特殊用途机械制造业审核作业指导书样本.doc

特殊用途机械制造业审核作业指导书

编制：邱筱燕
审核：操圣祥
同意：汪丽芳

6月13日

一、 目标：
指导审核人员有效地对特殊用途机械制造业职业安全健康管理体系审核工作。
二、 适用范围：
适适用于基础金属加工及机械设备制造业17.6特殊用途机械制造业。
三、 引用标准：
职业安全健康管理体系审核规范。
四、 相关职业安全健康法律、法规及其它要求：
1. 中国劳动法（19950101）；
2. 中国消防法（19980901）；
3. 工厂安全卫生规程（19560525）；
4. 国务院相关加强企业生产中安全工作几项要求（19630330）；
5. 厂内机动车辆安全管理要求（19950407）；
6. 工厂企业厂内运输安全规程（GB4387-84）；
7. 重大事故隐患管理要求（19951001）；
8. 危险化学品安全管理条例（0315）；
9. 劳动部相关重伤事故范围意见（19600523）；
10. 企业职员伤亡事故汇报和处理要求（19910301）；
11. 企业职员伤亡事故分类标准（GB6441-86）；
12. 企业职员伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）；
13. 女职员劳动保护要求（19880721）；
14. 女职员禁忌劳动范围要求（19900118）；
15. 厂长、经理职业安全卫生管理资格认证管理要求（19901005）；
16. 企业职员劳动安全卫生教育管理要求（19951108）；
17. 特种作业人员安全技术培训考评管理措施（19990712）；
18. 特种作业人员技术考评管理规则（GB5306-85）；
19. 职业病范围和职业病患者处理措施要求（19871105）
20. 中国尘肺病防治条例（19871203）；
21. 职业病汇报措施（19890101）；
22. 易燃易爆化学物品消防安全监督管理措施（19940501）;
23. 机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）；
24. 起重机械安全规程（19850606）；
25. 起重机吊运指挥信号（GB5082-85）；
26. 起重机械危险部位和标志（GB15052-94）；
27. 起重用钢丝绳检验和报废实用规范（GB5972-86）；
28. 手持式电动工具管理、使用、检验和维修安全技术规程（GB3787-83）；
29. 安全电压（GB3805-84）；
30. 漏电保护器安装和运行（GB955-92）；
31. 安全标志（GB2894-1996）；
32. 安全标志使用导则（GB16719-1996）；
33. 高处作业分级（GB3608-83）；
34. 生产设备安全卫生设计总则（19850417）；
35. 金属切削机床粉尘浓度测定（ZB J50 005）；
36. 作业场所空气中粉尘测定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；
37. 有毒作业分级（GB12331-90）；
38. 有毒作业场所空气采样规范（GB13733-92）；
39. 职业性接触毒物危害程度分级（GB5044-85）；
40. 作业场所超高频辐射卫生标准（GB10437-89）；
41. 机械加工设备危险有害原因分类（GB12299-90）；
42. 机械加工设备通常安全要求（GB12266-90）。
1) GB7258—1997 《机动车运行安全技术条件》
2) GB10395.1—1989 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第一部分：总则》
3) GB10395.5—1989 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第5部分：驱动式耕作机械》
4) GB10395.6—1999 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第6部分：植物保护机械》
5) GB10395.7—1999 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第7部分：联合收割机、饲料和棉花收获机》
6) GB10395.8—1989 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第8部分：排灌泵和泵机组》
7) GB10395.9—1996 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第9部分：播种、栽种、和施肥机械》
8) GB10395.12—1997 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第12部分：便携式动力绿篱修剪机》
9) GB10395.13—1996 《农林拖拉机和机械 安全技术要求 第13部分：后操纵式和手持式动力草坪修剪机和草坪修边机》
10) GB10396—1999 《农林拖拉机和机械、草坪和园艺动力机械 安全标志和危险图形 总则》
11) GB 7681-1997 《铡草机 安全技术要求》
12) GB10285—1988 《油锯 使用安全规程》
13) GB10286—1988 《割灌机 使用安全规程》
14) GB16774—1997 《自增压式液氮容器》
15) GB17668—1999 《电链锯使用安全规程》
16) GB16151.4—1996 《农业机械运行安全技术条件 固定式柴油机》
17) GB16151.5—1996 《农业机械运行安全技术条件 农用挂车》
18) GB16151.6—1996 《农业机械运行安全技术条件 铧式犁》
19) GB16151.7—1996 《农业机械运行安全技术条件 旋耕机》
20) GB16151.8—1996 《农业机械运行安全技术条件 圆盘耙》
21) GB16151.9—1996 《农业机械运行安全技术条件 播种机》
22) GB16151.10—1996 《农业机械运行安全技术条件 简式脱粒机》
23) GB16151.11—1996 《农业机械运行安全技术条件 复式及半复式脱粒机》
24) GB16151.12—1996 《农业机械运行安全技术条件 谷物联合收割机》
25) GB16151.13—1996 《农业机械运行安全技术条件 农副产品加工机械》
26) GB6924—1986 《热磨机制造和验收技术条件》
27) GB6926—1986 《林业机械 分类词汇》
28) GB7227—1987 《林业机械 图形符号》
29) GB8136—1987 《便携式林业机械术语》
30) GB10282—1988 《便携式风力灭火机 使用安全规程》
31) GB10040.1—1988 《油锯 平衡测定》
32) GB10040.2—1988 《油锯 手把 强度测定》
33) GB10040.3—1988 《油锯 最小空隙和尺寸》
34) GB10041—1988 《便携式割灌机 圆锯片防护罩 强度》
35) GB10280—1988 《便携式风力灭火机 通用技术条件》
36) GB10280—1988 《便携式风力灭火机 台架试验方法》
37) GB10282—1988 《便携式风力灭火机 使用安全规程》
38) GB10283—1988 《便携式风力灭火机 手感振动测定》
39) GB10284—1988 《便携式风力灭火机 耳旁噪声测定》
40) GB10285—1988 《油锯 使用安全规程》
41) GB10286—1988 《割灌机 使用安全规程》
42) GB14630—1993 《猎枪》
43) GB14631—1993 《猎枪底火》
GB14632—1993 《猎枪金属弹壳》
五、 经典生产活动、关键工艺过程及对应关键危害：
1． 特殊用途机械制造业简明生产活动：
焊接
冲剪
板材
热处理
焊接
铸造
热处理
机加工
型材
铸件

