购买银行不良债权尽职调查底稿表.xls

附件4xxxx银银行行股股份份有有限限公公司司卖卖方方尽尽职职调调查查工工作作表表（参参考考格格式式）尽 职 调 查 编 号借 款 人 编 号借 款 人 名 称截 止 日截止日债权本息和填 表 人:负 责 人:填 表 日 期：日 期：填表说明：1.该套表格以借款人为单位填写，每套表格填写一户借款人的相关借款及调查信息。2.表1贷款合同信息表填写借款人的全部借款合同信息，原则上每个借款合同填写一行。一个借款合同对应多个保证或抵押合同的，分别填写。“借款合同编号”、“担保合同编号”按实际合同编号填写，“利息”包括划转时点应收利息（表内利息、表外利息）及划转时点至截止日信达孳息。3.表2抵质押物情况表中“汇总信息”填写该借款人涉及的全部抵质押物信息，“重要抵质押物情况”填写尽职调查人员实际调查的抵质押物信息，调查的抵质押物超过6项，可另附页补充。4.表4保证人情况表每个保证人填一张表格。5.表格内容要求逐项填写，无法填写的项目须区分具体情况填写“不适用”或“不详”。6.该套表格主要适用于非个人可疑类贷款的尽职调查。表表1 1贷贷款款合合同同信信息息表表尽尽职职调调查查编编号号（由尽职调查人员按顺序编写）金金额额单单位位：人人民民币币元元汇汇总总信信息息（据合同及相关信息表汇总填写，尽职调查信息系统开发后由系统自动生成）担担保保类类型型合合计计信信用用贷贷款款抵抵质质押押贷贷款款保保证证贷贷款款抵抵质质押押加加保保证证贷贷款款贷贷款款本本金金贷贷款款利利息息金金额额单单位位：人人民民币币元元合合同同及及相相关关信信息息序序号号借借款款合合同同编编号号/档档案案编编号号合合同同期期限限合合同同金金额额截截止止日日债债权权金金额额担担保保情情况况法法律律诉诉讼讼时时效效是是否否连连续续涉涉及及法法律律程程序序情情况况备备注注起起始始日日期期终终止止日日期期币币种种原原币币金金额额合合计计本本金金利利息息担担保保类类型型担担保保合合同同编编号号担担保保合合同同金金额额抵抵质质押押物物类类别别/保保证证人人名名称称主主合合同同担担保保合合同同是是否否诉诉讼讼诉诉讼讼费费用用诉诉讼讼结结果果执执行行情情况况贷贷款款五五级级分分类类级级次次拨拨备备金金额额是是否否有有生生效效法法律律文文书书是是否否胜胜诉诉主主合合同同担担保保合合同同（据借款合同填写）(yy/mm/dd)(yy/mm/dd)（人民币/美元/欧元/日元/其它(请说明)）(据借款合同填写)(人民币)(人民币)(人民币)（信用/抵质押/保证/抵质押加保证）（据担保合同填写）(人民币)（抵质押物类别：土地/房屋建筑物/在建工程/机器设备/股票股权/其他）(是/否)(是/否)(是/否)（欠缴费用和我公司已支付费用）(是/否)(是/否)(是/否)(中止/终结/执行中/债权凭证/未申请执行/不适用)(人民币)1 12 23 34 45 56 67 78 89 91010111112121313合合计计*表表2 2抵抵质质押押物物情情况况表表尽尽职职调调查查编编号号（由尽职调查人员按顺序编写）金金额额单单位位：人人民民币币元元汇汇总总信信息息（填写该借款人涉及的全部抵押物信息）抵抵质质押押物物合合计计土土地地使使用用权权房房屋屋建建筑筑物物在在建建工工程程机机器器设设备备股股票票股股权权其其它它抵抵质质押押合合同同金金额额帐帐面面价价值值最最近近评评估估价价值值数数量量*（平方米）（平方米）（台）（元）重重要要抵抵质质押押物物情情况况抵抵押押物物1抵抵押押物物2抵抵押押物物3抵抵押押物物4抵抵押押物物5抵抵押押物物6抵抵质质押押合合同同编编号号（据抵质押合同填写）抵抵质质押押合合同同金金额额（据抵质押合同填写）抵抵押押顺顺序序（优先/次优先/分享/其它（请说明）抵抵质质押押物物类类别别（土地/房屋建筑物/在建工程/机器设备/股票股权/其他(请指明)）抵抵质质押押物物用用途途/性性质质（划拨土地/出让土地/工业用房/商业用房/居住用房/通用设备/专用设备/不适用）同同地地段段同同类类土土地地基基准准地地价价（元/平方米）数数量量（平平方方米米/台台/元元）（土地面积/房屋建筑面积/设备车辆台套/股权股票金额）使使用用期期/建建设设期期（填写xx年至xx年，据土地使用证、房产证、设计规划等填写）使使用用情情况况（闲置/部分使用/自用/出租/未提供）帐帐面面价价值值最最近近评评估估日日期期（据最新评估报告填写）最最近近评评估估价价值值（据最新评估报告填写）未未付付的的土土地地出出让让金金（据实填写）应应付付的的各各项项税税款款（据实填写）是是否否抵抵质质押押登登记记（是/否）抵抵质质押押物物是是否否存存在在瑕瑕疵疵（是/否）瑕瑕疵疵情情况况说说明明（抵押物灭失/范围界定不清/重复抵押/权属不清/抵押登记失效等据实填列）调调查查情情况况总总结结（抵押物现状，欠付土地出让金、税费情况，其它重要情况说明等。