监理工作质量保证标准体系.doc

监理工作质量确保体系7.1 质量方针我企业尤其重视质量管理工作，制订质量方针是：质量第一，公正科学，老实守信，优质服务。我企业质量方针转化为工程建设监理下列质量目标：（1）竭诚为用户提供协议要求服务；（2）经过质量策划，确保监理产品符合建设标准和协议要求；（3）监理工作满足工程适用性、可信性、安全性和业主对工程进度、质量、投资和环境保护等需求特征。我企业承诺：确保从事工程建设监理管理、实施和验证人员对质量方针全方面了解，并在各自工作中认真落实实施和不懈地坚持。7.2 质量策划为了使本工程监理服务质量活动标准化、程序化和规范化，我企业ISO9001质量体系文件是本工程监理部监理服务质量活动基础依据。依据我企业质量方针和工程建设监理质量目标，为满足监理产品或监理委托协议要求所应预期达成标准，对每一监理项目进行质量策划，具体包含管理策划和作业策划。（1）管理策划（2）作业策划本工程除了根据监理投标文件配置充足资源外，在监理协议签署后，总监理工程师将根据监理投标文件和监理协议组织编写并审查监理计划，在企业总工程师审定并同意后提交给业主，作为本工程监理实施依据和指导性文件，并作为业主对现场监理机构服务质量进行监督检验依据。在监理实施过程中，总监理工程师依据工程实际情况或监理协议要求，组织项目或专业监理工程师根据同意监理计划编写监理实施细则，针对特定项目要求专门监理控制程序和现场监督检验要求。7.3 监理人员控制7.3.1 监理人员聘用在取得业主同意后，由企业同意任命或撤换总（副）监理工程师；总监理工程师有权负责现场监理机构人员聘用和撤换，但需经企业同意。为确保人员稳定性，全部聘用人员为我企业正式职员，经企业总部考评登记并签署劳务协议后派遣到现场监理机构工作。7.3.2 监理人员考评7.3.3 监理人员培训（1）总监理工程师应含有高级工程师及其以上技术职称，国家行业部门颁发监理工程师资质，并取得总监理工程师资格证书；（2）副总监理工程师应含有工程师以上职称和监理工程师资质；（3）项目或专业监理工程师应为从事本专业技术人员，含有工程师及其以上职称，含有监理工程师资质或经过了监理工程师岗位培训；（4）监理员应含有中专及其以上专业技术学历，并经过监理培训考试合格。（5）现场监理机构将安排一名经过培训取得资格证书内部质量审核员作为兼职质量管理人员，以指导监理机构实施企业质量确保体系并对实施情况进行监督；（6）现场监理机构从事安全管理、测量和试验操作监理人员应经过国家相关部门培训并取得岗位资格证书；（7）在监理服务过程中，将依据具体情况对现场监理人员进行定时或不定时脱产或不脱产培训，现场监理人员应一直接收项目或专业监理工程师、总（副）监理工程师指导，不停进行专业技术工作和监理控制程序和方法培训。7.3.4 监理人职员作守则（1）正确使用经验证合格、符合施工协议文件和规程规范要求监理依据；（2）认真进行材料和工序检验和验证后签认检验验收统计，无正当理由不得推迟或拒绝签认检验验收统计；（3）向承包商或供货单位提出任何要求应符合工程建设法律法规、规程规范或施工协议文件要求；（4）不得非法滥用监理工程师权利；（5）按要求期限审批承包商提交资料，立即回复承包商提出问题或作出正确决定，无正当理由不得无故推迟；（6）确保监理工作符合监理协议和企业质量体系文件要求。7.3.5 文件和资料控制（1）文件和资料控制范围（2）文件取得和同意（3）文件和资料归档管理7.4 监理过程控制7.4.1 监理过程检验在监理实施过程中，总监理工程师应对监理人员工作质量和产品质量进行检验考评，以提升监理工作质量和服务水平。其内容包含但不仅限于：（1）全部要求检验项目是否立即进行了检验；（2）全部需要审批文件，包含施工图纸、承包商提交技术性文件、施工进度计划、计量支付申请或索赔申请等是否立即进行了审批；（3）全部文函是否按协议文件要求时限发出；（4）全部决定是否公正、科学并符合协议文件要求；（5）是否按要求真实地填写了监理日志和提交了汇报；（6）是否按监理协议要求推行了要求协议义务；（7）各项工程建设目标控制方法是否有效，全部不能满足协议文件、国家标准和规程规范作业是否得到了有效纠正并形成统计；（8）监理文函和汇报是否已按要求进行了校审。