证券股份有限公司新三板挂牌立项标准模版.doc

xx证券股份有限公司新三板挂牌立项标准（试行）根据全国股转系统挂牌审核要求及新三板市场运行情况，对新三板推荐挂牌项目的立项标准确定如下： 一、指导思想推荐挂牌新三板目标企业分为：鼓励类企业、一般类企业、受限制类企业。项目立项报告中须明确推荐项目类型。鼓励开发能进入新三板创新层的目标企业；鼓励开发在细分行业处于领先地位，具有良好成长性的目标企业；鼓励开发创新型、创业型、成长型的目标企业。一般类企业其盈利能力、收入水平须在行业平均水平以上；严格限制受限类企业到新三板挂牌。二、具体标准根据企业所属行业或业务类型设定具体标准如下： 1、鼓励类企业（创新型、创业型、成长型）（1）具有与企业主营业务相匹配的核心专利技术及核心技术人员；（2）企业管理团队具备良好的教育背景、丰富的管理经验且配置合理；（3）最近两年及一期营业收入累计不低于2000万元，且其收入增长率不低于30%；或最近一期期末净资产（扣减除土地使用权以外的无形资产后）不低于3000万元，且其收入增长率不低于30%。 下述行业适用此条标准：（1）TMT(科技Technology，媒体Media，通信Telecom，含互联网)：包括并不限于行业应用信息化（含应用软件、信息化平台、软件外包等）、新媒体、虚拟现实、智能可穿戴设备、云计算、大数据、数字营销、信息安全、移动游戏、智能家居、移动支付、互联网医疗、在线教育（含母婴、学前、k12、职业教育）、互联网金融、个人征信、其他互联网+；（2）大健康、体育以及文化传媒：包括并不限于新药研发、新型医疗器械、中医药、保健用品、体检、社区医护以及养老、专科医院（口腔、眼科、脑科等）、体外诊断、基因测序、运动装备、体育赛事组织以及场馆运营、体育经纪、体育彩票、影视传媒；（3）节能环保：包括并不限于工业污水处理设备以及环保工程、环境监测、环境治理、工业危废资源化、垃圾处理、电子电器垃圾循环利用、节能技术和产品、能源管理；（4）高端装备制造：包括并不限于无人机等航空装备制造、核电装备制造、轨道交通装备制造、3D打印以及工业机器人等智能装备制造、海洋工程装备制造、物联网装备制造、卫星装备制造；（5）新能源、新材料：包括并不限于分布式光伏发电等太阳能、风电、新能源汽车以及电池、石墨烯、高性能碳纤维、磁性材料、高温合金材料、3D打印材料。 2、一般类企业（非创新型、创业型、成长型）（1）公司最近报告期内盈利能力、收入规模、净资产均在同行业中处于中等以上水平；（2）最低财务指标要求：最近两年连续盈利，且利润水平保持平稳或增长，最近两年净利润累计不低于500万元；或最近一年净利润不低于300万元且营业收入不低于3000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。3、限制类企业该类项目原则上不予立项，除非达成以下财务指标，且能够说明其符合产业转型政策并且具有成长性，可单独提出申请，并经参与审核的全体立项委员同意方可立项。财务指标要求： （1）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不低于3000万元；或最近两年营业收入累计不低于2.5亿元，最近一年净利润累计不低于2000万元；（2）最近一期末净资产不低于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。下述行业适用此条标准：高污染、高耗能行业及产能过剩（即“两高一剩”）行业，如黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、水泥制造业、炼焦业、印染业、造纸、铅酸蓄电池、纺织、化纤和电镀等。三、若企业存在如下情况，项目不予立项1、目前股转系统窗口指导不得申报行业（例如类金融企业）；2、建筑施工工程类项目，存在违法分包转包业务，收入和成本无法合理计算的企业；3、报告期内，公司财务存在大额未入账的收入；4、存在虚增成本，虚开增值税发票的情况；存在较大比例的个人卡交易，且个人卡业务与个人业务混同等明显影响财务独立性的情况；5、公司历史沿革较长，存在集体企业改制、国有企业改制并改制过程明显存在重大瑕疵的企业；6、无特殊行业情况，公司资产负债率较高（85%以上）的企业；7、报告期末，公司对外担保余额较大（担保余额占净资产70%以上）；8、公司的业务在环保、安监、质量等方面存在明显的重大违规情况；9、经过众筹的项目，有自己的资金平台或有自己的资金池；10、曾在区域性交易市场挂牌的企业，出现如下三种情况：第一，股东人数超过200人；第二，违反T+5的交易规范；第三，在区域性市场未先停牌就申报。在未经验收的区域市场挂牌的企业，原则上不允许申报新三板挂牌。