投融资信息咨询协议.docx

合同编号：投融资信息咨询协议（示范文本）_公司xx股份有限公司 年 月 日11甲方： 住所： 邮政编码： 法定代表人（负责人）： 电话： 传 真： 乙方：xx股份有限公司 行住所：邮政编码： 负责人: 电话： 传 真： 甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，根据中国法律法规的规定，就甲方聘请乙方担任财务顾问提供相关财务顾问服务事项，经友好协商一致，达成如下协议： 第一条 财务顾问服务内容乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验等方面的优势，根据甲方需求，为甲方提供下列第 项（请选择服务项目序号，可根据实际情况进行增减）财务顾问服务： 1金融法规政策咨询：为甲方提供日常生产经营过程中相关金融法律法规、政策咨询和解读等服务，帮助甲方正确理解与运用。 2宏观经济、产业、行业信息咨询：根据甲方需求定期或不定期向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及相关行业信息。 3金融信息咨询：为甲方提供有关外汇市场、资金拆借市场和国内外债券市场、股票市场、期货市场的最新市场信息，解答有关金融市场的专业知识。 4金融市场研究和服务：乙方可根据甲方的需求定期或不定期向甲方提供宏观经济、金融市场、特定区域、特定行业或产业的专项研究服务，并可根据甲方需要出具专项研究报告。 5. 金融产品咨询：乙方可根据甲方的经营情况、财务状况及实际投融资需求，结合资本市场、货币市场等金融市场走势，对各类金融产品和业务的监管政策、服务方式、服务流程、产品特点、交易结构等进行比较分析，为甲方提供建议、咨询，推荐适合甲方业务需求的金融产品和服务。 6. 经营管理和战略规划咨询：针对甲方的行业背景和发展现状，为甲方可持续发展提供长期战略规划和管理咨询。 7. 公司治理咨询：针对甲方的实际情况，协助甲方健全组织机构、建立健全法人治理结构、协助甲方制定和完善内部管理制度等。 8. 财务管理咨询：对甲方的财务状况进行分析诊断，为甲方的资本运作、资产管理、债务管理等活动提供规划、咨询和建议，帮助甲方改进财务管理、降低运营成本。 9.资本市场、债券发行咨询：乙方可通过与第三方机构合作为甲方在境内外资本市场开展IPO及再融资、债券发行等提供规划、方案设计、咨询等相关财务顾问服务； 10.资产管理咨询：乙方可根据甲方的风险偏好、投资期限和收益要求、利用乙方的投资经验和风险管理能力，为甲方量身定制适合甲方的资产管理方案和投资产品，协助甲方制定投资策略、设计投资方案； 11.外汇债务和汇率风险管理咨询: 乙方可根据国际市场汇率和利率走势，利用各种金融衍生产品及产品组合等，为甲方推荐规避与降低外债、汇率风险的金融产品并提出相关建议和咨询服务，协助甲方规避外汇债务和汇率风险。 12沟通与协调服务：乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方投融资、资本运作、购并等金融活动进行沟通和协调。13.双方约定的其它服务事项： 。第二条 服务期限乙方为甲方提供本协议第一条约定的服务内容的期限自本协议生效之日起至 年 月 日止。第三条 甲乙双方的工作方式1.乙方根据工作需要成立由相关专业人员组成的工作服务小组。如工作需要, 乙方可前往甲方办公地点与甲方指定的工作人员共同商讨有关事宜。甲方应为乙方工作人员提供必要的工作条件。2.甲方根据工作需要成立专门的工作小组或书面指定联系人配合乙方的工作。甲方的上述工作小组或指定联系人有义务向乙方提供必要的文件和资料。3.根据需要，乙方对甲方进行不定期的访谈和调查，了解甲方的财务顾问需求并为其提供现场咨询服务。4.根据需要，乙方可提供包括不定期座谈会、研讨会、电话会议、电子邮件等形式的咨询服务。5.在服务期限内，应甲方要求，乙方可以为甲方提供财务咨询建议、方案或报告。第四条 双方的权利与义务（一）甲方的权利和义务 1.甲方的权利：（1）有权要求乙方提供财务顾问服务；（2）对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。 2.甲方的义务：（1）配合乙方工作，向乙方提供相关资料，并保证所提供资料真实、准确、完整、有效；（2）依据协议的约定，向乙方支付财务顾问费用；（3）承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。（二）乙方的权利和义务 1.乙方的权利：（1）根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；（2）依据本协议约定，向甲方收取财务顾问服务费用。 