危险源辨识与评价管理核心制度.doc

风险辨识管理制度
1 目标
为了明确风险辨识和评价方法、范围、步骤、控制标准、回顾、连续改善等，愈加好对风险进行控制，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，风险分级管控，防范事故发生，制订本制度。
2  适用范围及参文件
2.1  适用范围：本制度适适用于湖南益阳海螺水泥有限责任企业范围内全部常规和很规作业活动存在危害，和全部生产现场使用设备设施和作业环境中存在危险、有害原因及生产活动、服务过程中风险进行评价、识别和控制。
2.2参考文件：
《中国安全生产法》
《水泥企业安全生产标准化评定标准》
《工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南》
《危险化学品重大危险源辨识》
《生产过程和有害原因分类和代码》
《建材行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）版》
《安全生产风险分级管控体系通则》
3 名词解释
3.1 风险：生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性。
3.2 风险点：风险伴随设施、部位、场所和区域，和在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。
3.3 可接收风险：依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可许可程度风险。
3.4 重大风险：发生事故可能性和事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。
3.5 危险源：可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。
3.6 重大危险源：长久地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品数量等于或超出临界量单元。
3.7 危险源辨识：识别危险源存在并确定其分布和特征过程。
3.8 风险评价：对危险源造成风险进行评定，对现有控制方法成份加以考虑、和风险是否可接收给予确定过程。
3.9 预防方法：为消除潜在不符合或其它不期望潜在情况原因所采取方法。
3.10 风险分级管控：根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。
3.11 风险控制方法：企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。
3.12 风险信息：风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。
4 职责
4.1 关键责任人负责组建评定小组，确定风险辨识所需人力资源，确定各部门、各工段、各岗位职责和责任，授予权限以促进有效风险管理。
4.2 分管责任人具体负责风险辨识、评价和控制管理领导、组织、协调、分工等职责。
4.3 评定小组负责风险辨识、评价和控制管理策划、实施、检验和监测工作；审查风险评价，必需时立即更新清单。
4.4 安全环境保护处依据风险评价准则选定LEC评价法，每十二个月对作业活动和设备设施进行危险和有害原因进行识别及风险评价，组织对全企业风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制方法汇总、协调、监督评定。
4.5 各部门负责本部门危险源辨识、风险评价和控制方法确实定、组织、协调，并立即更新，对管辖范围全部直接作业、操作岗位、关键装置和关键部位进行风险评价及风险控制，同时监督、指导本部门人员主动参与风险识别和评价；负责将体系建设工作纳入本车间安全生产责任制考评，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控。
4.6全体职员应主动参与风险辨识和排查，激励职员上报和发觉风险。
4 管理内容和要求
4.1 风险点划分范围
依据企业生产设施、场所进行风险辨识，辨识范围包含进入工作场所全部些人员及常规、很规活动和状态。并对风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档。
4.1.1 设施、部位、场所、区域
应遵照大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚标准；如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。
4.1.2 操作及作业活动
应涵盖生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动；动火、进入受限空间等特殊作业活动。
4.1.3辨识过程充足考虑四种不安全原因：人原因、物原因、环境原因、管理原因。
4.2  风险辨识方法
风险辨识方法采取工作危害分析法（JHA）、安全检验表法（SCL法）进行辨识，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和未来三种时态。
4.1.1 对作业活动危险源辨识采取工作危害分析法（JHA），即对每个作业步骤或作业内容，识别出和此步骤或内容相关危险源，保持工作危害分析统计及危险源辨识信息表。
4.1.2 对设备设施危险源辨识采取安全检验表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识充足性。
4.3 风险辨识步骤
4.3.1 风险辨识应以岗位（包含生产岗位、管理岗位）为关键对象。本着“人人相关，人人有责”标准，大到分厂、工段，小到班组、岗位，发动每一位职员，全员参与，对身边危险源进行辨识，根据以下步骤进行：
风险辨识步骤以下图：
职员填写《风险原因调查表》
班组长审核
补充完善
风险辨识通知
部门汇总
安全环境保护处
工段长汇总

4.3.2 对生产工艺步骤操作作业、每台生产设备、器具运行、检修管理、作业环境、服务等活动，根据活动步骤，从始至终，分析活动每一个步骤，进行步骤细分，逐层普查辨识、评价分级、统计、汇总，形成清单。
4.4 风险评价
4.4.1   目标
深入加强企业安全生产，完善风险辨识，落实风险分级管控，达成消除降低危害、控制预防目标。
4.4.2 范围
