廉政风险控制防控手册模板.doc

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目录《防控手册》说明 3 一、手册结构说明……………………………………………………………………………………………………………………………… 3 二、手册标识说明 3 三、手册应用说明 4 （一）适用范围 4 常溧高速公路CL-3标建设项目总步骤图 5 1．临时用地征用工作步骤图 6 2．项目临建工作步骤图 8 3．物资设备采购工作步骤图 10 4．劳务分包招标工作步骤图 12 5．分包管理工作步骤图 18 6．1质量检验工作步骤图 20 6.2分项工程检验验收步骤图 21 7.安全管理步骤图 24 8.事故处理步骤图 26 9.1对上计量工作步骤图 28 9.2对下计量工作步骤图 30 10.1设计变更工作步骤图 32 10.2索赔管理工作步骤图 33 11．项目资金管理步骤图 37 12．交工验收步骤图 40 13.完工决算审计工作步骤图 41 14完工验收步骤图……………………………………………………………………………………………………………………………….42 说明一、手册结构说明本手册依据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作步骤为主轴，逐一排查具体工作步骤中可能产生廉政风险点，针对每个廉政风险点提出对应防控方法。《防控手册包含“交通基础设施建设项目总步骤图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交完工3个阶段14个步骤17张分项步骤图，累计为18张步骤图，本手册共排查出120个风险点。二、手册标识说明手册用多种颜色和标识对各步骤、风险点及其防控方法分别进行标识，以突出关键，便于区分。 (一) 针对分项步骤图中各步骤，依据风险程度从小到大次序分别用黄色、橙色和红色进行预警。以下图所表示：方框一：一般步骤方框二：黄色预警方框三：橙色预警方框四：红色预警（二）依据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识，为通常风险。参见以下范例： ▲▲▲影响教授评标，暗示、诱导、误导教授评标。（三）针对防控方法，依据方法力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识，为通常常规方法。参见以下范例： ★★★在中标结果公告阶段公告各投标人业绩、奖项等资料。（四）针对采取技术手段防控方法，用天蓝色带圆圈“技”字标识。参见以下范例： ★★运行招标投标管理信息系统，接收文件同时在信息系统中登记，统计递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影字体标识。未标识，为直接廉政风险点。参见以下范例： ▲▲▲2.围标、串标。常溧高速公路CL-3标建设项目总步骤图前期工作准备阶段 2．项目部临建建设施工实施阶段 4．招标管理工作 6．质量控制 7．安全管理 9．对上、对下计量管理交完工阶段 12．交工验收 13．完工决算审计 14．完工验收 10．设计变更及索赔管理 11．项目资金管理 1．红线外临建设施征地 3．材料物资设备采购、租赁 8．事故处理 5．分包队伍管理工作 1．临时用地征用工作步骤图编制红线外临时用地总体计划（范围、面积、数量）报市高指审批实地测量签署临时用地赔偿协议拨付临时用地赔偿资金实施施工（便道、临建施工）流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点风险防控方法责任主体临时用地征用红线外临时用地计划吴方朱旭涛 ▲1、临时用地规模影响企业对项目标效益评定。 1.依据招标文件和项目施组要求确定临时用地征用范围、面积、数量、用途。 2.报企业审批立案。项目经理部实地测量吴方朱旭涛康海静王宣陈宇 ▲▲2、有意扩大丈量面积、超报地表附作物数量（关键指沟塘、经济林木），损害项目利益。 ★1.严格按临时用地计划实地实测； 2.现场实测，联络地方政府，由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确定； 3、项目测量组由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参与，书面交底确定。项目经理部签署临时用地协议翁志新吴方 ▲3.过分迁就地方利益或个人决议； ▲▲4.有意虚签临时用地面积、地表附作物数量、延长征用时间、提升赔偿标准，接收行贿或索贿，损害企业利益； 5.协议签署不上报业主和企业上级主管部门。 ★★★1.严格实施企业协议管理制度，凡包含超出5000元以上费用必需签署协议并上报企业； ★2.实施项目会签制度； ★3.严格实施常政发（）68好文件确定临时征用地赔偿标准。项目经理部拨付临时用地赔偿资金翁志新 ▲6.支付不立即，影响临时用地使用，造成工期延误。 ★1、严格按协议支付方法支付。