2.乙方的义务：（1）在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供财务顾问服务；（2）根据甲方提供的材料、文件以及通过对甲方的访谈、调查等方式获得的信息做出判断、分析和咨询建议；（3）承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进行提供（披露），并有权根据项目需要向其他中介服务机构披露，也有权向xx股份有限公司总行及其分支机构进行提供（披露）。 第五条 财务顾问费用的支付与收取甲乙双方商定，本协议项下甲方应支付的财务顾问服务费为人民币大写： 万元（小写： ）。在本协议生效后，甲方应当按照下列第 项方式向乙方指定账户支付财务顾问费：（一） 一次性付款：甲方在本协议生效后 个工作日内一次性向乙方支付全部顾问费用。（二）分期付款。 1. 甲方应在 年 月 日前向乙方支付人民币 万元; 2. 甲方应在 年 月 日前向乙方支付人民币 万元； 3. 。（三）双方约定的其他收费方式： 。乙方指定的收款账户信息如下：账号： 开户行： 户名： 第六条 违约责任甲方未按期支付财务顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。第七条增值税及发票开具1.本合同项下的财务顾问服务费用价款和价外费用均为包含增值税的含税价，但当事人另有约定的除外。 2.发票2.1 乙方按照下列第 项约定开具发票：（1）如甲方提出开票需求，乙方在收到甲方支付的款项后依法开具当次支付金额的增值税发票。（2）其他约定: 。2.2 甲方提供的开票信息公司名称(全称)： 纳税人识别号： 银行账户： 开户银行： 地址： 电话： 2.3 如发生需要作废发票或开具红字发票等情形，甲方应当根据乙方要求及时提供协助。由于甲方原因导致无法作废发票或开具红字发票等情形的，甲方应当赔偿乙方全部损失，包括但不限于税金、附加税费、罚金、滞纳金。3.如甲方为中华人民共和国境外机构，且本合同项下的价款和价外费用根据法律、法规、规章或者相关部门的有关规定适用税收优惠并需要税收备案的，甲方应按照乙方要求及时向乙方提供充分、准确的增值税税收优惠备案资料，以协助乙方完成税收备案等工作。第八条 协议的效力与变更1本协议生效后，除双方另行商定并达成书面协议或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2本协议的变更，除双方另有约定外，均需双方共同协商同意并以书面方式做出。 3. 本协议未尽事宜，由双方另行协商并达成一致后，可以签订补充协议。补充协议是对本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的，则以补充协议为准。 第九条 争议处理双方在履行本协议的过程中若发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不一致的，按以下第 种方式解决：1、向乙方住所地人民法院起诉。2、提交 仲裁委员会（仲裁地点为 ）,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力2. 在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。第十条 声明条款1甲乙双方已阅读本协议所有条款，对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。2乙方提供的任何建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等仅供甲方参考，在相关业务开展过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。3. 甲乙双方均认识并理解,金融业务受内外部诸多因素影响较大,存在不确定性,乙方按本协议提供财务顾问服务并不代表乙方保证相应事项能够成功,甲方也不要求乙方承诺或保证乙方财务顾问服务能够满足或实现甲方最终需求。第十一条 附则 1本协议经甲方法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章，及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。 2本协议一式 份，双方各执 份，具有同等法律效力。（签字页，本页无正文）甲方： （公章） 法定代表人或授权代理人（签字）： 年 月 日乙方： （公章）负责人（或授权代理人）（签字）： 年 月 日