调试
装配

机加工

表面处理

外购原材料质量控制

整机装配、制造、检验和试验
自制零部件制造、检验和试验
总成装配制造、检验和试验

外协、外购零部件和总成制造、检验和试验

2． 关键工艺过程：
a) 铸造：造型、造芯、熔炼、浇铸、清砂等。
b) 机加工：车、铣、刨、磨、钳、镗、插、拉等。
c) 冲剪：冲压成型、剪切等。
d) 热处理：退火、回火、淬火、发兰、高频淬火、渗碳、渗氮等。
e) 表面处理：镀铬、镀锌、镀铜、镀镍、喷漆等。
f) 焊接：电焊、汽焊、亚弧焊、二氧化碳保护焊等。
g) 装配：部件组装、总装等。
3． 关键危害原因：
a) 铸造：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、烟尘、粉尘伤害、高温、灼伤。
b) 机加工：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、粉尘伤害、漏电、触电。
c) 冲剪：机械伤害、物体打击、噪音、漏电、触电。
d) 热处理：物体打击、有毒物质伤害、漏电、触电、高温、灼伤、噪音。
e) 表面处理：有毒烟尘、粉尘伤害、漏电、触电、高温、灼伤、物体打击、噪音、火灾、爆炸。
f) 焊接：物体打击、有毒烟尘伤害、噪音、漏电、触电、灼伤、火灾、爆炸。
g) 装配：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、粉尘、有毒物质伤害、漏电、触电、高处坠落。
h) 调试：机械伤害、噪音、漏电、触电、高处坠落。
六、审核关键点：
要素
审核内容
4.1总要求
1． 是否建立文件化职业安全健康管理体系。
2． OHSMS是否以危害为关键建立现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可经过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针
文件审核：
1． 适合特殊用途机械制造业职业安全健康风险性质和规模。
2． 改善职业安全健康绩效承诺。
3． 连续改善承诺。
4． 遵遵法律、法规和其它要求承诺。
5． 说明目标。
6． 最高管理者署名，且要求定时评审方针。
第一阶段审核：
方针确实定是否和组织危害和风险评价结果相适应。
第二阶段审核：
1． 方针怎样传达？职员是否了解？是否为相关方获取？
2． 现场深入验证方针是否符合企业性质、规模？是否定时评审方针适宜性？

4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制策划

文件审核：
1． 程序是否满足要求？是否描述了危害识别方法：如基础分析法、安全检验表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。
2.危害辨识活动是否包含：
l 常规和很规活动：
“三种状态”：正常（天天常规生产运行）、异常（如检修作业等）、