财务科 2．项目临建工作步骤图项目临建总体计划方案制订报市高指审批临建队伍选择临建协议临建施工验收结算流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体项目临建项目临建总体计划方案制订翁志新俞春华 ▲1.有意夸大临建规模，虚报临建资金； ▲▲2.有意夸大临建用地面积，丈量、计算审核不严； ★★1.多人参与，共同决定； ★2.丈量、计算数据公开，多方签字确定。项目经理项目总工队伍临建选择翁志新 ▲▲3．虚假招标； ▲▲4．使用有利害关系包工队伍 ★★使用内部队伍进行临建施工项目经理临建施工高云飞陈亦松 ▲5、夸大临建工程数量，降低临建工程质量 ★1.多人、多部门参与临建工程数量丈量； ★2.严格控制临建工程质量，实施质量负责制。安全部材料部 3．物资设备采购工作步骤图调查市场行情向企业申报采购申请计划评价供给商并组织招标招标结果报企业审批实施协议质量控制验收进入工程施工流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体材料采购市场调查史立新陈亦松 ▲▲▲1.市场调查不详实，以点代面，以概代分 ★★1.充足利用网络信息，深入调查，注意实时价格，货比三家。项目部招标小组招标投标 ▲▲▲2.不经过招标，将材料采购直接交给关联企业实施，或不经审批私自选择供给商。 ★★1.定时检验，发觉问题，立即整改。项目部招标小组 ★★2.企业保障部派人参与和监督招标。企业机务材料部 ▲▲3.特殊工艺材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。 ★★1.采取竞争性谈判或比价采购等方法选择供货单位；项目部招标小组 ★2.多部门集体研究决议。 ▲▲4.其它廉政风险点详见招投标程序。 ★★1.建立信用档案，对持虚假资质、虚假证实材料参与投标；或有行贿等不良统计供给商，列入不合格供给商名册。企业党支部 ★2.完善评标措施，通常大宗材料采取最低价中标方法； 3.其它防控方法详见招标投标程序。项目部招标小组实施协议欧阳坚陈亦松 ▲▲▲5.接收供给商不符合协议要求标物。 ★★★1.邀请企业中心试验室、监理单位参与样品买卖协议材料样品封样及标物验收过程； ★2.对标物样品采取双备份制； ★★3.对材料检测采取第三方检测措施，由专业检测机构对关键材料进行检测； ★★4.对关键原材料，试验室、监理单位应在施工现场随机抽检。试验室物资设备科 ▲▲6.在调整协议数量、工期等条款时，为供给商提供便利。 ★1.规范协议变更程序，完善价格、数量变更手续； ★★2.对较大金额变更，进行集体决议。技术科物资设备科 ▲7.帮助提供质量不合格标物供给商规避责任。 ★1.多部门集体研究决定处罚方法； ★2.追究相关责任人责任。技术科物资设备科 4．招标管理工作步骤图公开公布招标信息接收申请人递交资格申请文件资格预审评审召开标前会、开展现场考察开标评标中标结果公告定标，发出中标通知书和中标人签署工程协议接收报名推行招标准备工作相关手续编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数确定资格预审评审人员名单编制招标文件和资格预审文件许可不招标许可邀请招标资格后审清标流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体招标投标推行招标准备工作相关手续陈亦松杜纪芳 ▲▲1.应招标而不招标，或以将项目化整为零方法规避招标； 2.未经相关部门核准而采取邀请招标方法或不招标； ▲▲3.虚假招标。 ★招标人向行政监督部门立案年度招标计划。项目部招标小组 1.进行跟踪检验； ★2.发觉违规确定中标人、签署协议，依法责令更正。项目部招标小组编制招标文件、资格预审文件陈亦松杜纪芳 ▲▲4.违规设置不合理资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 ★1.标准文件之外废标条款应在要求位置尤其列明并主动说明； ★★★2.废标条款应以醒目标方法提醒。将全部废标条款汇总到一张表中，评委对投标人包含每一项废标问题均须严格审查； 3.严格相关要求，不得随意降低相关资格和条件。项目部招标小组 5.应该推行招标文件立案手续而未推行。实施招标文件立案制度，必需时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件审查会。项目部招标小组 ▲▲6.招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提升或降低资格条件和评价指标；以不合理条件限制或排斥潜在投标人，对潜在投标人实施歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或限制投标人之间公平竞争。 ★★1.加强对招标文件、资格预审文件审核，按要求采取标准文件，文件中特殊条款须经集体研究确定；必需时招标人必需组织召开招标文件和资格预审文件审查会； ★2.