石油公司工程质量监督中心站考核管理实施细则.doc

战略计划内控制度体系-SP-08-01-02 xx石油总公司工程质量监督中心站考核实施细则

体系名称
战略计划
编 码
SP-08-01-02
版 本 号
-1
xx石油总公司
工程质量监督中心站考核实施细则
公司名称

批准人

批准依据

发布范围

发布文号

发布日期

生效日期

1 目的
规范石油总公司（简称“”）考核原则、内容、标准、形式、奖惩程序。
2 适用范围
xx石油工程质量监督各中心站。
3 编制依据
3.1 《建设工程质量管理条例》，中华人民共和国国务院令第279号，2000，国务院。
3.2 《石油石化建设工程质量监督工作规程》，2010，国家发展和改革委员会。
3.3 《xx石油总公司工程质量监督管理制度》，SP-08,，总公司。
3.4 《xx石油总公司工程质量监督管理办法》，SP-08-01,，总公司。
4 释义
4.1 总公司
指总公司机关，包括总公司管理层和总公司机关各业务管理部门。
4.2 集团
指总公司及所属单位。
4.3 xx石油工程管理办公室
指接受国家发展和改革委员会授权，在集团内履行工程质量政府监督职能的工程质量监督机构。xx石油工程管理办公室（以下简称“工程管理办公室”）设在总公司计划部。
4.4 工程质量监督中心站
指受工程管理办公室委托具体实施建设工程质量监督工作的xx石油工程质量监督各中心站（以下简称“工程质量监督中心站”），如：渤海中心站、化工中心站。
4.5 建设工程
指列入集团正式投资计划的海洋石油陆上终端、码头、油气管道、炼油、化工、LNG站线、新能源、工业与民用建筑等所有的建设工程项目和与其配套的辅助、附属工程（自营、合作开发建设的海上油气田建设工程项目除外）。
5 职责分工
5.1 工程管理办公室
a) 组织考核小组考核工程质量监督中心站，并出具综合评价考核报告；
b) 向相关单位通报经工程管理办公室领导批准后的考核结果；
c) 督促工程质量监督中心站整改落实考核中所发现的问题。
5.2 工程质量监督中心站
a) 按照工程管理办公室的考核要求分解和落实责任；
b) 检查考核内容分解和责任落实的情况，及时解决执行中发现的问题；
c) 接受工程管理办公室组织的工程质量监督现场评价考核，整改落实问题。
6 管理要求
6.1 考核原则
a) 定量考核与定性评价相结合；
b) 考核与奖惩相挂钩；
c) 公开、公平、公正。
6.2 考核内容及评分标准
6.2.1 xx石油工程质量监督中心站考核计分表见附件1。
6.3 考核形式
6.3.1 考核采取年度集中考核的形式进行，以听取汇报、资料审核、征求建设单位意见与现场检查相结合的方式实施。
6.3.2 工程管理办公室组织考核小组抽查和调研评估所监督的工程项目，根据抽查和调研评估的结果作为考核评分依据。
6.4 考核结果
6.4.1 评价考核结果按百分制打分，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
6.4.2 四个考核等级的划分标准：
a) 优秀，综合得分95分以上；
b) 良好，综合得分80分～94分；
c) 合格，综合得分70分～79分；
d) 不合格，综合得分70分以下。
6.5 考核奖惩
6.5.1 对评价考核结果为优秀的工程质量监督中心站，工程管理办公室给予表扬，优先推荐在集团内开展工程质量监督。
6.5.2 对评价考核结果为不合格的工程质量监督中心站通报批评，同时半月内提交整改方案，由工程管理办公室责令限期整改。
6.5.3 连续两年不合格的工程质量监督中心站，工程管理办公室在一定期限内取消委托，责令其整改。
6.6 流程图
xx石油工程质量监督中心站考核流程图(附件2)。
6.7 内控活动列表
xx石油工程质量监督中心站考核内控活动列表(附件3)。
7 附则
本细则由总公司风险管理办公室组织解释。

