危险源辨识风险评价和风险控制的管理核心制度.doc

危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度
1、目标
为正确辨识危险源，评价其风险，进行风险分级，实施有效控制，特制订本程序。
2、适用范围
企业内部各车间、部门危险源辨识和评价工作。
3、 职责
企业主管安全生产责任人应直接负责风险评价工作，组织制订风险评价程序或指导书，明确风险评价目标、范围，选择科学合理评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。企业风险评价组织以下：
组长：董事长
副组长：事业部总经理
组员：生产管理部安全管理人员、分厂安全科人员、各车间、部门第一责任人和包含工艺、设备、安全、环境保护、现场、电器、仪表等专业方面管理人员。
4、程序
4.1 范围和评价方法
4.1.1危险源：可能造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合根源或状态。
4.1.2 风险：某一特定危险情况发生可能性和后果组合。
4.1.3风险评价：评定风险大小和确定风险是否可许可全过程。
4.1.4 风险评价依据、目标和相关要求
4.1.4.1 风险评价依据：（1）相关安全法律、法规要求；（2）行业设计规范、技术标准；（3）集团和企业安全管理标准、技术标准；（4）协议要求；（5）企业安全生产方针和目标等。
4.1.4.2 风险评价目标是：经过事先分析、评价，制订风险控制方法，实现管理关口前移，实现事前预防，达成消减危害、控制风险，最终实现安全生产目标。
4.1.4.3 风险评价安全管理要求
4.1.4.3.1 风险评价频次要求,各车间或处室应依据企业确定评价准则进行风险评价，常规作业活动风险评价每十二个月一次(4月份)，异常作业活动风险评价或事故和潜在紧急情况风险评价，应随时进行。在检修或抢修时应进行异常作业活动风险评价，同时办理对应作业许可证，使职员掌握预防或控制方法相关内容。
4.1.4.3.2 风险评价安全管理,风险管理机制是先确定风险分析范围和目标，以我们从事活动，使用设备设施中选择分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别，依据评价准则判定风险度等级，确定风险是否属于可接收风险。对于不可接收风险应依据风险度大小分为巨大、重大、中等风险，相关职能管理部门对不可接收风险进行安全管理，并要求整改期限和整改方法。整改方法采取后，再做一次风险评价，确定风险是否降低到了可容忍程度，假如没有降低到可接收程度，应深入采取方法，直到将风险降低到可接收程度。
4.1.4.3.3 各车间或部门应依据企业制订评价准则进行评价，将评价结果书面汇报企业安委会办公室，安委会办公室对存在重大、巨大风险度部门或岗位制订监控方法有效性进行监督，使其在要求整改期限内处理，同时监督教育职员掌握预防或控制方法相关内容，相关职能部门对控制方法实施监督管理和审查。
4.1.4.3.4 统计重大风险
安全科依据风险评价结果，即风险度R大小，将风险进行等级划分后，确定重大以上风险，根据优先次序进行控制治理，并统计且定时更新。
4.1.5 企业风险评价范围包含:
4.1.5.1 计划、设计和建设、投产、运行等阶段；
4.1.5.2 常规和很规活动；
4.1.5.3 事故及潜在紧急情况；
4.1.5.4 全部进入作业场所人员活动；
4.1.5.5 原材料、产品运输和使用过程；
4.1.5.6 作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
4.1.5.7 丢弃、废弃、拆除和处理；
4.1.5.8 企业周围环境；
4.1.5.9 气候、地震及其它自然灾难等。
4.1.6 企业依据需要，选择科学、有效、可行风险评价方法。依据企业生产特点，结合职员对风险分析方法掌握程度情况，企业在风险分析中，采取工作危害分析（JHA）和安全检验表分析（SCL）两种分析方法，列出作业活动清单和设备设施清单。（见附表1作业活动清单，见附表2设备设施清单）表格内容。通常常见评价方法有：
4.1.6.1 工作危害分析（JHA）；
4.1.6.2 安全检验表分析（SCL）；
4.1.6.3 预危险性分析（PHA）；
4.1.6.4 危险和可操作性分析（HAZOP）；
4.1.6.5 失效模式和影响分析（FMEA）；
4.1.6.6 故障树分析（FTA）；
4.1.6.7 事件树分析（ETA）；
4.1.6.8 作业条件危险性分析（LEC）等方法。
4.1.7 风险评价评价准则
4.1.7.1 制订评价准则依据：
4.1.7.1.1 相关国家、行业、地方安全生产法律、法规要求；
4.1.7.1.2 行业设计规范、技术标准；
4.1.7.1.3 企业安全管理制度、标准和技术标准；
4.1.7.1.4 企业安全生产方针和目标。
4.1.7.2 评价准则，制订评价准则包含事件发生可能性和后果严重性和风险度。分析完成后填写工作危害分析(JHA)统计表、安全检验分析表（SCL）（见附表3工作危害分析(JHA)统计表和附表4安全检验分析表（SCL））
4.1.7.2.1 事件发生可能性判定准则见下表
等级
可能性L判定标准
5
在现场没有采取防范方法、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。
4
危害发生不能被发觉，现场没有监测系统，也未作过任何检测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害常发生或在估计情况下发生。
3
没有保护方法（如没有保护装置、个人防护用具），或没有严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经做过检测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生危险事故或事件。
2
危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生危险事故或事件。
1
有充足有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程，极不可能发生事故或事件。
可能性L:因为事件发生频率和现有预防、检测、控制方法相关。现有控制方法到位并处于良好状态，则事件发生可能性降低，以上所列出数据越大，事件发生可能性越大。
4.1.7.2.2 事件发生结果严重性见下表
事件后果严重性S判定准则
等级
法律法规及其它要求
人
财产损失
（万元）
停工
企业形象
5
违反法律法规和标准
死亡
>50
部分装置（大于2套）或设备停工
重大国际中国影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
>25
