资本市场居间协议(机构与自然人).docx

合同编号： xxxxxxxxxx有限公司 与 【xxx】 居间服务协议本协议由以下双方于2016年 12月12日，在 签署。甲方： xxxxx有限公司法定代表人： 邮政编码：法定住所： 联系电话： 乙方：xx身份证号码： 地址： 联系电话： 鉴于：1、甲方为一家在中国境内依法成立并有效存续的有限责任公司，具有居间运作并购重组业务的能力；乙方为中国公民，系根据中国法律法规的规定，具备完全民事行为能力的自然人。2、现甲方委托乙方为甲方寻找并购重组买卖方事宜，提供居间服务，为甲方推荐具有并购从重意向的公司，协助甲方进行沟通。经双方友好协商，就居间服务事宜达成本合同，以资共同遵守。第一条 居间服务事项在本协议项下，乙方服务范围包括运作天津世纪天龙药业有限公司（以下简称“标的公司”）并购事宜，为甲方介绍并购重组方（以下简称“卖方客户”）， 提供与卖方客户进行并购交易的媒介服务，并协助、促成甲方与卖方客户在并购重组业务方面达成合意。第二条 甲方的权利与义务1、甲方向乙方提供的资料信息力争真实有效，如甲方故意提供虚假资料，给乙方带来的损失由甲方全权负责。2、甲方恪守契约，对于本协议项下所涉业务，应当及时向乙方通报进展情况，如实陈述相关事实，在必要时提供文件、资料、信息予以佐证，不得从事违背乙方利益的活动，不得隐藏或拟定双重协议掩盖并购重组服务费用之所得。3、对于标的公司之并购重组业务，甲方应独立操作，不得另推荐其他机构与标的公司签署并购重组业务，不得与标的公司签订任何有损乙方利益的财务顾问协议或其他相关协议以及进行其他有损乙方利益的活动，若甲方有损于乙方利益之行为，按照甲方上述业务活动或其推荐的其他公司的上述业务活动所获净利之百分之【3】支付给乙方，且应消除上述活动对乙方的不利影响。4、甲方与甲方为之服务的其他公司不得在本协议服务期限内与乙方介绍的他方进行未经乙方同意确认的交易。否则视同有损于乙方利益之行为，按照甲方上述业务活动或其推荐的其他公司的上述业务活动所获净利之百分之【3】支付给乙方。5、乙方为执行本协议提供必要的条件、便利及相关支持。积极推荐或协助甲方与卖方客户在并购重组之业务活动方面达成合意，甲方不得与并购标的公司或任何第三方表述或进行任何不利于乙方的言辞或活动。6、就乙方所介绍的卖方客户，甲方于正式与卖方客户缔约前，应向乙方出具确认该卖方客户为乙方居间推荐的书面文件。7、按照本协议的约定向乙方全额支付居间服务费。第三条 乙方的权利与义务1、乙方需严格按照本协议约定，勤勉尽责、全面谨慎的开展服务工作，不得从事违背甲方利益的活动。2、乙方有依据本协议约定，向甲方收取居间服务费的权利。3、甲方为标的公司推荐了潜在买方并促成潜在买方与标的公司接洽后，就上述潜在买方，乙方不得单独或引荐其他机构与潜在买方签订任何违反甲方利益或存在利益冲突的财务顾问协议或其他相关协议；同时就上述潜在买方，乙方不得再与其他机构签订居间服务协议。4、乙方应确保在履行本协议的过程中提供的全部相关资料真实有效，并对甲方及标的公司依此进行决策而形成的损害结果承担赔偿责任。第四条 居间服务费及其支付1、本协议所述居间服务费为：甲方收取乙方推荐的并购卖方标的所实际到账的全部服务费用乘以【3】%（包括与标的公司的并购重组操作之业务活动服务费、甲方收取标的公司被收购时溢价部分百分之【3】的服务费及甲方从标的公司获取的其他服务费）后的总金额，该居间服务费的全部纳税及费用由乙方承担（甲方不扣除乙方纳税费用，乙方应当开具对应居间服务费金额的正式发票）。甲方应于确认收到上述服务费用起7个工作日内，一次性以现金或银行转账方式向乙方支付居间服务费（如甲方收取的服务费用为分批支付则同样分批支付，转账到乙方指定的银行卡或账户，该账户为【 】开户行：xxx银行）。2、上述居间服务费业已包含乙方所涉全部酬金、费用及税金，包括到甲方所在地进行汇报所发生的差旅食宿费、服务费、咨询费及乙方在本合同项下工作的所有相关费用，除非双方另有约定，甲方不再支付除此之外的任何款项或承担任何义务。3、双方委托银行代付代收有关款项，按照本条第1款之约定，每次付款前，乙方应提供与付款金额一致的法定发票（包括不限于增值税专用发票），发票中注明咨询人下列发票必备信息：公司正式名称、银行账号、开户银行名称、开户银行所在地、收款事项等。4、双方一致同意，甲方向本协议约定的乙方银行账号相关款项的支付， 即视为甲方完整、全面的履行了合同约定相应地全部支付义务，乙方不应对此享有任何抗辩权或是产生任何质疑、异议。5、乙方按付款进度向甲方提供正式发票,应当在甲方相应款项支付日前7个工作日内办理完毕。6、若存在乙方未能满足上述条件之一的，甲方有权拒付，并无需承担任何责任。第五条 保密双方对另一方提供的知识产权以及项目资料、背景材料和数据材料等须严格保密，一切未经公开发表的双方资料均不得外传，如因一方泄露对方的保密信息造成损失的，应当承担全部的赔偿责任。第六条 协议的变更与终止1、本协议未尽事宜及需要变更事项，由甲、乙双方另行协商，在达成一致意见后，可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力，补充协议与本协议存在不一致的，以补充协议为准。2、本协议生效后，未经协商一致或法律法规的原因外，任何一方不得单独解除本协议。3、乙方收到甲方支付的全额服务费时，本居间协议终止。第七条 违约责任如甲方违反其在本协议项下的付款义务，则甲方除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行完毕之日止，甲方另应向乙方支付违约金，每日违约金按财务顾问费总额的万分之五计算，逐日累计。如乙方违反其在本协议项下的约定义务，则乙方除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行完毕之日止，乙方另应向甲方支付违约金，每日违约金按财务顾问费总额的万分之五计算，逐日累计。第八条 争议解决 本协议适用中华人民共和国法律，凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议、纠纷，均应在合同履行地人民法院起诉。第九条 其他1、未经协商一致，另一方不得转让其在本协议下的权利和义务,本协议有效居间服务期限至乙方推荐的买方客户与标的公司完成并购、重组且办理完成工商股权变更登记及甲方足额向乙方支付完毕财务顾问费用和本协议约定的其他费用、违约金（如有）之日止或自协议生效之日起三年，有效期（以上述条件孰先达到之一为准）届满后，经双方协商一致可以续期。2、双方确认，在签订本协议前已经详细阅读并充分理解协议的全部条款，确认对本协议的约定条款无异议。3、本协议由甲、乙双方签署后生效，一式贰份，甲乙双方各执壹份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为签署页）甲方：xxxxx有限公司法定代表人：日期：乙方： xx身份证号码： 日期：6