危险源辨识与风险评价控制管理核心制度.docx

危险源辨识和风险评价控制管理制度
1.目标
为了辨识、评价矿山影响职业健康安全危险源，明确矿山各部门在危险源辨识和风险评价过程中职责，为制订对应危险源辨识和风险控制方法提供依据，特制订本程序。
2.范围
本程序适适用于矿山全部过程、活动、场所及周围环境和危险源辨识、风险评价和风险控制计划更新。
3.引用/应用
《危险源辨识和风险评定》
4.职责
4.1矿山部责任人对矿山全部过程、活动、场所及周围环境危险源辨识和风险评价负责。
4.2安全环境保护办公室负责对危险源目标、指标落实和监督，并对矿山各部门提交危险源辨识、风险评定清单汇总。
4.3矿山部责任人负责对本管辖区范围内危险源进行辨识和风险评价，对矿山已确定危险源制订对应方法，并确保方法有效实施。
5.管理控制
5.1危险源辨识
5.1.1危险源辨识范围：矿山全部生产过程、活动场所及周围环境。
5.1.1.1新建、改建、扩建生产生活设备、设施及采取新工艺预先危险源辨识。
5.1.1.2在用设备（含租赁）或运行系统危险源辨识。
5.1.1.3退伍、报废系统或有害废弃物危险源辨识。
5.1.1.4化学物质危险源辨识。
5.1.1.5全部些人员矿山、地面作业现场多种活动危险源辨识。
5.1.1.6矿山全部文体活动（包含业余、多种大型会议、比赛等活动）危险源辨识。
5.1.1.7矿山周围环境危险源辨识。
5.1.1.8外部原因：自然灾难、地质灾难、公共性卫生和疾病原因、人为破坏性原因、外部危害装置设施原因。
5.1.2危险源辨识时应考虑三种时态和三种状态。
三种时态：
过去：作业活动、系统或设备等过去安全状态及发生过人身伤害事故。
现在：作业活动、系统或设备等现在安全控制状态。
未来：作业活动发生改变，系统或设备发生改善、报废、退伍等活动时产生安全控制状态。
三种状态：
正常：作业活动、系统或设备等根据其工作任务连续长时间进行工作状态，如皮带机运输、挖掘机运转等；
异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作状态，如设备开启、停止、检修等；
紧急：发生火灾、边坡滑落、翻车、人员伤亡等状态或发生临界状态。
5.1.3危险源辨识应尽可能考虑以下危害原因：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、火灾、高处坠落、坍塌、滑坡、泥石流、爆炸、其它伤害、尘肺病、其它职业病、噪声、振动、高温、粉尘、自然灾难、地质灾难、废气排放。
5.1.4危险源辨识方法
5.1.4.1问询交流：和某项工作含有经验人交谈工作中危害原因。
5.1.4.2现场观察：现场观察可发觉存在危害原因。
5.1.4.3安全检验：由专业人员、部门经理和操作人员及外部相关方，讨论分析作业活动、外部环境或设备运转中存在危险原因。
5.2风险评价
5.2.1风险评价方法
美国K·J·格雷厄姆(Keneth．J．Graham)和G·F·金尼(Gilbert．F．Kinney) 研究了大家在含有潜在危险环境中作业危险性，提出了以所评价环境和一些作为参考环境对比为基础，将作业条件危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生可能性（L）、暴露于危险环境频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间函数式 D=L× E × C。
依据实际经验她们给出了三个自变量多种不一样情况分数值，采取对所评价对象依据情况进行“打分”措施，然后依据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分危险程度等级表，查出其危险程度一个评价方法。这是一个简单易行评价作业条件危险性方法。
L--发生事故可能性大小
分值
事故发生可能性
10
完全能够预料
6
相当可能
3
可能，但不常常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，能够设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能

E--人体暴露在危险环境中频繁程度
分值
暴露在危险环境中频繁程度
10
连续暴露
6
天天工作时间内暴露
3
每七天一次，或偶然暴露
1
每个月一次暴露
0.5
很罕见地暴露