2套装置停工或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等
截肢、骨折、听力丧事、慢性病
>10
1套装置停工或设备停工
地域影响
2
不符合企业安全操作程序、要求
轻微受伤、间歇不舒适
<10
受影响不大、几乎不停工
企业及周围范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
4.1.7.2.3 风险等级判定准则见下表
风险等级判定准则及控制方法
风险度R
等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20-25
巨大风险
在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定
立即
15-16
重大风险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定
立即或近期整改
9-12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程、加强培训及沟通
两年内治理
4-8
可接收
可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定时检验
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略风险
无需采取控制方法，但需保留统计
加强对职员日常培训
风险度是发生特定危害事件可能性及后果结合，即用公式表示为：风险度R=可能性L×后果严重性S。
4.2 风险评价
4.2.1 各部门应依据已确定评价方法、评价准则，定时或不定时进行风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面可能性和严重程度分析，关键考虑以下原因：
1）物体打击、2）车辆伤害、3）机械伤害、4）起重伤害、5）触电、6）灼烫、7）火灾、8）高处坠落、9）坍塌、10）容器爆炸、11）其它爆炸、12）中毒和窒息、13）其它伤害。
2.2 各级管理人员应参与风险评价工作，激励从业人员主动参与风险评价和风险控制。
4.3 风险控制
4.3.1 企业安委会依据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接收风险，进行汇总，制订并落实控制方法，将风险尤其是重大风险控制在能够接收程度，在选择风险控制方法时，关键考虑以下几方面情况：
4.3.1.1控制方法可行性和可靠性；
4.3.1.2控制方法优异性和安全性；
4.3.1.3控制方法经济合理性及企业经营运行情况；
4.3.2选择控制方法应包含以下几方面方法：
4.3.2.1工程技术方法，实现本质安全；
4.3.2.2管理方法，规范安全管理 ；
4.3.2.3教育方法，提升从业人员操作技能和安全意识；
4.3.2.4个体防护方法，降低职业伤害。
4.3.3 各部门应将风险评价结果及所采取控制方法对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中风险及所应采取控制方法。
4.4 隐患治理
4.4.1 企业安全管理部门对风险评价出隐患项目，下达隐患治理通知书，限期治理，做到定方法、定责任人、定资金起源、定完成期限，并建立隐患治理台帐。
4.4.2 对确定为重大隐患项目，安全管理部门将建立档案，档案内容包含：
4.4.2.1评价汇报和技术结论；
4.4.2.2评审意见；
4.4.2.3隐患治理方案，包含资金概预算情况等；
4.4.2.4治理时间表和责任人；
4.4.2.5完工验收汇报。
4.4.3各部门对于本身无力处理重大事故隐患，除采取有效防范方法外，应书面向相关直接主管部门和企业安委会汇报。
4.4.4对不含有整改条件重大事故隐患，相关部门必需采取应急防范方法，并纳入整改计划，限期处理或停产。
4.5 重大危险源
根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-）要求，经辨识重大危险源情况企业
4.6 风险信息更新
4.6.1各部门每十二个月进行一次设备设施和作业活动风险评价工作，识别和生产经营活动相关风险和隐患并评审或检验风险评价结果和风险控制效果。
4.6.2 当下列情形发生时，部门应立即进行风险评价：
4.6.2.1 新或变更法律法规或其它要求；
4.6.2.2 操作改变或工艺改变；
4.6.2.3 新建、改建、扩建、技改项目；
4.6.2.4 有对事故、事件或其它信息新认识;
4.6.2.5 组织机构发生大调整。
4.7 变更
4.7.1 企业应严格实施变更管理制度，推行下列变更程序：
4.7.1.1 变更申请：按要求填写变更申请表，由专员进行管理；
4.7.1.2 变更审批：变更申请表应逐层上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
4.7.1.3 变更实施：变更同意后，由主管部门负责实施。不经过审查和同意，任何临时性变更全部不得超出原同意范围和期限；
4.7.1.4 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更实施情况进行验收，形成汇报，并立即将变更结果通知相关部门和相关人员。
4.7.2 企业应对变更过程产生风险进行分析和控制。
4.7.2.1 对于以下变更需要进行风险分析和控制。方便对人员、管理、工艺、技术、设施、环境等永久性或临时性改变进行有计划控制，消除或降低对安全生产影响。
4.7.2.1.1工艺技术变更包含以下内容：
1） 原料介质变更；
2）工艺步骤及操作条件重大变更；
3）工艺设备改善和变更；
4）操作规程变更；
5）工艺参数变更；
6）公用工程水、电、气、风变更等。
4.7.2.1.2设备设施变更包含以内容：
1）设备设施更新改造；
2）安全设施变更；
3）更换和原设备不一样设备或配件；
4）设备材料代用变更；
5）临时电气设备变更等；
6）监控、测量仪表变更；
7）计算机及其软件变更。
4.7.2.1.3 管理变更包含以下内容：
1） 法律、法规和标准改变；
2）人员变更；
3）管理机构较大变更；
4）管理职责变更；
5）安全标准化管理变更等。
4.7.2.2根据以上变更内容，除根据企业《变更管理程序》实施外，还必需对以上变更过程所产生风险进行分析和控制，对变更内容分别重新进行检验表和工作危害分析，并根据风险开展情况汇总表（表5）对岗位进行评价。
4.8 检维修
4.8.1 异常检维修前必需进行JHA和SCL分析、评价并制订控制方法
4.9 拆除和报废
4.9.1 拆除作业前，拆除作业责任人应和需拆除设施主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害原因识别。