7.4.2 定时汇报和中间检验（1）在监理实施过程中，总监理工程师应每个月向企业总部提交一份监理月报；（2）在监理实施过程中，我企业将授权或指定相关人员对现场监理机构服务质量每六个月进行一次中间检验，其检验内容关键包含：（3）中间检验人员应编写中间检验汇报，并报送企业总部。对中间检验发觉问题，检验人员应提醒并通报总监理工程师注意，必需时开具不合格汇报，并要求总监理工程师组织现场监理人员根据相关要求进行整改且形成统计。7.4.3 检验、测量和试验设备控制（1）监理将依据测量任务和所要求测量正确度选择使用监理协议中要求含有所需正确度和精密度测量仪器或设备；（2）对监理使用每一件检验、试验和测量设备将指定专员进行管理，并建立对应操作、维护和保管规程，确保仪器处于完好可用状态；（3）对于正确度会影响检验和试验结论设备，在使用前进行校准和调整，而且在设备使用过程中根据国家要求周期进行这种校准和调整；（4）为确保检验、测量和试验设备正确性，对于国家要求进行强制检定设备，送到计量部门指定或授权含有资质设备检定部门进行校验和调整，对于国家非强制检定设备，委托含有正当资质试验和检测机构进行校验。假如设备校验后在首次使用发觉问题则立即停止使用，并进行重新校验；（5）全部要求检定检验、测量和试验设备在检定后，将校验和调整汇报作为设备档案给予保留，校验或检定合格设备应在设备上作好显著、不易脱落或丢失标志；（6）在设备使用过程中，假如发觉检验、测量和试验设备发生过大误差、得犯错误结论或设备发生故障或损坏时，立即作好统计，并停止使用。这些设备进行重新调整和校验，或送到指定部门进行维修后进行重新调整和校验；（7）全部设备严格根据设备使用说明书进行搬运、使用、维护和保管，确保在要求检定周期内其适用性良好，正确性满足要求要求；（8）当监理服务结束后，全部检验、试验和测量设备在进行检验清理后根据产权归属移交给业主或送回企业总部保留。7.4.4 不合格品控制（1）监理服务不合格品包含文函和汇报校审、服务检验和业主检验后认为质量不能满足要求要求文函、汇报或服务；（2）依据文函和汇报校审等级，由校核或审查人员对文函或汇报校审发觉不合格品作好标识和统计；（3）监理服务过程中文函或定时汇报，经校核或审查不合格时，由总监理工程师责成相关人员重新编制，由相关人员根据校审意见进行修改后重新校审；（4）当出现不合格服务时，总监理工程师应组织相关人员对不合格原因和性质进行分析，针对具体情况采取以下必需处理方法，必需时通报企业总部、业主或承包商。7.4.5 质量统计控制（1）质量统计填写或编写要求（2）质量统计管理7.5 监理工作制度7.5.1 设计文件、图纸审查制度监理单位应做好每张施工图纸审查，立即发觉、纠正施工图纸中存在图面缺点和差错。假如施工图纸和招标图纸和协议技术条件存在重大偏离，应召开专题协调会议给予审议、分析、研究和澄清。只有经监理工程师审查并加盖印章后设计图纸和文件才能在工程施工中使用。7.5.2 技术交底制度监理工程师要督促、组织设计单位向承包商进行施工设计图纸全方面技术交底（包含设计意图、施工要求、质量标准、技术方法），并依据讨论决定事项作出书面纪要交设计、承包商实施。7.5.3 开工汇报审批制度（1） 施工准备检验（2） 公布开工令当单位工程关键施工准备工作已完成时，承包商可提出开工申请汇报，经监理工程师现场落实后报总监理工程师审批。当监理工程师对施工准备查验合格或认定施工准备工作不影响工程施工进展后，总监理工程师应立即签发单位工程或分部分项工程开工指令，并在开工后对施工准备不足部分督促承包商立即完善。7.5.4 材料、构件检验及复验制度分部工程施工前，监理工程师应审阅进场材料和构件出厂证实、材质证实、试验汇报，填写材料、构件监理判定意见。对于有疑问关键材料进行抽样，在监理工程师监督下进行复查。未经检验材料不得用于本工程，不得使用不合格材料，不得使用“三无”产品。7.5.5 设计变更制度如发觉实际情况和设计不符时，或因设计图纸错漏，由提议单位提出变更设计申请，并填写变更设计通知单，经施工、设计、监理三方同意并会签，由总监理工程师审核无误后签发设计变更通知，报业主同意后实施。7.5.6 监理巡视旁站制度为了确保工程质量和施工进度，在监理工作中对关键部位（如进洞洞口、主厂房、洞室岔口、断层破碎带等部位）、关键施工工序（如砼浇筑、灌浆施灌、锚杆插杆和注浆、锚索施工等）、关键施工时段（如关键线路上项目等）必需实施旁站监理。7.5.7 隐蔽工程检验制度工程隐蔽以前，承包商应依据水电水利基础建设工程单元工程质量等级评定标准进行自检，并将检验评定资料报监理工程师。