股权债权融资财务顾问合同.doc

财务顾问合同聘用方（甲方）： 法人代表（负责人）： 地址： 受聘方（乙方）：XX投资管理有限公司鉴于：乙方接受甲方聘用，为甲方项目进行融资与引进借款操作的过程中提供顾问服务，甲、乙方双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下：一、 乙方顾问服务内容1、 为甲方寻找对甲方项目有融资与借款意向的投资方、贷款方；2、 对甲方项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更具有专业性；3、 对甲方项目材料进行整理、包装，使之更符合投资方、贷款方的要求；4、 针对甲方项目与投资方、贷款方进行沟通与交流；5、 根据甲方项目具体情况，为甲方制定融资、借款方案，使合作意向尽快达成；6、 帮助甲方采用股权或债权的模式融得相应资金。二、 甲方项目相关内容1、 甲方的项目内容为：XX特种玻璃有限公司股权/债券融资项目（甲方为项目企业股东）2、 甲方的项目总融资、借款为：4000万8000万（以与金融机构实际协议为准） 3、 甲方的项目总融资、借款期限为：13年（以与金融机构实际协议为准） 三、 乙方责任1、 积极的对甲方项目进行运作，以尽快获得投资、贷款方的认可；2、 保证按照顾问服务相关内容向甲方提供优质服务；3、 保证对所有知晓的涉及甲方自身商业机密文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开（甲方有要求的除外）：相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要乙方提供甲方或甲方项目相关内容的情况下，乙方不承担任何责任。四、 甲方责任1、 向乙方提供项目相关文件材料（具体内容见材料清单）。2、 保证向乙方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任。3、 在乙方对甲方的项目进行前期运作的过程中，应给予甲方积极的配合。4、 甲方对项目的真实性与可行性负责，并确保项目所需相关手续完全合法。5、 不得在乙方不知情的情况下与乙方所推荐的投资方、贷款方进行任何形式的协调与谈判。6、 在乙方工作完成，并促使甲方与投资方、贷款方达成合作意向的情况下，甲方应积极履行本协议中的相关条款。7、 甲方与投资、贷款方之间的任何约定，由甲方自行负责，乙方不承担任何责任。五、 乙方顾问服务费用1、 方应按以下时间和金额向乙方支付顾问服务费，支付方式如下：（1） 若乙方协助甲方完成项目股权融资，甲方同意将获得的资金金额（交易总金额的约定百分比，包括但不限于股权、现金、债权、实物资产等用于完成债权融资的资产）的百分之三作为乙方的顾问服务费（应付税款不包含其中，由甲方支付）。（2） 若乙方协助甲方完成项目债券融资，甲方同意将获得的资金金额（交易总金额的约定百分比，包括但不限于股权、现金、债权、实物资产等用于完成债权融资的资产）的百分一点五作为乙方的顾问服务费（应付税款不包含其中，由甲方支付）。（3） 甲方应在资金到帐之日起的三个工作日内,支付乙方财务顾问服务费，乙方具体账户信息如下：受 益 人开 户 行帐 户 号 码（4） 若投资方一次性支付投资费用的，甲方应在收到投资方投入的投资资金之日起五个工作日内向乙方支付全额的财务顾问服务费；若投资方分期或分次投入投资资金的，则甲方应相应地分期或分次向乙方支付财务顾问服务费，即甲方应在每期投资资金到帐之日起的5个工作日内,按照约定比例向乙方支付相应数额的财务顾问服务费。逾期五个工作日，甲方按照 0.5 %向乙方支付违约金。具体条款可在补充协议中另行约定。 （3）上述咨询顾问收费优先于相关融资和借款本金和利息。 六、 违约责任1、任何一方违反合同规定均构成违约，须依法承担违约责任。若甲方逾期支付顾问费，每逾期5个工作日，甲方应按逾期金额的百分之零点五（0.5%）向乙方支付违约金。2、在合作中获知的对方的商业秘密，不得向公众披露、擅自使用或转让他人使用，否则应承担违约责任，赔偿给对方造成的损失。上款所称的商业秘密是指采取了保密措施、不为公众知悉、具有经济价值的经营信息和技术信息，包括乙方提供的信息、报告、建议等，但履行法定信息公开披露义务不视为侵犯商业秘密。3、双方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其它非法手段损害对方利益。否则，应承担违约责任，赔偿给对方造成的损失。4、双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本合同事项时，不得忽视和损害对方在本合同中的地位和权益。否则，应依法承担违约责任，赔偿给对方造成的损失。5、甲方对乙方提出可能导致违反法律、法规的要求或提示，乙方有权予以审慎提示或否决。6、若在本合同约定期限内，甲方绕开乙方与乙方提供的投资人达成投资协议并完成交易的，应补偿乙方其交易总金额的10%作为违约金。七、 合同的效力和合同的解除1、本合同自双方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖公章之日起生效。2、如果甲方与投资方、贷款方谈判破裂，而未能达成合作意向，双方协议结束，乙方不承担任何责任。3、甲方与投资方、贷款方达成合作意向，并向乙方履行完毕相关咨询顾问费用的支付，本协议终止。4、除合同另有规定外，本合同经签署生效后，任何一方均不得单方擅自解除本合同。八、 争议解决与适用法律凡因履行本合同所发生的一切争议，双方应协商解决，协商不成的，按以下方式解决：1、应向乙方所在地人民法院提请诉讼解决，适用中华人民共和国法律；2、向下列仲裁机构提请仲裁，仲裁规则适用申请仲裁时该机构的相关仲裁规则进行。（1）、上海国际经济贸易仲裁委员会；（2）、上海仲裁委员会。由此产生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、执行费、评估费、拍卖费、律师费、差旅费等）由甲方承担。九、 其他1、本协议的补充协议、附件、说明、解释与本协议具有同等的法律效力。协议本身及其附件中的修改、补充等未尽事宜，必须经甲乙双方协商一致，并签署书面协议。2、本协议一式2份，甲乙双方各持有一份，具有同等法律效力。以下无正文甲方（签章）：法人或者授权委托人（签字或盖章）： 乙方：XX投资管理有限公司（盖章） 本合同由甲、乙双方于2013年_月_日在中国 签署 5