湖北省企业安全生产统一标准化评审报告编制导则.doc

附件1：

湖北省公司安全生产原则化评审报告编制导则

1.合用范畴
本导则合用于湖北省非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹从业单位以及冶金等工贸公司安全生产原则化二级、三级公司评审报告编制工作。
2.规范性引用文献、原则
下列文献中条款通过本导则引用而成为本导则条款。引用文献最新版本，以及其后修订版均合用于本导则。
《中华人民共和国安全生产法》
《国务院关于进一步加强安全生产工作决定》（国发〔〕2号）
《国务院关于进一步加强公司安全生产工作告知》（国发〔〕23号）
国家安监总局关于印发《危险化学品从业单位安全生产原则化评审原则》告知（安监总管三〔〕145号）
国家安全监管总局关于印发《公司安全生产原则化评审工作管理办法（试行）》告知（安监总办〔〕49号）
《冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类原则（试行）》（安监总厅管四〔〕29号）
湖北省人民政府办公厅《关于深化公司安全生产原则化建设指引意见》（鄂政办发〔〕3号）
湖北省安监局关于印发《湖北省公司安全生产原则化评审工作管理细则（试行）》告知（鄂安监发〔〕84号）
《国民经济分类》（GB/T 4754-）
《公司安全生产原则化基本规范》（AQ/T9006-）
其他。
3.安全生产原则化评审报告基本规定
公司安全生产原则化评审单位应严格按照国家、省颁布安全生产原则化管理规范、文献、评估原则开展工作。评审报告应内容全面、重点突出、条理清晰、数据完整、取值合理、评审结论客观、公正，提出建议应有针对性和可操作性。
评审小构成员不少于5人，评审员与评审专家符合有关行业评审管理规定。
4.《安全生产原则化评审报告》编制内容
4.1按照《公司安全生产原则化基本规范》（AQ/T9006-）和有关行业安全生产原则化评估原则编写。
4.2评审报告应反映公司安全生产原则化创立过程、获得成果、存在问题以及建立持续改进长效机制运营状况。国家、省对于原则化建设或要素评审内容另有规定，应依照实际需要进行调节和补充。但整体成文至少应涉及：概述；评审程序和评审办法；评估原则适应性分析；要素评审、评分汇总及评审综述；改进建议与核查；评审结论等6个方面内容。

5.正文内容
5.1 概述
5.1.1公司简介。涉及:公司性质、地理位置和交通、所属行业和专业、重要产品、产量及销售收入、重要生产工艺流程、重要原材料、生产能力和规模、生产方式和重要设备设施及辅助设施、从业人员及特种作业人员数量、专职安全管理人员数量、公司下属单位状况、公司危险源及重大危险源阐明等。
5.1.2安全生产原则化创立与运营状况。
5.1.3 近三年伤亡事故与职业危害状况。
5.1.4评审过程简述。
5.2评审程序和办法
5.2.1评审范畴。
5.2.2评审根据。
5.2.3评审办法。
5.2.4评审程序。
5.2.5评审时间。
5.3评估原则适应性分析
5.3.1依照公司实际和设备（设施）状况，根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-）和《冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类原则（试行）》（安监总厅管四〔〕29号），鉴别公司所属行业和专业，拟定合用评审原则，并对所运用原则合用性进行分析。
5.3.2国家或省已经出台该行业（专业）安全生产原则化评估原则，应优先使用行业（专业）安全生产原则化原则。
5.3.3国家、省未制定该行业（专业）安全生产原则化评估原则，按《冶金等工贸公司安全生产原则化基本规范评分细则》进行评审。
5.4 要素评审、评分汇总及评审综述
5.4.1对有参评前置条件，要列表进行参评条件检查确认。
5.4.2要素评审：对被评审公司安全生产原则化评估原则规定所有评审要素贯彻状况及运营效果，采用表格或文字描述等形式，对照评分原则，逐项进行评分。对不符合项（扣分项），应进行扣分因素阐明，并注明详细部门（车间）、部位等。
5.4.3评审评分汇总表：用表格形式反映各核心要素（或A级要素、1级要素，必要时至B级要素、2级要素）评审成果分值。
5.4.4评审综述。对评审状况进行概括性描述。
5.5改进建议与核查
依照评审状况，提出改进建议，对列入“及时整治”建议，被评审公司应及时组织整治，评审单位应对整治成果组织复核。对列入“限期整治”建议，被评审公司应按照“五贯彻”（整治办法贯彻、资金贯彻、时限贯彻、责任贯彻、应急预案贯彻）原则制定整治筹划，并对能否按筹划完毕及预期效果作出阐明。
5.6评审结论
应从如下几方面作出描述：
5.6.1明确评审根据重要评估原则。
5.6.2评审实际得分值（保存1位小数）。
5.6.3安全绩效。
5.6.4明确该公司与否达到安全生产原则化公司相应级别。
5.6.5建立安全绩效持续改进长效机制办法等。
6.附录
涉及但不限于如下内容：
6.1公司接受现场评审、具备评审条件声明
6.2 公司自评报告封面及自评结论（复印件）
6.3评审真实性及保密承诺
6.4评审筹划
6.5评审及参加评审人员首、末次会议签到表
6.6评审小组及评审组意见表
6.7评审扣分点及因素阐明汇总表
6.8公司整治筹划
6.9评审先后现场整治对照照片，考核员现场工作记录
6.10其他。

附件1：
《安全生产原则化评审报告》报告文本格式
一、报告基本格式规定如下：
1 封面及评审报告表（见附件2）
2 评审单位资质
3著录项（见附件3）
4 目录
5 正文
一级标题：小三号大标宋加粗；二级标题：四号宋体加粗； 三级标题：四号宋体；正文：小四号宋体；行距：1.25倍行距；页边距：左28mm、右20mm、上25mm、下20mm；页码：单页码右，双页码左。
6 附录
二、报告装订
采用A4幅面，彩色封面，左侧胶装，现场工作记录照片彩色打印。
附件2：封面格式及评审报告表
报告编号：

公司安全生产原则化

评审报告

申请公司：
评审单位：
评审行业： 专业：
评审性质： 级别：
评审日期： 年 月 日至 年 月 日

国家安全生产监督管理总局制
评审报告表
评审单位状况
评审单位

单位地址

重要负责人

电 话

手 机

联 系 人

电 话

传 真

手 机

电子信箱

评审小构成员

姓 名
单位/职务/职称
电 话
备注（证书编号）
组长

成员

申请公司状况
申请公司

法定代表人

电 话

手 机

联 系 人

电 话

传 真

手 机

电子信箱

评审成果
评审级别： □一级 □二级 □三级
评审得分：
评审组长签字：

评审单位负责人签字：
(评审单位盖章)
年 月 日
评审组织单位意见：

（评审组织单位盖章）
年 月 日
制度文献评审综述：

现场评审综述：
评审扣分项及整治规定（另附表提供）：

建议：
评审组长： 审批人/日期：
年 月 日 评审单位盖章
评审报告首页评审单位填写名称并盖章。
附件3：著录项格式

评 审 人 员

姓 名
证书编号
专 业
签 字
评审组长

评审构成员

报告编制人

报告审核人