承包商应将需检验隐蔽工程在隐蔽前提出书面计划报监理工程师，监理工程师应依据计划、或经调整后计划和承包商一起进行隐蔽工程检验，关键部位或关键项目应会同施工、设计单位共同检验签认。未经检验验收隐蔽部位不得覆盖。已覆盖部位监理有权要求进行重新检验，承包商必需给予配合。7.5.8 工程质量现场监督制度在施工过程中，为确保工程质量，监理工程师有权按工程承建协议文件要求作出指示：（1）对全部工程全部部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检验和检验，包含进入现场、察看制造加工地点，查阅施工统计，进行现场取样试验、工程复核测量和设备性能检测，并要求承包商提供试验和检测结果；（2）指示承包商停止不正当或可能对工程质量、安全造成损害施工（包含试验、检测）工艺、方法、工序、作业方法，和其它多种违章作业行为；（3）指示承包商停止不合格材料、设备、设施安装和使用，并给予更换；（4）指示承包商对不合格工序采取补工或返工处理；（5）对承包商施工质量管理中严重失察、渎职、玩忽职守、伪造统计和检测资料，或造成质量事故责任人员要求承包商给予警告、处罚、撤换，直至责令退场；（6）指令数次严重违反作业规程，经指出后仍无显著改善作业班、组、队停工整理、撤换、直至责令退场；（7）指示承包商按协议要求对完建工程继续给予养护、维护、照管和进行缺点修复；（8）行使工程承建协议文件授予其它指令权。7.5.9 工程质量检验制度（1）监理工程师对承包商施工质量有监督管理责任。监理工程师在检验工作中发觉工程质量缺点，应指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正和复验，并立即记入监理日志。对较严重质量问题或已形成隐患问题，由监理工程师填写“不合格工程通知”，通知承包商，同时抄报业主，承包商应按通知要求立即作出整改和处理。整改处理完成后通知监理工程师复验签认。如所发觉工程质量问题已组成工程事故时，应按要求程序办理。（2）如检验结果不合格，或检验所填内容和实际不符，监理工程师有权不予签证，待更正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工，并将意见记入监理日志内。特殊设计或和原设计图变更较大隐蔽工程，在通知承包商同时，还应通知设计代表参与，和监理工程师共同检验签证。（3）隐蔽工程检验合格后，经长久停工，在复工前应重新组织检验签证，以防意外。（4）监理工程师在检验工程中发觉通常质量问题，应随时通知承包商立即更正，并做好统计。检验不合格时可发出“不合格工程通知”，限期更正。（5）如承包商不立即更正，情节较严重，监理工程师可在报请总监理工程师同意后，发出工程暂停指令，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待承包商更正后，报监理工程师复验，合格后由总监理工程师发出复工指令。（6）分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经承包商自检合格，可填写多种工程报验单，经监理工程师现场检验，并经施工、设计、监理、业主、运行管理单位等审查签证后，发给分部分项工程、单项工程签证书。（7）承包商应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理机构填写“工程质量月报”。（8）监理工程师需要承包商实施事项，应尽可能使用“监理通知”等书面文件，以督促承包商实施。7.5.10 工程质量事故处理制度（1）通常标准因为施工、材料、设备安装等原因造成工程质量不符合技术规程规范和协议要求质量标准，造成影响工程使用寿命或正常运行，所以需返工或采取补救方法，均应认定为工程施工质量事故。对工程质量事故处理应坚持“三不放过”标准。（2） 施工质量事故汇报工程质量事故发生后，承包商必需用电话和书面形式逐层上报。对重大质量事故和工伤事故，监理工程师立即上报业主。（3）质量事故统计监理单位应对事故经过作好统计，同时督促承包商作好对应统计，并依据需要对事故现场进行摄像，为事故调查、处理提供依据。（4） 紧急方法当质量事故危及施工安全，或不立即采取方法会使事态深入扩大甚至危及工程安全时，监理单位应指示承包商立即停止施工，采取临时或紧急方法进行防护。