证券股份有限公司私募基金综合托管业务流程.docx

某某证券股份有限公司
私募基金综合托管业务流程

一、受理范围：
1、推荐主体必须为私募基金公司、资产管理公司、合伙企业、证券公司及其子公司、基金管理公司子公司、期货公司及其子公司从事的私募基金或资产管理计划，且上述主体必须完成在中国证券投资基金业协会备案或为基金业协会会员。
2、产品投资范围：买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的中国证监会允许投资的其他投资标的。
二、受理流程如下：
一级
项目
二级
项目
材料清单
完成
时间
项目总
进度
备注
合同
签署
收到托管意向
了解产品准备情况，达成初步意向，向管理人发送尽职调查报告，并按要求提供相关资质（详见尽职调查报告），资质审核无误后，需提供产品要素表或产品说明书。
1-2个工作日
2日
如第2日仍未提供，需电话联系确认情况。

产品评审
对产品合同进行初审，确定属可托管或外包项目，即向管理人发送《托管业务流程清单》。
1个工作日
1日
产品协议审核
双方对管理合同及操作协议、托管协议等文档进行互审，形成初稿。
协议初稿后3-5个工作日
5日

协议初稿法务送审
管理合同、托管协议等文档报送公司风险管理部审核，管理人根据我公司风险管理部意见进行合同更改并对不同意见进行商榷，并最终双方确认合同定稿。
2-3个工作日
3日

产品协议定稿及用印
正式向公司风险管理部提交协议送审，通过后申请公司加盖公章。
1-2个工作日
2日
各环节顺利可1个工作日完成
合同签署日期合计
13日
部分项目可同步进行，总进度预计为8-10日。
产品
募集
刻制募集账户预留印章
由管理人自行提供募集账户
1-2个工作日
2日
如管理人使用我公司募集账户，此项可免除。
刻制托管账户预留印章并开立托管账户
管理人名称+产品名称，同时提供银行开立托管账户所需的必备要素
5-7个工作日
7日
印鉴章由托管人刻制、保管，用于托管账户划款等业务
估值系统账套建立、监控系统监控要素配置
按照管理合同、托管协议、基金参数等文档在估值系统建立产品账套、在监控系统配置监控要素。
1日
1日

募集成立资金划转
产品成立通知（须注明资产管理计划资金总额、资产管理计划起讫日期等）；划款指令。
募集成立日

基金备案
管理人通过私募基金登记备案系统进行备案
私募基金募集完毕后20个工作日内

证券账户开户

产品报备成功后，由管理人或托管人完成相关证券账户开立
3日

产品
运作
估值数据发送
管理人向托管人发送参与、退出、分红等产品申赎数据；经纪商向托管人发送产品交易数据
每个交易日10：00前

托管人指定邮箱
产品估值核算、核对
产品估值表
每个估值日15：00前

产品资金划拨
划款指令
每个交易日14：00之前

监督投资范围
投资运作监督事项表
估值核对日次日

定期报告等信息披露
年度报告（资产管理人应于每年结束之日起3个月内完成年度报告）

管理合同等约定
季度报告（资产管理人应于每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告）

管理合同等约定
业务档案保管
基金份额持有人名册；实物证券；业务档案、开户资料等。

制表部门：X部