现场签证管理新规制度.doc

一、目标
规范集团各开发项目在施工过程中因设计变更、技术核定及包含现场签证管理，降低人为随意性，使发生协议之外动态成本透明、真实、可控，并立即总结现场签证发生原因，为以后类似项目提供借鉴。
二、适用范围
本集团全部开发项目在施工过程中设计变更、技术核定及工程签证等均按本管理制度实施。
三、术语及定义
（一）现场签证：是指对施工管理中发生零星事件确实定函。现场签证具体内容有：
1、配合营销：营销部门提出配合工作；
2、设计变更：因设计变更引发且在完工图中无法反应返工工程或其它工作；
3、现场条件改变：在施工过程中出现多种技术方法处理、施工条件改变、地下情况（土质、地下水、暗浜、障碍物、构筑物及管线等）改变，造成工程量增减、材料代换或其它变更事项；
4、甲方管理：因为甲方管理原因引发工作量增加，包含图纸版本错误引发返工、协议界面不清引发工作量增加、协议范围未考虑周全引发协议外零星工程【协议外且为施工单位专业资质能力范围内增加】等；
5、技术核定：由建设单位、施工单位依据工程情况对已接收设计资料及非设计原因进行补充、完善、优化、做法确定和依据功效改变所做对应变更。
6、甲供材、甲分包工程：因为甲供材、甲分包原因引发配合工作量增加；
7、配合配套：为了配合垄断行业配套部门而增加工作量；
8、不可抗力：因为不可抗力引发索赔、工作量增加等。
9、其它：上述未提及其它原因。
（二）现场签证审批单：现场签证审批单为用于下发给各施工单位非设计图纸修改类指令单，现场签证审批单需加盖本企业项目章后发给施工单位，现场签证审批单仅包含签证内容，不包含金额，不作为结算依据。
（三）现场签证确定单：对现场签证实施情况进行确定审批单据，用于施工单位按审批单内容要求施工完成后，上报给项目部并经本企业审批后返回给施工单位确实定单据。现场签证确定单需加盖我集团项目章后发给施工单位，其后可附确定造价费用审核书，现场签证确定单作为结算依据。
四、工程现场签证划分：分为经济签证和见证签证
（一） 经济签证：指就施工过程中包含协议范围之外工作内容所作签认证实。包含签字认可非协议项目用工签证、机械台班签证、零星工程签证、设计变更和技术核定在完工图中无法反应但有发生增减工程量签证等。
（二） 见证签证：指对协议范围内、必需现场确定工程量工作内容所做签认证实，如：桩基工程量、打井降水台班、土方开挖工程量实测等。
五、现场签证审批程序
（一）提出现场签证：现场签证（具体范围见3.1条）发生前由项目工程师填写纸质《现场签证审批单》（见附件一），表格内容应填写完整，签证内容栏应填写具体工程内容、工程量及现场情况，并附实施前图片资料，签字确定后送项目工程部经理审批。
（二）现场签证审批单纸质审批：项目工程部经理应仔细查对现场情况及签证内容，签字确定后送工程管理中心总监及项目总审批，项目总确定是否需要成本管理中心估算（估算费用不作为结算依据，仅作为签证工作是否实施决议参考），若无需估算，项目总审批完可直接交回项目部实施，标准上该纸质步骤须在2天内审批结束。
（三）现场签证审批单线上步骤审批：纸质《现场签证审批单》项目总签字后2日内，项目工程部必需在OA或ERP上提议步骤审批。步骤审批单为集团内部审批资料，不得发施工单位，也不作为结算依据。
（四）现场签证确定单纸质审核：签证内容实施完成后，项目工程部需对签证内容进行现场验收并查对工程量，认真且具体填写《现场签证完工回执单》、《现场签证确定单》相关内容，附纸质《现场签证审批单》和步骤审批打印单，报工程总监、成本总监、项目总签字，该单由工程总监、成本总监、项目总签字并盖项目章后方可作为结算依据。
《现场签证完工回执单》在现场签证实施完成后7个工作日内完成填写并上报成本部，回执单施工后内容一栏应具体填写现场施工实施情况及完成工作内容，并附实施后图片资料，无《现场签证完工回执单》，成本管理中心一概不予签证确定。
现场签证全部表单、施工单位报价单、现场实测计量资料等均一式四份，施工单位、甲方项目工程部、成本管理中心、档案室各一份。
《现场签证确定单》为纸质审核 ，不进行线上审批，确定单金额经工程总监、成本总监、项目总审核后，由成本管理中心成本经理直接录入ERP中。
六、签证标准
（一）时间限制标准：项目部应对现场签证实施严格时间限制，标准上应在施工前完成审批程序，严禁过后补办，特急事件可先采取微信审批，但最迟应在微信审批后2日内补办OA或ERP线上签证审批步骤。
（二）完工确定标准：当现场签证完工后，施工单位须将完成情况填报在《现场签证完工回执单》上填写签字盖章确定并报监理单位、项目部签字确定，该单必需由监理单位、项目部工程师、项目经理、工程总监共同签字，不然一律无效。如属隐蔽工程（包含拆除、返工等项目），在其覆盖之前成本部门对应人员需参与现场和以上人员共同签字确定，且须将隐蔽前后照片作为《现场签证确定单》附件。
（三）一月一清标准：施工单位必需在每个月25日前报送上月所完成签证《确定单》，同时必需在报送时附上签证内容预算，成本管理中心应在14个工作日内和施工单位谈判达成一致后完成审核，如无法达成一致意见，依据集团授权权限对应领导确定签证金额。
（四）一单一算标准：一份现场签证单应编制一份现场签证造价确定书，且对应一个工程协议。
（五）原件结算标准：现场签证结算必需要有齐备、有效原件作为结算依据，且一式四份，