4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制策划
紧急（如火灾、爆炸等）；
“三种时态”：过去（过去发生过伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、未来（计划中活动可能带来危险）。
七个方面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。
特殊用途机械制造业按伤害类型分类关键有：
a) 物体打击；
b) 车辆伤害；
c) 起重伤害；
d) 机械伤害；
e) 噪音；
f) 粉尘伤害；
g) 有毒物质伤害；
h) 触电；
i) 高温；
j) 灼伤；
k) 高处坠落；
l) 火灾、爆炸和其它伤害等。
l 进入作业现场全部些人员（本组织、相关方人员进入现场）。
l 全部作业现场内设施（包含组织、相关方设备等）。
l 从活动特点考虑是否包含以下方面：
a) 设计、开发、生产过程中全部活动；
b) 设施、设备采购到报废；
c) 企业内部及相关方人员在作业场所内活动；
d) 机动车辆活动；
e) 机械设备加工活动；
f) 厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；
g) 动力能源系统。
3.风险评价：程序要求评价方法是什么？是否界定了A类：不可许可风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可许可风险 E类：可忽略风险。如采取评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可许可风险。
4．程序中是否对应风险等级制订了控制方法。
a.一类制订控制风险目标及实现目标管理方案;
二类制订并实施运行控制程序。
b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检验”作为目标管 理方案、运行控制程序一部分内容？
5.程序中是否要求用何方法更新危害？
第一阶段审核：
关注主管部门，查相关统计，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？
第二阶段审核：
关键查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否立即更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其它要求获取渠道？法律法规是否适用？是否要求立即更新这些信息，并将相关信息传达给相关方？
（特殊用途机械制造业法律法规详见适使用方法律法规清单）。
第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证正确、适用性。
第二阶段审核：关注法规落实。
4.3.3 目标
文件审核：是否制订了文件化职业安全健康目标，目标是否和职业安全健康方针一致，表现了连续改善承诺。制订目标时，是否考虑了法律法规要求，本身危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，和相关方见解，是否要求了目标修改方法，时间。
第一阶段审核：目标制订是否合理、可测量，是否按目标做了。
第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否表现了连续改善承诺。
4.3.4 职业安全健康管理方案
文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否依据目标制订，是否要求了组织相关职能层次实现目标职责、权限、是否确定了实现目标方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（如室内噪音由90dB降低至85 dB）;职责权限层层有些人负责;方法是否声源采取了消音装置，传输路径采取隔声墙方法;时间有起止期。
第一阶段审核：是否按方案实施。
第二阶段审核：完成情况是否达成预期目标，是否对方案实施进行评审，当组织活动产品，服务或运行条件改变时，是否对管理方案进行了修订。
4.4.1 机构和职责
文件审核：查组织是否制订了对应安全生产责任制和安全相关管理、实施、检验人员职责、权限、相互关系要求是否明确、合理;是否要求了管理者代表作用、职责、权限;是否要求负担管理职责人员实现连续改善承诺。
第一阶段审核：确定组织机构设置及各部门职责。
第二阶段审核：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源：相关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术方法、经费等是否落实。
4.4.2 培训、意识和能力
文件审核：程序文件中是否要求了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有没有培训计划？为确保计划适宜、有效是否要求了定时评审计划。是否满足职业健康目标需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第二阶段审核：查是否按培训计划实施，关键职业安全健康岗位人员是否进行了培训，培训计划完成情况是否有效，职员职业安全健康意识是否提升。
4.4.3 协商和交流
文件审核：程序中是否要求了内部交流，外部相关方交流、各类信息传输方法、路径、内容；信息是否有统计；是否要求了处理反馈方法；是否要求了职员代表（如工会、团委等）搜集生产加工全过程职员职业安全健康意见、提议及协商交流统计是否符合要求。
第二阶段审核：抽一部分统计，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会怎样监督处理？工会及职员是否享受到职业安全健康方面权利。组织供方、用户等单位提出各类意见，组织是否立即处理，协商交流。
4.4.4文件化