【正文结束】

附件1: xx石油工程质量监督中心站考核计分表
附件2: xx石油工程质量监督中心考核流程图
附件3: xx石油工程质量监督中心站考核内控活动列表

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战略计划内控制度体系-SP-08-01-02 xx石油总公司工程质量监督中心站考核实施细则
附件1

xx石油工程质量监督中心站考核计分表
序号
项目名称
总分
考核内容
评分标准
1
工程质量监督中心站的基本条件
8
工程质量监督中心站应按要求配备相关人员，做到各专业合理；具有固定的工作场所和办公条件；具有开展监督的检测仪器设备。
（1）工程质量监督中心站不少于11人，监督工程师、监督员占机构总人数比例不低于80%（2分）。
（2）工程质量监督中心站应设有站长1人，副站长1人，总工程师1人，监督工程师、监督员应配备土建、设备安装、管道、焊接、电气、仪表等专业人员（2分）。
（3）固定场所和开展工作的办公条件（2分）。
（4）适应工程质量监督检查必备检测仪器、设备（2分）。
2
健全的工作制度和管理制度
6
结合总公司工程质量监督体系，制定相适应工程质量监督的保障制度。
（1）岗位职责，如站长、副站长、总工程师、部（室）主任、监督工程师、监督员等，责任清楚(3分)。
（2）建立完善监督保障制度，如：工程质量监督中心站的财务管理规定、档案管理规定、印章管理规定、办公设备管理办法等（3分）。
3
执行国家工程建设法律法规和总公司规定
6
严格执行国家工程建设的法律法律、政策和总公司规定，自觉接受工程管理办公室监督。
（1）贯彻执行国家的法律法规、政策方针和工程建设强制性标准、规范（3分）。
（2）贯彻执行总公司规定（3分）。
4
工程项目
质量监督情况
40
按照国家的法律法规、强制性标准和总公司的相关规定监督检查。
（1）按要求办理工程质量监督手续（3分）。
(2) 工程质量监督计划书的停监点等设置合理齐全（4分）。
（3）各方责任主体的质量行为检查记录（10分）。
（4）工程实体质量检查（10分）。
(5) 工程中间交接、竣工验收合规检查（10分）。
（6）准时高质量完成工作月报、工作总结等工作（3分）。

序号
项目名称
总分
考核内容
评分标准
5
业务培训和继续教育情况
5
工程质量监督中心站应内部组织培训、交流和参加工程管理办公室组织的培训及继续教育。
（1）工程质量监督中心站定期组织内部交流培训，提供交流平台（2分）。
（2）参加工程管理办公室组织的培训和继续教育（3分）每少2人扣1分。
6
建设单位评价质量监督中心站情况
10
建设单位应征求有关责任主体共同合理的给所监督项目的工程质量监督中心站评分。
（1）质量监督工程师、监督员应统一着装，配带安全帽（1分）。（2）质量监督工程师、监督员应持工程质量监督证书监督工程（1分）。（3）工程质量监督组应按工程质量监督细则规定监督停监点、中间交接、竣工验收（4分）。（4）工程质量监督组应履行工程监督计划书，发现问题及时整改（2分）。（5）质量监督工程师、监督员应廉洁自律，不能出现吃拿卡要等现象（2分）。
7
工程质量监督档案管理
5
工程质量监督中心站应建立和管理工程项目质量监督档案，做到各节点资料齐全。
（1）建立工程项目监督档案（2分）。
（2）工程项目监督档案，各阶段的监督资料要全面（2分）。
（3）各类档案分类管理，摆放整齐，便于查找（1分）。
8
事故隐患处理情况
20
工程质量监督中心站应发现事故隐患，及时提出整改，直至事故隐患得到解决。
（1）质量事故隐患发现情况（10分）。
（2）向责任主体提出存在事故隐患和防范措施（5分）。
（3）监督整改，直至隐患消除（5分）。
小计
100

备注：工程质量监督中心站私自监督工程项目、失职导致重大工程质量事故或出具虚假工程质量监督报告的为不合格。

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附件3
xx石油工程质量监督中心站考核内控活动列表
业务流程编号
业务流程名称
控制点编号
控制点描述
相关制度或程序
是否关键控制点
相关制度是否覆盖该控制点
责任岗位
SP-08-01-02
xx石油总公司工程质量监督中心考核流程图
SP-08-01-02-01
工程质量监督考核方案是否全面和重点突出；工程质量监督站执行方案差异；考核结果能否按规定得到落实。
xx石油总公司工程质量监督中心站考核实施细则
是
是
工程管理办公室
SP-08-01-02-02
是
是
工程质量监督中心站
SP-08-01-02-03
是
是
工程管理办公室

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