（六）标准表格标准：全部现场签证表单全部必需使用要求标准表格。
七、审批要求
（一）现场签证资料提交要求
1、现场签证纸质审批单及对应附件；
2、现场签证步骤审批打印单；
3、现场签证完工回执单及对应附件，附件应提供项目工程部确定签证变更位置图纸（用云线标示并附图作为附件）、变更图纸（或按现场实际所画附图），描述做法及签证内容验收情况，提供发生时间段和范围，提供签证变更相关信息照片等；
4、施工单位报价书；
5、现场签证确定单。
（二）现场签证时间性要求
1、《审批单》工作内容包含到返工，施工单位应在收到《审批单》后立即停止原工作，并应最迟于次日和项目工程师、成本工程师一起核定返工工程量（须拍照留证）；如施工单位未能立即停工而继续施工工作，不得计算返工费用；如施工单位未能组织立即核实返工工程量，而在事后将原有工作看成全部完成而索赔返工费用，不得给认可。
2、施工单位应在签证内容工作完成并查对工作量后3个工作日内向监理提交签证纸质资料一式四份（《确定单》、《回执单》、《审批单》、图纸、照片等证据资料及签证报价）。逾期提交，而又无法说明签证事实及完成情况，监理和甲方项目工程师有权拒收。
3、监理单位现场专业监理工程师及驻现场总监或实施总监必需在3个工作日内完成《回执单》《确定单》审核并签署意见及日期，将签证资料送项目工程师审核。
4、项目工程师、项目工程部经理收到《确定单》后，项目工程师对施工单位所提交反馈进行核实，并结合实施情况，依据协议文件、工程图纸、工程量确定单、现场照片及其它相关资料在3个工作日内完成审核意见，送工程总监签字后，提议《确定单》纸质流转审批。
5、成本工程师收到《确定单》后，应按承包协议分别登记，并在14个工作日内和施工单位谈判完成初审，初审后送成本管理中心复查对接人复审，完成复审后由成本总监、项目总签字确定。
6、《确定单》项目总审批完成后，纸质《现场签证确定单》上盖项目章，原件一份下发给施工单位，另成本管理中心、项目部、档案室各一份原件存档。
7、任何签证必需在时限内完成意见签署并回复施工单位，项目部人员不得以施工单位不听指挥为由，人为积压签证，预防因时间拖延造成签证内容真实性无法得到证实。
（三） 审核其它要求
1、通常情况下监理及项目工程专业经办工程师审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实” 等词语或无任何审核意见而只作署名。
2、监理应对现场签证事实真实性作出说明。
3、工程总监、项目工程部经理、专业工程师无须核定相关单价和总价，只需说明现场签证事实真实性，对图纸无法计算工程量进行现场核实及确定。在签证事实完成后无法再进行现场证实项目，对施工单位提出工程量必需进行具体审核并出具意见，或要求施工单位提供完成内容图纸示意加以证实，而且附有施工前照片。
4、成本工程师需判定签证内容是否属于施工单位协议责任，复核工程量，并提出价格意见。
5、成本经理、成本总监需要对签证内容是否属于施工单位协议责任、工程数量及价格提出审批意见。
6、项目总经理在工程和成本审核意见基础上，提出最终审核结论意见。
7、任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必需说明工人每日起止工作时间、人数和机械设备运转时间、数量，不然该签证无效。
8、对于因任何原所以返工项目，必需具体说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于施工单位提出材料“全部损耗”必需特殊说明(如损耗材料是否能够在以后反复使用等)。对于可继续利用或可变卖材料，签证意见需要说明具体处理方法。
9、签证中包含施工单位之间相互索赔，项目专业工程师应将已审核签证立即发至被索赔施工单位。
10、严禁在未通知成本部情况下办理隐蔽项目标签证，造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题，一旦发生类似情况，将追究相关人员责任。
11、对于已经完成部分施工，且因为我方原因必需进行更改，项目部必需通知成本部，对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后施工；
12、严禁为降低额度人为将整体工程拆零操作。
八、编号标准
（一）现场签证编号必需和对应协议对应。
（二）《现场签证审批单》、《现场签证回执单》《现场签证确定单》标准上使用同一个编号，由项目部统一编号归档管理。
（三）现场签证编号格式： 项目名称-现场签证-协议号-次序号，比如： 东庄- 签证- 总包- 001对应编号为： DZ - QZ - 建安001- 01 。
（四）全部协议对应签证编号必需连续，不能有中止，不能有反复编号。
九、现场签证台账管理
项目工程部和成本工程师应每个月2日统计上月现场签证台账，项目工程师牵头，查对后现场签证台账由项目工程部资料员在每个月5日前报工程总监、成本总监及项目总。
十、附则
（一）本制度由集团工程管理中心、成本管理中心制订下发，并负责解释；
（二）本制度自董事长同意公布之日起生效。
十一、相关附表
（一）附表1 ：现场签证审批单
（二）附表2 ：现场签证回执单
（三）附表3 ：现场签证确定单
（四）附表4 ：现场签证台账