招标人应该设置和招标项目相适应资质等级、安全生产许可、项目责任人等资格，不得任意提升或降低资格条件； 3.实施招标文件立案制度。项目部招标小组公布招标公告杜纪芳 7.应该公布招标公告而不公布； 8.不在指定媒介公布招标公告； 9.公布公告期间小于要求时间。 1.按国家相关政策、法规在要求媒体上公布招标公告； 2.加强对招标项目公布公告情况立案审查。项目部招标小组接收报名和接收递交资格申请文件陈亦松杜纪芳 10.超出资格预审文件递交时限而接收资格预审文件。 ★★★运行招标投标管理信息系统，接收文件同时在信息系统中登记，统计递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。项目部招标小组 11.透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单工作人员范围。项目部招标小组发出邀请函、发售招标文件杜纪芳 12.透露经过资格预审及购置招标文件单位名称。 ★1.对报名参与投标企业实施单独签到制，即一家企业采取一张签到簿； 2.进行网上报名，购置招标文件。材料科 13.邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性发出投标邀请书。明确要求所邀请对象应含有招标文件要求对应水平、对应条件。编制标底杜纪芳 ▲▲14.透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。 ★1. 控制标底（或限价）知悉人数，要求其签署保密责任状；对全部知道标底（或限价）人进行封闭管理； 2.缩短签封标底和开标时间差； ★★3.激励采取无标底招标； 4.为预防标底和限价泄密而影响公平竞争，在投标截止时间前七日或在开标时同时公布标底和限价。材料科 ▲▲15.和投标人串通设置标底或限价。 ★监督编标过程,并对审定标底过程进行全程监督管理。综合办清标招标人或其委托招标代理机构工作人员 ▲▲▲16.对不一样投标人采取不一样标准进行清标； ▲▲17.隐瞒对利害关系人不利信息。 1.凡包含废标事项，均要两人以上进行交叉查对； ★★★2.对清标工作进行考评，清标质量和委托费用支付挂钩； ★★★3.建立清标实名制； 4.评标委员会在评标汇报中对清标情况作出评价，尤其注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和重大偏差现象；材料科 5.抽查清标资料质量； ★★6.对清标单位建立信用档案。确定资格预审/评标教授名单史立新贺玉坤 ▲▲18.有倾向性选择教授。 ★★1.立即更新教授库； ★2.采取招投标信息系统网上随机抽取； 3.检验教授是否和投标单位相关联关系； ★4.全部工程项目必需从省级教授库或交通运输部教授库中抽取教授；每次抽签指定专员抽签，并负责在会议前对名单保密； ★5.从教授库中抽取教授时，监督部门现场监督。总企业机务材料部 ▲▲19.泄漏教授名单。 ★★★1.采取智能抽签自动通知系统（语音或短信），评标前半小时打开电脑查看教授名单，验明教授身份后再进场评标； ★★2.教授库里教授姓名用编号替换，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。综合办 ★3.评审会前一天通知评委教授； ★★4.抽取教授名单人和通知教授参会人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完成后切断一切联络方法，对其进行全封闭监控。材料科资格预审/评标投标人 ▲▲20.借用资质。 ★★★1.只接收投标人单位基础账户汇出汇款凭据作为投标确保金。材料科 ★★★2.对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良统计企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场； 3.加强中标后履约考评，加大处罚力度。材料科 ▲▲21.围标、串标。 ★★1.采取双信封开标方法。全部有资格单位均可报名，先开技术标，由教授打分决定入围单位，再对全部入围单位标价开标，依据入围单位报价按合理低价法或经评审最低投标价格确定中标单位； ★★2.科学选择评标措施，对技术复杂、工艺要求较高关键工程项目采取综合评定法； ★3.只接收投标单位基础账户汇出汇款凭据作为投标确保金，降低围标串标几率； ★★4．随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参与本批次投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人可投标段。材料科 ★★5. 清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位关键人员执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位关键人员执业资格证书代码进行登记； ★★6.