在风险辨识基础上，风险评价准则，选定适宜评价方法，对作业活动和设备设施进行危险和有害原因识别及风险评价。尤其是很规活动和状态进行危险和有害原因识别及风险评价。
4.4.3 频次
1）企业每十二个月最少组织一次风险评价；
2）企业应该依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
4.4.4 风险评价准则
应结合企业可接收风险实际，制订事故（事件）发生可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，方便正确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高标准。
4.4.5 风险评价方法
风险评价时，应考虑潜在风险法律法规符合性，从影响人、财产和环境等三个方面可能性和严重程度分析。
1）定性评价：将识别危害原因及潜在风险进行法律法规符合性、是否存在相关方合理埋怨、事故改善情况、是否为紧急状态等进行定性评价。违反法规要求且未进行有效控制或存在相关方合理埋怨危害事件列为高度风险。曾发生事故，且未有效控制危害事件列为高度风险。
2）有效控制标准：同一场所在1年内未发生相同事故、事件、不符合，则为有效控制；同一场所在十二个月内发生相同事故、事件、不符合，则为未有效控制。存在紧急应变且未有效控制危害事件，列为高度风险。违反法律法规或存在紧急应变情况，但已经有效控制危害事件列为通常风险。
3）定量评价：
作业条件危险性评价法（LEC法）：当无法直接判定或直接不能确定是否为关键危险原因时，采取作业条件危险性评价法（IEC法），评价是否为关键危险原因。
其中L、E、C、取值要求以下：
L(发生事故可能性大小)
分 数 值
事故发生可能性
10
完全能够预料
6
相当可能
3
可能，但不常常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，能够设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能

E（暴露于危险环境频繁程度）
分 数 值
频 繁 程 度
10
连续暴露
6
天天工作时间内暴露
3
每七天一次，或偶然暴露
2
每个月暴露一次
1
每十二个月几次暴露
0.5
很罕见地暴露
要求连续出现在危险环境情况分值为10，而很罕见出现在危险环境情况分值为0.5，其它情况对应表中取值。
C（事故产生后果）：
分 数 值
后 果
100
特大伤亡事故，死亡3人以上
40
重大伤亡事故，死亡1-2人
15
重伤（指损失工作日等于和超出105日失能伤害）
7
轻伤（指损失工作日低于105日失能伤害）
3
引人注目，需要就医
1
引人注目，不利于基础健康安全要求，可自行处理
因为事故造成人身伤害和财产损失改变范围很大，所以取值范围也很大，为1-100。
D（危险等级划分）：
D值
风险等级
危 险 程 度
风险色
>320
1级
重大风险，极其危险，不能继续作业
重大危险源
红
120～320
2级
较大风险，高度危险，需立即整改
中高度危险源
橙
90～120
3级
通常风险，显著危险，需要整改
通常危险源
黄
<90
4级
低风险，通常危险，要注意
可接收危险源
蓝
4.5 风险控制
4. 6.1 控制标准
企业在选择风险控制方法时应考虑：
1）可行性；
2）安全性；
3）可靠性；
4）关键突出人原因。
4.5.2风险控制方法在实施前针对以下内容进行评审：
1）方法可行性和有效性；
2）是否使风险降低至可接收风险；
3）是否产生新危险源或危险有害原因；
4）是否已选定最好处理方案。
4.5.3依据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接收风险，对其进行分级管理，制订并落实对应控制方法。
4.5.4 风险控制策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急方法等。
4.5.5 风险控制技术性方法按以下次序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护、纪律等。
4.5.6 风险控制方法选择
在制订控制方法时，按以下次序选择控制方法，对风险进行控制：
1) 工程技术方法；
2) 管理方法；
3) 培训教育方法；
4) 个体防护方法；
5) 应急处理方法。
4.5.7 对确定为重大风险，在制订风险控制方法时，采取较高级风险控制方法，并多级控制。需经过工程技术方法和（技术改造）才能控制风险，必需制订控制该类风险目标并为实现目标制订方案。
4.5.8 属于常常性或周期性工作中不可接收风险，不需要经过工程技术方法，但需要制订新文件（程序或作业文件）或修订原来文件,文件中应明确要求对该种风险有效控制方法，并在实践中落实这些方法。
4.6风险分级管控
4.6.1 结合风险评价及控制方法，对安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
4.6.2 风险分级管控遵照风险越高管控层级越高标准，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。
1）上一级负责管控风险，下一级应同时负责管控，并逐层落实具体方法。
2）应依据风险分级管控基础标准，合理确定各级风险管控层级，通常分为企业级、部门级、班组级、岗位人员。
4.6.3 以下情形判定为重大事故风险：
1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款；
2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、通常财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；
3）包含重大危险源；
4）含有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人以上。
5）经风险评价确定为最高等级风险。
4.6.4 实施分级管控。（依据相关文件及标准，本省风险定为“红、橙、黄、蓝”四级。）
蓝色风险\4级风险：低分险，通常危险，能造成轻微伤害，可能发生轻伤事故，需要注意，能够接收（或可许可）；岗位职员管控，部门、班组应引发关注。
黄色风险\3级风险：通常风险，显著危险，能造成一定伤害，可能发生通常事故，需注意控制；班组进行管控，部室（车间上级单位）应引发关注。