内容较多可另附页说明）表表3 3借借款款人人情情况况表表尽尽职职调调查查编编号号（由尽职调查人员按顺序编写）金金额额单单位位：人人民民币币元元借借款款人人基基本本信信息息注注册册地地址址（据企业最新年检的营业执照填写）注注册册日日期期（yy/mm/dd)注注册册资资本本（据企业最新年检的营业执照填写）职职工工人人数数（据最新情况填写）企企业业性性质质(国有企业/集体企业/股份合作企业/联营企业/有限责任公司/股份有限公司/私营企业/港澳台投资企业/外商投资企业/其它/未提供，据营业执照填写)所所属属行行业业是是否否为为贷贷款款银银行行的的实实体体(是/否)是是否否特特殊殊企企业业(森工/军工/劳改/上市公司/国家机关/不适用)最最近近联联系系日日期期（据实填写）联联系系频频率率(每周/每月/不定期/无法联系)主主要要股股东东(前三位名称及投资比例)借借款款人人经经营营情情况况最最近近经经营营状状态态(持续经营/半停业/停业/关闭/破产/不详)主主营营业业务务营营业业执执照照年年检检情情况况（吊销/注销/正常年检/过期/其他（请指明）/未提供）经经营营业业务务的的盈盈利利性性（盈利/盈亏平衡/亏损/未提供）借借款款人人财财务务情情况况是是否否提提供供财财务务报报表表(是/否)最最近近一一期期报报表表日日期期（yy/mm/dd)最最近近一一期期主主要要财财务务指指标标(万元)最最近近一一期期报报表表是是否否经经过过审审计计(是/否)资资产产总总额额负负债债总总额额固固定定资资产产净净值值短短期期借借款款长长期期投投资资长长期期借借款款主主营营业业务务收收入入净净利利润润借借款款人人还还款款情情况况最最近近一一次次催催收收日日期期(据实填写)主主要要还还款款来来源源（借款人/保证人/抵押人/第三方/未提供）最最近近一一次次还还款款日日期期（yy/mm/dd)最最近近一一次次还还款款金金额额收收购购以以来来累累计计还还款款次次数数收收购购以以来来累累计计还还款款金金额额最最新新还还款款提提案案（以物抵债/债务重组/债转股/诉借款人破产清算/诉保证人破产清算/其它（请说明）/未提供）不不履履行行还还款款义义务务的的原原因因（经营不善/管理不善/债务太重/政策变化/还款意愿差/产业环境不善/市场竞争力弱/员工成本太高/其它（请说明）)其其他他重重大大情情况况说说明明（重组、改制、涉诉情况，主要资产现状、诉讼保全或诉讼查封资产情况，影响回收的重要因素等。内容较多可另附页说明）表表保保证证人人情情况况表表尽尽职职调调查查编编号号（由尽职调查人员按顺序编写）金金额额单单位位：人人民民币币元元保保证证人人基基本本信信息息保保证证人人名名称称（据实填写）保保证证责责任任类类型型（连带一般）保保证证合合同同编编号号（据实填写）保保证证合合同同金金额额注注册册地地址址（据企业最新年检的营业执照填写）注注册册日日期期（yy/mm/dd)注注册册资资本本（据企业最新年检的营业执照填写）职职工工人人数数（据最新情况填写）企企业业性性质质(国有企业/集体企业/股份合作企业/联营企业/有限责任公司/股份有限公司/私营企业/港澳台投资企业/外商投资企业/其它/未提供，据营业执照填写)所所属属行行业业保保证证人人与与借借款款人人关关系系（上级单位/同一上级单位/母子公司/独立第三方/客户/其他（请说明）是是否否特特殊殊企企业业(森工/军工/劳改/上市公司/国家机关/不适用)最最近近联联系系日日期期（据实填写）联联系系频频率率(每周/每月/不定期/无法联系)最最近近一一次次催催收收日日期期收收购购以以来来累累计计还还款款金金额额主主要要股股东东(前三位股东名称及投资比例)保保证证人人经经营营情情况况最最近近经经营营状状态态(持续经营/半停业/停业/关闭/破产/不详)主主营营业业务务营营业业执执照照年年检检情情况况（吊销/注销/正常年检/过期/其他（请指明）/未提供）经经营营业业务务的的盈盈利利性性（盈利/盈亏平衡/亏损/未提供）保保证证人人财财务务情情况况是是否否提提供供财财务务报报表表(是/否)最最近近一一期期报报表表日日期期（yy/mm/dd)最最近近一一期期主主要要财财务务指指标标最最近近一一期期报报表表是是否否经经过过审审计计(是/否)资资产产总总额额负负债债总总额额主主营营业业务务收收入入净净利利润润其其他他重重大大情情况况说说明明（重组、改制、涉诉情况，主要资产现状、诉讼保全或诉讼查封资产情况，影响回收的重要因素等。内容较多可另附页说明）