建立招标投标电子信用档案，对有串标、围标行为投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。材料科综合办投标人 22、虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。 ★★★1.将投标行为纳入信用评价体系；★★★2.建立投标潜在人资质、业绩数据库。综合办 ★★★3.在中标结果公告阶段公告各投标人业绩、奖项等资料。材料科投标人 ▲▲23.影响教授评标，暗示、诱导、误导教授评标。 ★★★1.对重大项目标评标过程现场录音、录像； 2.规范和会各方人员言行，预防暗示、诱导、误导评标； ★★★3. 评委主任委员由从教授库中抽取教授担任，招标人代表不应担任评委主任委员； ★★4.建立教授和招标人相互评价制度。综合办 ▲▲24.评标时间过短，为评委凭主观打分或按她人预先暗示打分留下隐患。合理确定评标时间。材料科招评标小组组员 25.泄漏相关评审过程。 1.有条件实施异地评标； 2.评标时，全部评标教授和工作人员通讯工具必需全部关闭，交由监督部门工作人员保管； 3.做好评审会议资料保密处理，严禁私自统计经过预审单位名单。材料科综合办教授评委 ▲▲▲26.评标教授收受投标人好处或和之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。 ★★1.加强对教授考评管理，建立教授奖惩淘汰制度； ★★2.教授对某个投标人打分异常，应书写评标理由，不然下次不得参与评标；教授打分以备后查；并将审查结果和教授评价制度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理由，停止十二个月评标资格或取消其教授资格； ★3.教授进入评审现场后，切断其和外界联络，保持在相对封闭环境中评标； ★★★4.建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制； ★★★5.完善对教授出席评标次数、评标公正性等考评评价机制。对在评标过程中有违法、违规行为和十二个月内累计3次以上无故不出席评标教授，取消其教授资格； 6.评标开始前，评标委员会组员应就本人是否存在法定需要回避情形做出说明和承诺；对违反承诺教授，和教授评价制度挂钩； ★★7.发觉教授违规，提请其所在单位给处分； ★8.采取综合评定法时降低教授打分权重； 9.各评分原因（评标价除外）得分均不得低于其权重分值60％，且各评分原因得分应取评标委员会各组员打分去掉一个最高和一个最低分后平均值。综合办中标结果公告史立新 ▲▲▲27、不按要求公告中标结果。 1.严格实施7天公告时间要求； ★★★2.公告评标情况，内容包含：投标人资格后审不合格具体原因；废标原因；中标人及中标项目责任人以往类似工程业绩和奖项等情况。材料科综合办 28、不受理依法依规投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。投标人 29、中标结果公告期间，排名第一中标候选人无正当理由或恶意放弃中标资格。 ★★★1.对经调查核实，确实属于恶意放弃中标投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级；造成国家巨大损失，限制其进入当地域建设市场； ★★2.提升投标确保金数额。综合办和中标人签署工程协议翁志新陈亦松 ▲30、为中标人利益或牟取私利，重新和投标人签订背离协议实质性内容其它协议。签署协议报行政监督部门立案。项目招标小组审查人着重审核有没有实质性条款变更。综合办 5．队伍管理工作步骤图施工队伍在投标书中列明劳务分包计划、施工工程范围、金额，必需符合协议文件和相关要求进场后，施工单位提出劳务分包申请，并提供施工队伍资质及相关资料报企业保障部审批企业立案进场验收，实施开工签署劳务协议流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体分包管理施工单位提出分包申请翁志新俞春华 ▲▲▲1.施工单位随意违规分包、违法转包工程，增加管理难度，影响工程质量； ▲▲2.中标后，将其承包工程压价转包或将工程肢解后分包给她人，从中牟取不正当利益。 ★★★1.对施队伍建立信用档案；报企业立案； ★★★实施内部队伍专业化，队伍内部工序承包经理室 ★3.加强监管，认定为违法转包和违规分包，应进行查处，并追究对应责任。经理室 ★4.适时组织劳务队伍进行专题督查。经理室总工室 ▲▲▲3.将专业工程或劳务作业分包给不含有对应资质条件工程施工队伍，从中牟取私利。 ★★★1.对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，并在工程现场公告，接收监督； ★2.建立管理台账。经理室总工室签署劳动协议翁志新王珊 4、内容见招标管理工作步骤 1. 签署劳务分包施工协议； 2. 签署劳务分包安全生产协议； 3. 