C--发生事故产生后果
分值
发生事故产生后果
100
大灾难，很多人死亡
40
灾难，数人死亡
15
很严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重大，致残
1
引人注目，需要救护

D--危险性分值
D值
危险程度
>320
极其危险，不能继续作业
160—320
高度危险，要立即整改
70—160
显著危险，需要整改
20—70
通常危险，需要注意
<20
稍有危险，能够接收
5.2.2风险分级及管控标准
根据国务院安委会办公室【】11号文件要求，企业应依据风险值大小将风险分成四级，明确分级管控标准要求。依据矿山部生产实际，确定作业现场危险性较大作业岗位数量。为有效落实风险管控，结合作业条件危险性分析法——LEC法，将作业岗位危险等级划分为四个等级：

风险管控等级
危险程度
D值
控制
层级
控制程序
责任单位
责任人
一级（红）
极其危险，不能继续作业
>320
企业级
部室部长依据风险状态向分管副总汇报，分管副总向总经理汇报，立即停产召开分析会确定整改方法和控制策略
企业
总经理
二级（橙）
高度危险，要立即整改
160-319
车间级
车间主任对危险点对应设备根据安全连锁部署停车，制订整改方案，实施整改，或制订监控方案，整改后报安全环境保护办公室验收
矿山部
部门责任人
三级（黄）
显著危险，需要整改
71-159
班组级
班组长针对风险制订防范策略并在交接班中进行明确，整改后报车间责任人验收
矿山部
矿山主管
四级（蓝）
通常危险，需要注意
<70
岗位级
对物不安全安全状态发觉后立即报班组实施整改，根据操作规程落实操作程序，对风险点加强观察并在岗位交接班时具体统计，并交接清楚，预防危害升级，造成伤害。
岗位
岗位工
5.2.3风险控制方法策划
根据安全控制方法、安全管理方法、个体防护方法以应急方法等四个逻辑次序对每个风险点制订正确风险控制方法。结合《实施指南》，经过对矿山生产各项风险原因进行调查，经过分析识别，现在我企业在开采过程中存在关键危险、有害原因有：车辆伤害、起重伤害、机械伤害、中毒窒息、高处坠落、触电、烫伤、物体打击、火灾、压力容器爆炸、粉尘危害、噪声和振动、高温及低温伤害、雷击等。
5.3危险源辨识、风险评价程序
5.3.1矿山部责任人依据上年度危险源控制情况制订下年度对应控制管理方案。
5.3.2安全环境保护办公室进行危险源辨识、风险评价培训，明确落实各部门管理职责。
5.3.3矿山部对管辖区域作业活动进行危险源辨识、风险评价，并填写《危险源辨识和风险评价清单》，汇总上交安全环境保护办公室。
5.3.4安全环境保护办公室依据上交清单进行汇总，对各部门危险源评价定级进行核实，并定时对控制情况进行检验。
5.3.5对可能发生重大危险危险源，要采取针对性控制方法，控制方法要经安委会审批后实施。对经评价及确定后必需上硬件设施才能控制危险源，需制订管理方案，经最高管理者审批后实施。
5.4危险源辨识、风险评价和风险控制计划更新
5.4.1危险源辨识、风险评价和风险控制计划每十二个月由安全环境保护办公室对危险源辨识、风险评价和风险控制方法进行评价，对不宜实际需要风险评价结果或控制计划进行修改。
5.4.2当发生以下情况时应立即更新
Ø 本矿山安全生产标准化方针发生改变；
Ø 本矿山生产经营活动发生改变；
Ø 管理评审、内外审核要求；
Ø 法律、法规、标准发生变更；
Ø 伤害事故发生后；
Ø 相关方有要求时；
Ø 研究开发，引进新技术、新工艺、新设备；
Ø 作业地点发生变更或危险发生改变时；
Ø 其它情况需要时。
6.相关统计
《危险源清单》
《危险源检验表》
《危险源辨识和风险评价调查记录表（安全、设备）》
《危险源辨识和风险评价调查记录表（职业危害）》
《危险、危害原因辨识及预防一览表》