附表1：
现场签证审批单
编号：
项 目 名 称：
工 程名 称：
施 工 单 位：
费用负担单位：
签证提出部门： □计划设计部 □市场营销部 □工程部 □其它
签证原因：
施工前
签证内容
现场签证情况说明：（可做附页），须注明工作内容、工程量、现场情况等。

工程部专业工程师：
①项目部签章

专业工程师：

项目工程部经理：

年 月 日
②工程总监/副总监：

年 月 日
③成本部

专业工程师：

成本经理：

年 月 日
④成控经理：

成本总监：

年 月 日
⑤项目总：

年 月 日
⑥董事长：

年 月 日
备注：1、本单原件由项目工程部填写、送工程管理中心总监审核签字，再送项目总审批，由项目总来定是否转成本部进行估算，若无须估算，项目总审批完可直接交回项目工程部实施；
2、本审批单必需在二天内审批结束。再由项目工程部扫描本审批单上传OA走步骤。签证内容施工完成后，必需填写《现场签证确定单》，并打印出OA审批步骤纸质附上，送各相关部门领导审批签字并盖章后，作为结算用完整签证资料。

附表2：
现场签证回执单
编号：
项目名称：

工程名称：

现场签证审批单编号：

施 工 单 位：
费用负担单位：
施工连续时间：自 年 月 日至 年 月 日，累计 日
施工后
施工内容
完成情况（工程量、质量、工期等）

主办工程师：

工程部经理：

年 月 日

施工单位（签章）：

施工单位签字确定：

年 月 日
监理单位（签章）：

监理工程师：

项目总监：

年 月 日
甲方项目部（签章）：

主办工程师：

项目部经理：

工程总监/副总监：

年 月 日
备注：本回执一式四份，施工单位、甲方项目部、成本管理中心、档案室各一份，本回执在项目签证实施完成后7日内完成填写并报成本管理中心，无此签证回执单签证审批单,成本管理中心概不结算；签证回执单必需三证齐全，本回执单编号和审批单一致；如签证内容发生改变，须重新审批。施工单位预算人员签字即视为施工单位认可该签证回执。

附表3：
现场签证确定单
确定单编号： 对应审批单编号： 回执单编号：
项目名称

设计单位
（设计院，企业设计部）
协议名称

协议编号

施工单位

签证名称

施工期限

施工期限： 年 月 日至 年 月 日
签证原因
提出方
□1.发包方 部门 □2.设计院 □3.施工方 □4.监理方
签证原因
分类
□ 1、配合营销 □ 2、变更：A.事后设计变更造成返工 B.技术处理方法 C.设计失误
□ 3、现场条件改变：A.施工中多种技术方法 B.施工条件、地下情况改变
□ 4、甲方管理失误 □ 5、甲供材、甲分包工程 □ 6、配合配套单位 □ 7、不可抗力
□ 8、其它： A.领导要求 B.政府要求
原因概述

签证内容
实施情况

施工单位
申报金额
及 说 明
大写人民币 圆（￥ )
最终确定
核定金额
及 说 明
大写人民币 圆（￥ )

施工单位：(盖公章)

责任人：(签字)

建设单位
会签栏

项目部经理（签字）：

工程总监/副总监（签字）：

成本总监（签字）：

项目总（签字）： （加盖项目公章）

到后附《工程联络 注：1、签证内容施工完成后，项目部应对签证内容进行现场验收并查对相关基础数据，填写《现场签证回执单》，并尽可能用图表示已完签证信息。《现场签证回执单》、《现场签证审批单》及其它支持性材料应随附在后。
2、本表中除“最终确定核定金额及说明”栏由成本管理中心填写外，其它内容由项目部依据相关资料及工程现场初审情况填写，完成后转成本管理中心核实定价。
3、本表签字盖章后下发作为结算依据。本表一式四份，施工单位、甲方项目部、成本管理中心、档案室各一份。

附表4：
项目现场签证台帐

日期： 年 月

序号
协议名称
协议编号
预估过程（现场签证审批单）
确定过程（工程现场签证确定单、签证费用审核书）
备注
现场签证编号
内容
预估金额
日期
施工单位上报金额
确定金额
日期
工程部经办人
成本部经办人
1

2

3

4

5

6

累计