签署党风廉政包保责任状；协议部安质科综合办 6．1质量检验工作步骤图成立质量管理领导小组、制订质量管理制度依据工程进展情况和质量控制关键，确定检验内容及检验项目现场检验、检测通报检验结果整改、返工继续施工复　检未发觉问题返　工不合格合格发觉问题 6.2分项工程检验验收步骤图施工队自检整改、返工项目部检验验收复　检未发觉问题合格发觉问题不合格整改、返工监理工程师检验验收复　检未发觉问题合格发觉问题不合格整改、返工继续施工复　检未发觉问题合格发觉问题不合格流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体质量检验现场检验、检测史建峰邵中磊 ▲1.有倾向性地选择检验内容。 1.实施随机、突击检测制度。事先不通告检验地点，检验点由检验小组现场临时确定，检验结果当场公布； 2.检验单位和人员和被检验单位存在利益（利害）关系，须回避。工程部安质部试验室 ▲▲2.对不合格工程降低检验标准，评为合格。 1.保留检验时影像和文字等原始资料； 2.多人参与现场检验、检测。欧阳坚 3、委托和其有利益（利害）关系检测单位对工程项目进行检测。经过招投标或竞争性谈判等方法选择有资质社会检测单位。试验室通报检验结果史建峰邵中磊欧阳坚 ▲4.改动检测数据，有意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。 1.随机抽查检测情况，对有违规行为检测人员视情节进行处罚； 2.随机检验检测人职员作质量，检测人职员作质量和工资收入挂钩。工程部安质部试验室 5.降低处罚标准或不予处罚。和检测人员签署廉政协议，对检测人员检测质量和廉政情况进行定时考评，并将考评结果和其工资收入挂钩。工程部安质部试验室分项工程检验验收施工队自检施工队长技术员 6、施工队不含有验收条件，提供虚假资料或贿赂验收人员准予验收。建立完善施工队考评制度，和信用评价和经济奖惩挂钩。队总工项目部检验验收技术员试验员质检员 ▲▲7.技术员、试验员、质检员接收施工队贿赂，虚报工程质量合格率； 8、降低评判标准； 9、对发觉问题不立即要求整改或帮施工队隐瞒过关。 1.建立廉政检举监督制度，对收受贿赂人员和行贿人员进行处罚； 2.对质量管理人员进行定时培训，使其熟练掌握相关验收标准； 3.对质量管理人员进行定时考评和民主测评，对责任心不强、质量意识淡薄人员进行批评教育、经济或行政处罚，情节严重调离工作岗位。工程部试验室安质部监理工程师检验验收监理组长、专业监理工程师 ▲▲10.弄虚作假，贿赂监理人员。对弄虚作假、贿赂监理人员单位和个人进行批评教育，情节严重进行经济或行政处罚。工程部试验室安质部 7.安全管理步骤图成立安全领导小组、建立各项安全管理制度对现场危险源进行辨识，确定危险源及重大危险源。确保安全投入，采取有效方法进行防护各类安全检验及安全设施验收重大危险源继续施工通常危险源下发整改通知单、罚款单限期整改下发停工令整改通报检验、验收情况复查整改不到位整改不到位整改流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体安全管理各类安全检验及防护设施验收吴方高云飞 ▲▲1.对所建施工项目存在显著隐患情况不予监督检验，或检验时降低标准； ▲▲▲2.对安全防护设施未达成规范要求许可施工； 1.制订安全检验制度，安全员填写每日巡查统计，跟踪检验落实情况；项目安全领导小组 ★2.每个月大检验由项目部相关科室人员参与。 ★★★3.建立项目部安全生产责任制，和各科室、各施工队签署安全包保责任状、安全生产协议，建立奖罚制度，做到奖惩兑现。项目安全领导小组通报检验验收情况吴方高云飞 ▲3.有意隐瞒检验中发觉安全隐患，不要求是施工队整改。工程例会公布检验结果，并对整改结果立即进行跟踪复查。安全部复检吴方高云飞 4.复检流于形式，对施工队整改不到位，帮其隐瞒过关。对相关责任人进行经济处罚。安全部 8.事故处理步骤图发生事故事故调查编制事故调查汇报事故汇报（立即上报上级相关部门）处理相关责任人提供相关资料、保险企业受理保险企业理赔通常以上事故时轻伤事故流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体事故处理事故汇报翁志新 ▲▲▲1.发生通常以上事故时，不立即上报上级相关部门，隐瞒事故； ★★★1.制订事故汇报制度，发生事故立即汇报上级相关部门；项目安全领导小组事故调查张克忠王国雄吴方高云飞 ▲2.对事故调查不具体、不根本，配合调查时，有意隐瞒事故责任人责任； ★★1.进行事故调查时，多人进行，专员统计，问询目击者、或当事人时，需签字确定。项目安全领导小组 ★★2.领导小组组员相互监督处理相关责任人翁志新 ▲▲3.事故责任人未根据追究制度追究责任。 ★通常以下事故，经过由项目广大职员监督，严格按《安全生产管理措施》要求追究事故责任人责任，通常以上交由上级部门处理。项目安全领导小组保险公司理赔王国雄 ▲4、理赔资料搜集不全，谎报理赔金额 ★理赔时，多部门帮助监督，赔付立即登记。