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证券经纪人报酬与考核规定
（2015年1月修订）
第一条 为激励证券经纪人履行委托职责，达成任务，保障其合法权益，根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》和公司《证券经纪人管理办法》，特制定本规定。
第二条 经纪人报酬与业务区域及管理考核系数相联系， 经纪人考核包括管理考核和绩效考核。
第三条 各营业部经纪人报酬的方式、提成比例等须符合当地监管部门、证券业协会的规定。
第四条 经纪人报酬计算公式如下：
经纪人报酬 = 综合净收入 * 各类净收入提成比例 * 管理考核系数
其中：综合净收入 = 净交易佣金收入+ 其它业务净收入
净交易佣金收入 = 交易佣金收入- 代扣代缴费用 - 营业税及附加 - 营销成本支出
其它业务净收入 = 各类销售收入+ 融资融券佣金收入+其它创新业务收入 - 营销成本支出 - 代扣代缴费用
各类净收入提成比例包含净交易佣金收入提成比例 、其它业务净收入提成比例。
营销成本由营业部根据实际支出予以核算，并在营销人员管理系统中设置，总部有规定的须按总部规定执行。
第五条 各类净收入提成比例具体规定：
1、净交易佣金提成比例：有两种方式供经纪人选择，一旦选定，不能更改。
A、根据当月经纪人所辖客户（不含原按锁定提成的客户）净交易佣金总额，按以下标准实行全额累进提成：
当月净佣金（Y）
提成比例（%）
0<Y≤1万元
25
1<Y≤2万元
30
2<Y≤3万元
35
3<Y≤4万元
40
4<Y≤5万元
45
5<Y≤6万元
50
Y＞6万元
60
上述标准为总部确定的最高标准，营业部可根据本地实际适当提高净佣金贡献标准或降低提成比例。
B、统一按40%比例提成
2、其它业务净收入提成比例为20%，
3、联合开发的客户：客户挂接按相关人员的贡献度占比进行分割，提成分割也按贡献度占比在总额度内分割，输入系统后，自动计入相关人员考核。联合开发人数不得超过3人。
4、身份转换人员的提成比例：
A、财富经理转经纪人，客户保留，提成统一按25 %锁定。
B、经纪人转财富经理，客户保留，提成按财富经理相关规定执行。
第六条 原按7%提成锁定的客户，提成比例调整到4%。其他客户报酬计提方式执行本规定。一旦选定报酬计提方式，适用全部客户。
第七条 经纪人风险金 经纪人的风险金按月提取，比例为经纪人当月核定应发报酬的5%，风险金的管理和发放按《证券经纪人管理办法》执行。
第八条 经纪人每三个月为一个考核期，一个考核期绩效不达标，营业部予以警示和提醒；连续两个考核季不达标，视为不能胜任委托代理工作，公司将与其解除委托代理合同。
第九条 经纪人考核指标为综合净收入，每考核期的达标标准如下：
地区类别
综合净收入(元)
一类地区
3000
二类地区
2500
三类地区
2000

第十条 管理考核系数
1、经纪人管理考核基本考核项及扣分标准由总部统一确定（详见附件），营业部根据自身需要可自行增加考核项并酌情确定执行标准。
2、管理考核采用百分制，满分为100分，各考核项按减分方式计分，最低为0分，管理考核系数在0－1之间。管理考核得分低于60分，管理考核系数一律为0，介于60至100分，管理考核系数按比例折扣，对应区间为0.6－1。
3、考核期内，管理考核低于60分，即为管理考核不达标，视为不能胜任委托代理工作，公司将与其解除委托代理合同。
4、 所有管理考核项目扣分均需营业部安排专人，于次月月初在营销人员管理系统相应模块中做扣分记录，系统将自动计算管理考核得分、管理考核系数并与报酬核算挂钩。考核过程营业部需留存备查。
第十一条 为鼓励全员积极推荐合格经纪人，特设经纪人推荐奖，公司各类人员均可推荐经纪人，推荐关系在系统中建立，并不得事后更改。经纪人连续两个考核期达标，给予推荐人一次性奖励2000元。
第十二条 本制度由零售交易业务总部负责解释。
第十三条 本办法自2015年1月1日起执行

附件：
经纪人管理考核内容
项目
序号
考核事项
扣分标准
合规管理指标
1
在开发和招揽客户时，未对开发和服务的客户进行投资者教育，未向客户充分揭示证券投资风险，或未按规定了解其风险承受能力及投资偏好；
-5分/例
2
在开发和招揽客户时，未出示执业证书；
-2分/例
3
在公司授权的执业区域范围以外开展业务；
-5分/例
4
同时在其它证券公司兼职或与其他证券公司合作；
-40分/例
5
采取进入竞争对手营业部场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
-15分/例
6
营销人员之间相互诋毁，相互争夺客户；
-5分/例
7
以自身获利为目的，直接或间接挖公司存量客户，损害公司利益；
-30分/例
8
委托他人代理其从事客户招揽和客户服务活动；
-20分/例
9
泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
-20分/例
10
在执业过程中索取或收受客户款项、财物；
-20分/例
11
在执业过程中，向客户提供非公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
-5分/例
12
有意提供、传播虚假信息误导客户，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
-30分/例
13
与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
-40分/例
14
为客户间的融资提供中介、担保或者其它便利；
-10分/例
15
代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
-20分/例
16
被投诉
-2-20分/例
17
其他合规要求
-1-20分/例
综合管理指标
1
行业后续培训未按时完成
-5分/例
2
公司组织的资讯信息传达不能及时收取
-2分/例
3
分公司或营业要求的其他指标
-1-20分/例