银行各部门规内控指标评分表.docx

银行各部门规内控指标评分表以下是一个简化版的银行各部门规内控指标评分表，共计。1. 人力资源部门评分项：招募及员工管理指标|评分-|-员工招募流程是否符合银行规定|5分招聘标准是否与银行业务相符|5分职位描述是否明确|5分新员工培训计划是否有效|5分员工绩效评估是否及时、准确|5分总分：25分2. 风险管理部门评分项：风险识别与评估指标|评分-|-是否建立风险识别框架及相关流程|5分是否实施合理风险评估方法|5分是否能够快速响应重大风险事件|5分是否有完善风险管理和监管机制|5分是否和其他部门开展风险共享和合作|5分总分：25分3. 财务部门评分项：会计制度执行指标|评分-|-是否符合银行会计制度准则|5分准确、规范的日常记账处理|5分科目设置是否齐全、合理|5分财务报表及时、准确完成|5分财务审计工作是否规范、高效|5分总分：25分4. 客户服务部门评分项：服务质量指标|评分-|-客户服务态度及专业素质|5分服务响应速度|5分咨询、建议回复及时，满意度高|5分客户投诉率控制在银行要求范围内|5分是否持续完善客户服务体系和服务流程|5分总分：25分5. 营销部门评分项：产品创新指标|评分-|-市场调研是否准确、完善|5分产品设计是否符合客户需求，是否能满足市场需求|5分新产品开发流程是否规范|5分新产品上线与推广是否及时、有效|5分产品牌号是否有商标保护|5分总分：25分6. 科技部门评分项：安全管理指标|评分-|-网络系统、硬件设备是否安全稳定|5分数据管理和备份是否规范|5分技术支持及服务质量满意度是否高|5分IT风险事件处理能力和应对措施是否有效|5分是否持续跟进和升级数字化管控方案|5分总分：25分以上就是一个简化版的银行各部门规内控指标评分表。实际评分表会更加详细，评分依据也会因银行的具体情况而有所差异。重要的是评分表必须细化，需要针对各部门进行定制化评估。3 / 3