橙色风险\2级风险：较大风险，中、高度危险，能造成较大伤害，很有可能发生大事故，必需制订方法进行控制管理；部门进行管控，同时企业对重大及以上风险危害原因应关键控制管理。
红色风险\1级风险：重大风险，极其危险，必需立即整改，不能继续作业； 由企业关键控制管理，并上报安监部门。
4.6.5 企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包含全部风险点各类风险信息风险分级管控清单，并按要求立即更新。
4.6.6 重大安全风险应填写清单、汇总造册，根据职责范围汇报属地负有安全生产监督管理职责部门。
4.6.7 要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。
4.6.8 对近三年风险评价结果进行统计分析，实施动态管理，查找安全风险管控中关键，最大程度风险，对重大危险源有必需、可靠控制方法。
4.7 重大危险源（中高度危险源）管理
4.7.1 辨识依据
1）蒸汽锅炉
额定蒸汽压力大于2.5MPa，且额定蒸发量大于等于10 t/h，可确定为重大危险源。
2）根据危险化学品储存量
若一个危险化学品含有多个危险性，按其中最低临界量确定。
序号
类别
危险化学品名称和说明
临界量（T）
1
易燃气体
乙炔
1
2
易燃液体
汽油
200
3
易燃液体
23℃≤闪点＜61℃液体
5000
3）重大危险源辨识指标
a.企业余热锅炉相关数据，不符合重大危险源要求。
b.单元内存在危险化学品数量等于或超出上表要求临界量，即被定为重大危险源。
4） 企业应全方面辨识重大危险源，对有可能包含成为重大危险源风险，进行实时监控，立即发觉改变，对改变确定重大危险源应：
a制订安全管理技术方法和应急预案，进行登记建档
b.设置重大危险源监控系统，进行日常监控。重大危险源安全监控系统应符合《危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范》（AQ 3035）技术要求。
c.按摄影关要求，将重大危险源向安全监管部门和相关部门立案。
d.重大危险源应将监控中心（室）视频监控数据、安全监控系统状态数据和监测数据和相关安全监管部门监管系统联网。
5） 结合风险评价结果，各部门经风险评价确定为较大等级以上风险，深入辨识列出中高度危险源。
4.7.2 登记、建档
1）各部门依据上述程序将中高度危险源辨识、风险评价结果汇总报安全环境保护处，安全环境保护处组织相关部门危险源危险程度核实、修改、确定，建立《中高度危险源识别、风险评价清单》，经安委会审批，作为安全生产、职业健康安全管理关键依据。
2）危险源评定工作要在每十二个月6月底前完成。
4.7.3 危险源监控和管理
1）危险源管理责任分工
a. 中高度危险源由企业由各部门制订控制方法报安全环境保护处审核；通常危险源由各部门依据实际情况确定控制方法，报安全环境保护处立案。
b.各部室对所辖管理范围内危险源负有直接管理责任，对危险源进行控制，纳入日常安全检验和系统检验。按要求落实责任班组或责任人。
c. 安全环境保护处对各部门危险源控制管理情况实施监督检验。
2）危险源管理
a.中高度危险源所在部门，对中高度危险源全部要有完善安全技术控制防范方法和组织方法（包含对人员培训和指导，提供安全设备，对工作人员水平工作时间职责确实定，和对外部协议工和现场临时工管理）。
b. 在中高度危险源现场设置显著安全警示标志和危险源点警示牌，警示标志要显著，没有污损，其内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制方法等。
c.各部门对中高度危险源要定时检验并要在检验统计表上签字，对查出隐患，要根据职责分工，立即落实整改并立即将整改结果统计存档。对查出隐患或临时无法整改项目，要以书面形式，上报企业主管职能部门，各部门接到汇报后，要立即组织进行危险评定并将落实整改意见报企业分管领导，同时报安全环境保护处。
3）凡被列入企业中高度危险源部位，实施分级管控（三级）安全管理控制，即：
a.班组对中高度危险源检验每班 1  次。
c. 相关部门对中高度危险源检验每个月 1  次。
d.企业对中高度危险源检验每个月 1  次。
4）被列入企业中高度危险源部门，其部门责任人应组织制订现场事故应抢救援预案，经相关人员评审后报企业领导同意。
4.7 培训
各部门将风险评价结果及所采取控制方法对部门人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在危险、有害原因，掌握、落实应采取控制方法。
4.8 风险通知
4.8.1 在醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏。
4.8.2 制作岗位安全风险通知卡，标明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。
4.8.3 对存在重大安全风险工作场所和岗位，要设置显著警示标志，并强化危险源监测和预警。
4.9 连续改善
4.9.1 评审
企业每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。应该依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
4.9.2 更新
企业应主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，立即更新风险信息：
1）法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；
2）发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；
3）组织机构发生重大调整；
4）补充新辨识出危险源评价；
5）风险程度改变后，需要对风险控制方法调整。
4.9.3 沟通
企业应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。
4.10 评定和考评
4.10.1 安全环境保护处负责每十二个月组织对危险源进行一次辨识和风险评价；每个月对各相关部门进行一次危险源控制方法实施情况考评工作。
4.10.2 各相关部室负责每个月对危险源控制方法实施情况进行一次自查。
6 相关统计
《作业活动清单》
《设备设施清单》
《工作危害分析（JHA）评价统计》
《安全检验表分析（SCL）评价统计》
《作业活动风险分级管控清单》
《设备设施风险分级管控清单》
《中高度危险源识别、风险评价清单》