审查表以及相关资料；但该申请表及相关资料的原件应当由乙方留存备查。3.7本协议第3.6款所列有权签字人未经xx信托书面同意不得变更。变更有权签字人的通知应当加盖xx信托的公章或合同专用章；该等变更均自乙方收到变更通知之时起生效。3.8乙方变更预留印鉴的通知，应当加盖乙方公章并发送给xx信托；该等变更自xx信托收到通知之时起生效。第四条 对甲方在增资扩股协议、远期股权转让协议项下的应付款项，甲方授权乙方接到xx信托划款通知（附件二）从监管账户上直接扣收。甲方对此无任何异议。 第五条 甲方的义务5.1甲方应积极配合乙方及xx信托对资金进行封闭管理，对监管账户资金进行全程监控。对于xx信托要求提供的有关经营、销售情况及有关报表，甲方应及时如实提供，不得隐瞒；甲方出现前述不提供或有隐瞒情形的，xx信托有权宣布提前退出，甲方需无条件按照远期股权转让协议中的约定执行。5.2甲方应按季度将信托资金资金使用情况进度等以报告形式告知xx信托，确保信托资金运用透明化。第六条 乙方的义务6.1乙方应及时为甲方开立监管账户。6.2乙方应按照本协议的约定监管甲方专用账户内的资金使用。6.3乙方应按月提供监管账户中信托资金信息，并以月度监管报告形式（应由乙方盖章）呈报xx信托，该报告的格式见附件三监管账户情况报告表。6.4乙方对账户进行资金使用监管，对监管账户的资金收入和支出情况进行记录，依据本协议对账户资金使用进行监管。及时协助xx信托采取必要的措施防范风险。6.5就甲方的前述违约行为，一经xx信托提出要求，乙方需配合xx信托采取适当措施，追回股权转让款及股权溢价款。6.6 xx信托有权查询监管账户使用以及甲乙双方执行本协议的相关情况，乙方应当予以充分配合。第七条 费用乙方（监管银行）提供本协议项下的服务费用为 年，由信托财产承担，按自然年度支付，核算日为每自然年度末月21日或信托计划终止日。监管费=各期信托资金 %当期信托利益核算期天数360信托利益核算期：指在信托计划存续期内，受托人为受益人核算当期信托利益的期间。当期信托利益核算期是指信托成立日（含）至首次信托利益核算日（不含）、上一次信托利益核算日（含）至当期信托利益核算日（不含）或信托计划终止日（不含）的期间。 第八条 违约责任如甲方违反本协议，乙方应当立即书面通知xx信托。xx信托在获知甲方违反本协议之后，有权立即通知乙方扣收原发放的资金，并有权要求xx管委会在 10个工作日内支付股权转让款及股权溢价款。如xx管委会在 10个工作日内未能支付股权转让款及股权溢价款，xx信托可不受增资扩股协议、远期股权转让协议的合同期限约束，有权宣布提前退出，甲方需无条件按照远期股权转让协议中的约定执行。第九条 其他约定事项9.1 甲方应于每个季度初5个工作日内向乙方及xx信托报送季度资金使用计划。9.2甲方已经向乙方出示了甲方与xx信托签订的增资扩股协议、远期股权转让协议、信托资金支用监管合同；且乙方已经明确知晓：本协议的各项安排均源自xx信托与甲方之间的上述合同约定。xx信托虽非本协议的直接当事方，但本协议所涉及的xx信托的权利，xx信托均有权予以行使；xx信托若就行使该等权利提出要求，甲方与乙方均应予以充分配合。xx信托有权要求和敦促甲乙双方履行其在本协议项下的义务。本协议的内容均可向xx信托披露。9.3遇有甲方有违反本协议的约定之情形，乙方有权自行通知xx信托并配合xx信托采取相关措施。 9.4 xx信托下属的西安信托业务中心可以代表xx信托行使本协议所载的相关权利，但xx信托另行通知本协议甲、乙双方的除外。第十条 本协议自甲方法定代表人（或其授权代理人）、乙方法定代表人（或其授权代理人）签名、加盖双方公章或合同专用章起生效，至甲方所有股权转让款及股权溢价款归还完毕之日起终止。 第十一条 本协议一式陆份，甲乙双方各壹份，其余用于办理有关手续，具有同等法律效力。(以下无正文)（本页为账户监管协议书的签署页，无正文）甲方：x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司（公章或合同专用章）法定代表人（或授权代理人）：签约日期： 年 月 日乙方：中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行（公章或合同专用章）法定代表人（或授权代理人）：签约日期： 年 月 日附件一：监管账户用款申请审查表监管账户用款申请审查表付款单位名称：收款单位名称：付款单位开户行：收款单位开户行：付款单位账号：收款单位账号：申请支用金额：大写： 小写：申请支用资金原因：付款单位公章：日期：监管银行审核意见： 监管银行盖章 日期：xx信托有权签字人审核意见： 日期： xx信托有权签字人签名： 日期：附件二划 款 通 知 书监管银行：依据贵行与x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司签订的账户监管协议书（编号为xx年xx（集）监xx字第 002号）为xx信托有限责任公司所设定的权利，请将人民币 从x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司账户：户 名：x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司账 号： 开户行： 转至如下账户：户 名： 账 号： 开户行： 西安业务中心年 月 日附件三：监管报告表格式监管账户情况报告表编制单位： 月份： 单位：万元序号项目：监管账户金额一监管账户资金流量1监管账户资金流入2监管账户资金流出3监管账户资金净流量二监管账户期初余额三监管账户期末余额附件四：监管银行预留印鉴监管银行就编号为xx年xx（集）监xx字第 002号的账户监管协议书项下监管职责履行（包括但不限于审核监管账户用款申请审查表、呈报相关资料）预留印鉴如下：预留印鉴处 （公章） 年 月 日 附件五：监管账户用款申请审查表xx信托有权签字人签名样本xx信托有限责任公司就中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行与x省xx新区xx新城开发建设（集团）有限公司签署的账户监管协议书（编号为xx年xx（集）监xx字第 002号）项下监管账户用款申请审查表审核预留的有权签字人签名以及部门盖章样本如下：有权签字人签名如下（以下两人中任一人签名均可）有权签字人之一：有权签字人之二： xx信托有限责任公司 年 月 日12