文件审核：查OHSMS文件是否对关键要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件路径。
4.4.5 文件和资料控制
文件审核：
1．程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方法，各层文件是否适用。
2．查是否明确要求何时评审文件，修改是否由授权人员同意，失效文件怎样处理，多种文件标识方法是否满足要求。
第二阶段审核：是否按程序实施；关重视要职业安全健康岗位人员是否持有现行有效版本文件；验证发放范围是否满足要求；是否有失效文件回收统计；文件评审是否合理；文件修改是否由授权人员同意；作废文件销毁怎样控制。
4.4.6 运行控制
文件审核：
1、查缺乏程序可能造成偏离职业安全健康方针、目标运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否要求了运行标准？
2、组织所购置和使用货物、设备、服务中已标识风险，是否建立了文件化程序。
3、查从根本上消除或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人能力适应等建立了文件化程序。
第一阶段审核：判定危险控制合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，尤其是那些可能引发重大事故活动，是否给予规范和控制；察看个人防护用具配置是否满足要求；现场安全标识是否符合要求。
第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制。
1．对铸造、机加工（车、铣、刨、磨、钳、焊接等工序）、热处理及表面处理、装配等生产过程是否要求了安全操作规程并实施。
2． 新产品开发和研制、特殊机床、新工艺、新材料、新设备使用是否制订职业安全健康技术方法。
3．现场机械、设备等各类防护、保险装置是否符合要求。
4．职业安全健康方面是否做到改善劳动条件、减轻劳动强度、预防伤亡事故和职业危害。
5． 是否做到文明加工、环境保护。
6．是否含有合格生活卫生设施和条件。
7．是否按要求配置了防护用具和落实劳动保护技术方法。
8．生产过程中特殊工种上岗人员资格是否得到认可。
9．临时用电使用前，是否按用电要求进行了检验、验收。
10．各类专题安全技术方法是否有专员负责落实。
11．是否对生产现场环境（如现场有毒物质、粉尘、噪声等）有效控制。
12．现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。
13．事故处理是否立即，做到“四不放过”。
14．查采购材料、设备、防护用具是否按合格供给商名目购置物品等。
4.4.7 应急预案和响应
文件审核：程序中是否对潜在事件或紧急情况要求应急对策手段，如火灾应急预案是否要求了报警，责任人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务等内容，是否对发生事故后要求分析总结要求，是否要求依据实际情况定时检验程序。
第一阶段审核：察看生产和动力现场潜在事故是否有遗漏现象，是否进行了控制。
第二阶段审核：查是否对相关人员进行了应急预案培训；应急程序是否验证，如消防训练演练统计是否满足要求要求；是否发生过紧急情况，怎样进行处理。
4.5.1 绩效测量和监测
文件审核：
1、是否要求职业安全健康绩效定性定量测量内容。
2、要求对目标完成进行监测。
3、程序是否要求主动测量，被动测量内容。
4、各类监测设备程序是否要求了校准、维护要求。
第一阶段审核：是否按程序要求、法规要求实施；重大危险原因控制是否定时监测；查遵法统计。
第二阶段审核：
1、查目标和管理方案完成情况；法律、法规遵守统计；查安全生产检验统计。
2、事后性监测、调查是否包含事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。
3、法律、法规是否定时评价有效性。
4、监测设备是否定时校准维护查相关证据。
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
文件审核:
1．程序中是否要求了事故、事件调查分析标准、采取纠正、预防方法是否明确了职责、权限。
2．是否要求对潜在重大危险原因发展趋势进行分析，用以指导预防方法实施。
3．是否要求了纠正方法验证方法。
4．是否要求了相关方投诉应采取纠正方法，并监督实施。
第一阶段审核：调查是否发生过事故、事件或不符合，怎样进行处理。
第二阶段审核：
1、是否按程序实施，查纠正和预防方法统计、验证其有效性。
2、查预防方法是否提交管理评审。
3、是否有对因为采取纠正和预防方法而造成程序变更和文件修改程序。
4.5.3 统计和统计管理
文件审核：是否有职业安全健康统计程序，程序中是否对统计标识、统计保留做出要求要求，统计销毁，借阅是否做出相关要求。
第二阶段审核：查部门统计是否可追溯，保留完好，编号符合要求；统计借阅、销毁是否符合要求。
4.5.4 审核
文件审核：查程序是否要求了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检验清单、不符合汇报、审核汇报是否做出对应要求。
第一阶段审核：确定内审可信度。查相关统计、计划是否相适应？纠正方法是否有效？
第二阶段审核：对内审中可信度较差和问题较多部门和要素加大审核深度，对内审中发觉不符合项进行抽样跟踪，以证实针对不符合项所采取纠正和预防方法得到了有效实施。
4.6 管理评审
文件审核：查OHSMS中是否要求了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方法、内容是否要求了连续改善要求、方针、目标是否定时评审。
第一阶段审核：了解主持人、参与人是否相符？资料是否充足，形成决议内容是否满足要求？
第二阶段审核：审核决议是否传达下去？各部门是否重视实施？最高管理者是否依据决议修改了新目标，方针，是否做到了连续改善。