附表1：
______车间、部门作业活动清单
Rec.
序号
作业岗位
作业活动

填表人： 填表时间： 年 月 日 保留期限： 年

附表2：
_______车间、部门设备设施清单
序号
设备或设施名称
位号
所在部门
是否特种设备

填表人： 填表时间： 年 月 日 保留期限：
附表3：
工作危害分析(JHA)统计表
单位：
工作岗位： 作业活动任务： 分析日期：****年**月**日
分析人员及岗位：
审核人： （主任）
序号
工作步骤
危害或潜在事件
关键
后果
以往发生频率及现有安全控制方法
L
S
R
等级
提议改善
方法
偏差发
生频率
管理方法
职员胜任程度
安全
方法

附表4：
安全检验分析表（SCL）

单位： 岗位： 设备名称及位号： 日期： ****年**月**日
分析人员： 审核人： （主任）

序号
检验
项目
标准
产生偏差关键
后果
以往发生频率及现有安全控制方法
L
S
R
等级
提议改善
方法
偏差发
生频率
管理方法
职员胜任程度
安全
方法

附表5：
部门 年作业活动中等以上危险原因清单
序号
单位
中等以上危险原因清单
等级
备注
1
岗位

2
岗位

3
岗位

填表人： 年 月 日

附表6：
部门 年中等以上设备、设施危险原因清单
Rec.-CX-033-06(00)
序号
单位
中等以上危险原因清单
等级
备注
1
岗位

2
岗位

3
岗位

填表人： 年 月 日

附表7：
生产作业活动中等以上风险预防及控制方法
Rec.-CX-033-07(00)
序号
作业活动名称
工作步骤
预防方法(安全防护方法)
控制方法前R
控制方法后R
1

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

2

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

3

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

4

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

5

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

附表8：
设备、设施中等以上风险预防及控制方法
Rec.-CX-033-08(00)
序号
生产装置
危险原因
预防方法(安全防护方法)
控制方法前R
控制方法后R
1

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

2

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

3

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

4

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法

5

1技术方法

2管理方法

3教育方法

4个体防护方法