总企业安全部 9.1对上计量工作步骤图项目部提出分项工程计量申请监理单位现场复核项目部编制计量支付月报和支付申请监理单位审核确定建设单位审批流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体计量管理项目部提出计量申请史建峰汤凯平 ▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。 ★★1.对施工单位量化、强化履约考评，和优质优价、劳动竞赛考评奖励、信用评价相挂钩； ★2.隐蔽工程和关键分项工程由监理实施现场旁站监督； ★3.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必需，建设单位组织抽检； ★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。计量协议部工程技术部 ▲2.工程反复计量。使用计量软件编制计量报表或其它加强计量上报方法，避免反复计量和计算错误。 9.2对下计量工作步骤图施工队提出分项工程计量申请项目现场复核项目部编制计量支付月报项目经理审批支付工程款施工单位工程管理部门审核，相关部门会签流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体计量管理施工队队提出计量申请队计量人员 ▲▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。 ★★1.对队实施量化、强化履约考评，和优质优价、劳动竞赛考评奖励、信用评价相挂钩； ★2.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必需，组织抽检； ★★★3.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。技术部 ▲2.工程反复计量。使用计量软件编制计量报表或其它加强计量上报方法，避免反复计量和计算错误。工程部门史建峰 ▲▲▲3、对虚报、多报计量不予核减。 ★★★1.发觉虚报工程量，且有行贿现场管理人员行为，立即上报行政主管部门 2.据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付总量控制依据。工程技术部项目部审核确定专业工程师 ▲4.有意拖延审核计量周期实现不正当利益。 ▲▲▲5.对施工单位虚报、多报计量不予核减； 6.不认真审核不合理协议外工程单价。 1.明确审核计量周期及步骤，如发生拖延，必需以书面方法说明原因； ★★2.限时办结，即要求每道审核步骤必需完成时间，并将是否立即审签纳入对应考评范围，定时进行考评。 ★★3.对队履约情况进行考评，考评结果和费用支付挂钩。计量协议部施工单位审核、审批俞春华史建峰汤凯平 ▲▲▲7.对施工单位虚报多报计量审核不严。 ★★1.实施多部门、多人联累计量核实； 2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付； ★3.对易虚报隐蔽工程进行关键抽查。工程技术部计量协议部 10.1设计变更工作步骤图申报建设单位审查、审批设计单位确定并出具变更设计监理单位审核实施项目部提出变更申请或接到总监出具变更指令，申报设计变更 10.2索赔管理工作步骤图索赔事件发生后，施工单位在要求时间内上报索赔申请监理单位初审建设单位审核、审批对索赔事实认定流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体设计变更提出变更申请队工作人员 ▲▲1.虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用； ▲2.单价显著不合理； ▲▲3.低价中标，经过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而取得利润； ▲4.用设计变更掩盖工程质量问题或处理因其违约而造成进度滞后问题； ▲▲5.将重大变更肢解为通常变更。 ★★1.将设计变更申报真实性、正确性纳入履约考评，和考评奖惩和信用等级挂钩。工程技术部 ★★★2.在协议条款中增加对施工队伍设计变更中虚报、造假、肢解行为经济处罚条款。工程技术部初审史建峰 ▲▲6. 对变更立项、工程量和单价审查把关不严； ▲▲7.接办施工单位提出不合理变更要求； ▲▲8.对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。 ★1.签署多方廉政协议。工程技术部 ★★2.对廉政协议履约情况进行定时考评，考评结果和信用等级挂钩。纪检监察部门 ★★3.对单位审核后工程数量和单价被核减数额和费用支付挂钩，对和施工队串报工程量人员清除出场，严重时追究法律责任。计量协议部 4.严格控制现场签证数量及次数，只有极部分特殊情况许可现场签证，通常情况均应推行工程变更手续。对现场签证必需有施工单位、监理、建设单位三方参与，并完善现场资料，留有影像资料。