证券股份有限公司暂停上市债券业务适当性匹配意见及投资者确认书模版.docx

*证券股份有限公司适当性匹配建议或意见及投资者确认书（一式两份）适 当 性 匹 配 意 见尊敬的投资者（姓名/名称：_ _ 资金账号：_）：您的风险承受能力等级为：_（C1（含风险承受能力最低类别的投资者）；C1(不含风险承受能力最低类别的投资者) ；C2；C3；C4；C5）；您办理 该业务风险等级为：_ _（ R1 R2 R3 R4 R5）； 本公司已经向您充份揭示了该业务的风险。您的风险承受能力等级与该业务相匹配。本适当性评估建议或意见供您决策参考，并不代表本公司对上述业务的风险或收益作出实质性判断和保证。如您已经成为本公司专业投资者，对于该业务应自行进行专业判断，申请开通即表示您的风险承受能力等级与该业务相匹配。开通该业务权限并参加交易，可能存在以下情形需提前告知予您：1、您参加的金融投资可能直接致使本金亏损，请您认真阅读并理解风险揭示书有关条款；2、请您注意投资风险及投资策略，参加高风险、高杠杆品种交易可能直接致使超过原始本金的损失；3、因本公司的业务或资产状况变化，如公司经营不善、公司被监管处罚取消有关业务资格/资质，可能致使您的本金或超过原始本金的亏损；4、因本公司的业务或资产状况变化，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼、财务状况存在问题等，可能影响您的投资判断；5、请您认真阅读并理解有关协议条款，并在协议规定的限制期限内履行有关权益，超过限制期限则可能致使您的权益受损；6、本公司出具的适当性匹配建议或意见不表明对该业务的风险和收益做出实质性判断或者保证，不会降低该业务的固有风险，也不会影响您依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。本营业网点就上述适当性评估建议或意见与您进行确认，并建议您审慎考察该业务的特征及风险，进行充份风险评估，自行做出投资决定。同时提醒您所提供的信息必须真实、准确、完整，并依法对此承担相应的法律责任，若您有关信息发生变化请及时联系我司更改。 营业部盖章： 日 期：投资者确认*证券 营业部：本人/本机构已认真阅读了贵公司关于业务的风险揭示书，并已充份了解该业务的特征和风险。本人/本机构签署风险揭示书，并承诺所提供信息真实、准确、完整，依法对此承担相应的法律责任。本人/本机构在此确认自身风险承受能力等级与该业务风险等级相匹配。本人/本机构开通该业务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵公司营业部及有关从业人员无关。 投资者签名或盖章：日 期：2 / 2