和此同时，会同相关方研究并提出处理方案和方法，报业主或由业主授权监理单位同意后实施。（5） 事故调查和处理监理单位应按国家法律法规和工程建设协议文件要求，参与事故调查和处理。7.5.11 爆破工程管理制度（1）爆破器材管理爆破器材管理应依据爆破安全规程和相关加强民用爆炸物品管理要求实施。（2）爆破时间为了确保爆破安全，特殊部位爆破时间依据业主统一要求实施，非爆破时间不得进行爆破。（3）爆破安全方法爆破施工前，承包商应依据爆破作业规程、规范，制订爆破安全方法并报监理工程师审查，同意后实施。（4）爆破通知每次爆破前，承包商应采取书面形式通知监理工程师及临近标段承包商。爆破通知中应包含爆破地点、爆破时间、爆破信号、警戒距离、相关单位主管人员署名。（5）爆破设计每次爆破前，承包商应进行爆破块爆破设计。爆破设计包含平面、剖面部署图、爆破方法、爆破方量、爆破孔数、孔顶高程、孔底高程、炮孔装药、联网分段、单响药量、单耗药量、线装药密度、总装药量等。7.5.12 施工进度计划编制制度（1） 编制要求（2） 协议工程施工进度计划分类协议工程施工进度计划分协议工程施工总进度计划、协议工程施工年度、协议工程施工六个月度及协议工程月度施工进度计划。（3）协议工程施工进度计划汇报本协议工程施工进度计划汇报内容分两个部分：一是对前一时段工程完成情况汇报和分析；二是对未来时段工程施工进度计划安排。其表现形式用文字表格、进度计划网络及工程形象图。（4） 工程项目完成情况汇报和分析（5） 协议工程施工进度计划安排 (6) 协议工程施工进度计划汇报提交7.5.13 投资监督制度（1）监理单位进场后立即督促承包商报送和承包协议相适用分段、分工点概算台帐资料，并随时补充变更设计资料。常常掌握投资变动情况，按期统计分析。（2）依据同意工程施工控制性进度计划及其分解目标计划帮助业主编制分年或单项工程项目协议支付资金计划；（3）对工程变更、工期调整申报经济合理性进行审议并提出审议意见；（4）进行已完成实物量计量支付，并对施工过程中工程费用计划值和实际值进行比较分析；（5）依据工程承建协议文件要求受理协议索赔； （6）协议支付审核和结算签证；（7）依据工程承建协议文件要求和业主授权进行协议价格调整，并报业主同意；（8）帮助业主进行工程完工结算；（9）对重大变更设计或因采取新技术、新材料而增减较大投资工程，监理单位应立即掌握并报业主，方便控制投资。 7.5.14 工程统计结算制度为了明确固增水电站工程统计结算及支付措施，确保工程统计结算工作有序进行，工程统计结算按以下要求进行：(1)统计结算依据 (2)不办理统计结算项目下列项目或下列情况不得办理统计结算：（1）没有签署协议或协议项目；（2）项目实施质量不合格部分；（3）未经监理工程师验收核实（或无结算依据）项目；（4）超出协议（或协议）范围又未办理变更手续项目。(3) 结算时段统计结算实施月结算制，当业主有要求时，按业主要求统计结算时段办理。本工程按以下时段进行统计结算： (4) 结算程序（时间以承包协议为准）7.5.15 监理汇报制度固增水电站工程监理月报、年报是监理部向业主定时提交一个监理工作汇报，是对所监理工程当月、年施工情况描述和系统化，其内容可在监理日志基础上进行归纳、总结和补充，努力争取全方面反应各工程项目、各专业监理工作情况。(1) 监理月报(2) 监理年报7.5.16 工程完工验收制度（1）完工验收依据是同意设计文件（包含变更设计），设计、施工相关规范，工程质量验收标准和协议及协议等。（2）承包商按要求编写和提出验收交接文件是申请完工验收必需条件，完工文件不齐全、不正确、不清楚，不能验收交接。（3）承包商应在完工验收前将编号全部完工文件及绘制完工图，提供给监理单位一份，审查确定完整后，报业主。交接完工文件内容包含：全部设计文件、全部完工文件、各项工程施工统计、工程小结、关键机械及设备技术证书。7.5.17 监理日志和会议制度（1）监理工程师逐日将从事监理工作写入监理日志，尤其是包含设计、承包商和需要返工、更正事项，应具体作出统计。（2）总监理工程师每七天召开有施工、监理单位参与监理例会，必需时邀请业主和设计单位参与。检验本周施工进度、质量、安全生产、文明施工情况，检验监理人职员作质量情况，和承包商、设计单位或业主沟通信息，商讨难点问题，协调处理施工中碰到困难，部署下周施工、监理工作计划，总结经验，不停提升施工、监理水平。