计量协议部设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表 ▲▲9.和施工队串通，为其从技术层面上出计划策，经过不合理设计变更为施工单位谋取不正当利益； 10.出具理由不充足、不成立变更。 ★1.重大设计变更采取多方会审制； ★★2.加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案合理性审查情况和设计费支付挂钩； ★★3.建立因设计质量问题引发设计变更和设计费支付挂钩机制； ★★★4.在设计协议中要求分步分项工程因设计问题变更超出一定百分比，对设计费用进行核减，并按违约处理。工程技术部计量协议部审核、审批俞春华史建峰汤凯平 ▲▲11.对不符合变更立项条件，准予立项； ▲▲12.和施工队串通，对变更工程量、单价审核虚高，尤其是对清淤回填、地基处理、地质改变等隐蔽性工程变更审查把关不严； ▲▲13.同意施工队先实施，后推行设计变更立项手续，造成无法审核其变更立项合理性和无法正确核实现场工程量（尤其是隐蔽性工程）和现场施工工艺； ▲▲14. 将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，方便暗中为和其有利害关系施工单位谋取不正当利益； ▲▲15.私自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需要。 1.实施廉政确保金制度，定时进行考评，考评结果和职务晋升、经济挂钩。工程技术部计量协议部 ★★★2.实施跟踪审计，提前介入。财务科 ★★3.建立设计变更审核教授库，随机产生教授对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查； ★★4.公告重大设计变更立项及批复结果； ★★5.重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。工程技术部计量协议部 ▲▲16.对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承接人和利害关系人暗箱操作留下隐患。 ★★★采取电子项目管理系统，设置设计变更各步骤办理时限，逾期报警。工程技术部计量协议部 17、.对施工单位申报不合理协议外单价不予核减。 ★★多部门联合调查同期市场价格，作为审核依据。工程技术部索赔管理对索赔事实认定史建峰汤凯平 ▲▲18.贿赂建立、业主为施工单位谋取不正当利益。严格实施施工承包协议，廉政协议工程技术部计量协议部施工队 ▲▲19. 伙同监理对索赔事项发生时间、施工单位申报时间、监理审核时间和建设单位现场认定时间进行造假，以达成符合索赔时限目标。 ★★采取电子项目管理系统，用计算机统计索赔事项申报、审核、审批时间节点，控制索赔各步骤时间。工程技术部计量协议部项目部申报索赔申请史建峰 ▲▲20.施工队和监理单位串通，虚报人工、设备和材料数量，伪造发票和篡改申报日期； 21.施工队将已经计量工程量，又以单项变更索赔形式反复申请。 ★★对索赔事件单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。工程技术部建设单位根据计量和协议办理资金支付手续劳务队、供给商使用项目资金施工单位拨付资金 11．项目资金管理步骤投资方依据年度计划和工程进度拨款建设单位根据计量和协议办理资金支付手续流　程所处步骤所涉对象及廉政风险点防控方法及责任主体所涉对象廉政风险点防控方法责任主体项目资金管理施工单位拨付资金物资设备部室人员、计量协议部人员、财务部人员 ▲▲1.不提供发票或提供虚假发票； ▲▲▲2.每个月不依据计价结算金额付款，存在超付现象； ▲▲▲3.协议不规范、手续不完善支付预付款； ▲▲4. 单笔支付款项超出50万元，预付款超出10万元，未向上级企业申请； ★★1.对全部单位提供发票进行严格审核、查询，确定发票无误后方可支付资金； ★★2.制订资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序； ★★★3.严格把关协议签定，谨慎支付预付款； ★4.制订财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制； 5.强化财务人员主动参与工程建设全过程。施工单位财务（审计）部门 ▲▲5.在资金紧缺情况下，将资金拨付给和自己有利益（利害）关系供给商或劳务队。 ★★成立资金支付会签小组，集体研究审批劳务、材料、机械等资金拨付，由会签小组人员签字；施工队财务科劳务队、供给商使用项目资金材料供给商、劳务队及上级单位 ▲▲▲6.拖欠民工工资； 7.供给商虚列材料数量、劳务队虚列成本，套取施工资金； 8.将项目资金用于其它和本项目无关投资等。 ★★★1.尽可能代发各施工队民工工资； ★2.相关业务集体

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