私募基金管理人柜台销售系统岗位分工及责任制度模版.docx

XX投资管理公司柜台销售系统岗位分工及责任制度
第一章总则
第一条柜台销售系统（以下简称“该系统”）是基金销售机构为开展开放式基金销售业务而设置的应用系统，为投资者（包括个人投资者和机构投资者）提供办理开户、交易、销户等业务的辅助式前台系统。
第二条该系统的关键操作人员必须是具备证券（基金）从业资格的专业人员。
第三条该系统的主要功能包括如下6个部分：
(1) 登录模块：进行操作员账号、密码的匹配验证，及操作权限验证；
(2) 账户管理模块：开户、销户、开户资料修改、银行账户资料修改、密码管理等功能；
(3) 资金管理模块：资金存入/支出记录、资金清退、资金驳回修改等功能；
(4) 交易管理模块：包括日常交易（如认购、申购、赎回、转换等）功能，及特殊交易（如修改分红方式、转托管等）功能；
(5) 查询模块：客户资料查询、交易记录查询、基金信息查询、客户持有份额查询等功能；
(6) 报表打印模块：交割单、确认凭证、周期（日/月/年）报表打印等功能。
第四条该系统需严格控制操作权限的分级和管理，主要由以下几种角色组成:柜台经办（业务录入权限）、柜台复核（业务复核权限）、业务主管（业务授权权限）。
第二章柜台经办岗位职责
第五条柜台经办人员由运营部的部分业务人员组成，主要工作是根据客户填写的账户类、交易类申请表单，进行柜台业务申请数据的校验、录入，及相应凭证的打印。
第六条柜台经办人员无资金类、交易类和账户类数据的复核权限，其权限包括如下5个部分：
(1) 账户管理：开户、账户登记、销户、客户密码修改等；
(2) 资金管理：资金存入记录、资金驳回的修改；
(3) 交易管理：认购、申购、赎回、基金转换、分红方式修改、撤单等；
(4) 查询管理：相关信息查询，如客户信息查询、基金信息查询等；
(5) 相关报表与凭证打印：如客户对账单打印、确认单打印等。
第三章柜台复核岗位职责
第七条柜台复核组由运营部的部分业务人员组成，主要工作是对柜台经办人员录入的相关数据进行仔细地复核，确保相关数据的准确性；在复核不通过时，可以驳回让经办人员进行修改。
第八条柜台复核人员的权限包括账户类业务复核和交易类业务复核。其他功能均无权限。
第四章业务主管岗位职责
第九条业务主管由运营部主管担任，主要工作是进行柜台相关业务授权，如客户银行资料修改、交易账号修改等。
第十条业务主管人员一般只进行业务授权，不直接参与交易类、账户类等业务操作，其权限包括客户银行资料修改、交易账号修改、账户解锁等；另外，涉及到业务参数的修改，也需要业务主管授权方可生效。
第五章附则
第十一条各岗位工作人员应当按照规定的权限认真完成工作，若不按规定履行工作职能或出现错误，则该工作人员要承担相应的责任，并根据出现错误的严重程度计算该责任人的绩效考评结果。
第十二条本制度依据现行有效的法律法规和公司相关规章制度制订，如与上述法律法规或规章制度相抵触或有未尽事宜，以上述法律法规或规章制度规定为准。
第十三条公司将适时根据有关法律法规的要求和公司业务发展的需要，对本制度作进一步的调整和完善；如遇有与日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，以有关法律法规或公司章程的规定为准。
第十四条本制度或其修订版本经公司审议通过后，自发布之曰起执行。
第十五条本制度由XZX投资管理有限公司运营部负责起草、解释和修订。