房地产建设项目停止点检查打分表模版.xls

集团项目停止点检查评分表开盘前风险检查（销售型商业见附表1.1）检查公司:分项子分项检查内容序号基本要求参会情况（附加5）参会情况参会人员需符合集团项目运营风险及停止点管理办法要求法律底线（25）土地使用权转让合同1.1.1合同中规定的建设指标（容积率、绿化率等）以及配套建设指标（如车库、会所、居委会用房、物业管理用房、民警室、教育配套等），公司已按照其规定报批及建设。（有无漏留或分布在不同期交房的标段中）1.1.2已取得完整土地权利，有摘牌成交确认书（挂牌土地）、土地使用权出让合同。（土地使用权转让合同）1.1.3如未按合同规定设计或报建的且要承担违约等责任，已取得出让人（或相应政府主管部门）的特别许可。1.1.4土地出让合同规定的公司其他义务，无违约风险。1.1.5政策性用房（如保障房）特别关注：出让合同中的所有特别约定，均能按约定履行，实际设计、施工方案及对外宣传、承诺与其一致。包括，有关设备和材料的规定：如电梯、洁具、橱柜、门窗、燃气炉、暖气片、插头插座、灯具，这些东西的品牌、型号、性能。1.1.6室内空气质量、建筑隔声和民用建筑节能措施。土地使用权证1.2.1证件已取得。1.2.2土地使用权如已抵押，有可行措施保证抵押及时解除。1.2.3土地使用权如果被抵押且销售时不能解除，销售时已采取对应措施告知购房人。1.2.4土地使用权证对应的土地使用权人、土地使用年限、用途，与销售合同及销售宣传对应，无宣传错误。1.2.5土地证的红线范围与我司实际建设用地范围一致，无在红线外用地上搭建建筑物的风险，如有风险则有相应管理措施予以规避。施工总包合同1.3.1合同竣工时间、保修期等与房屋销售合同一致，相关内容对公司没有违约风险或其他风险。商品房买卖合同及补充条款1.4.1采用集团统一商品房销售合同版本。1.4.2项目名称和地名命名批复一致。1.4.3建筑结构形式和工程设计一致。1.4.4层高的约定与交付标准一致。1.4.5配套交付时间在配套工程完工之后。1.4.6产证办理时间与义务的约定合理；预告登记情况梳理（如有）。1.4.7若有涉及特殊技术要点的表达，与相关法规、规范、主管部门要求一致。1.4.8关于会所、学校、幼儿园、车位的所有权约定准确，相邻权益、后期经营收益的分割合理。1.4.9关于庭院、露台、地下室等部位的权益约定准确，涉及赠送、改建的，免责表达、交付标准，改造与验收、改造工期与工作量做了充分估计。1.4.10分期建设的，对于配套等的分期交付有补充约定，若前期宣传有误的，补充条款有更正说明。1.4.11有关付款方式及时间的约定是否与房屋性质、业态匹配1.4.12与银行的合作，抵押、担保责任的明确；产权办理约定与我司承担的连带担保责任匹配；与银行、政府相关部门的资金监管的明确。1.4.13涉及不利因素的内容需全部纳入合同补充条款并在不利因素位置设置业主确认签字栏。1.4.14约定代收费或预交费用的,约定内容合理合法。商品房买卖合同附图1.5.1合同附图的制作及使用严格按照集团合同附图管理办法实施。法律底线（25）1.5.2涉及使用功能的,名称标识及图例准确。1.5.3宣传物料附图与合同附图保持一致。1.5.4附图全部为商品房买卖合同配置的相关项内容。1.5.5合同附图与设计、施工标准一致。1.5.6附小区平面图的，平面图与最终规划一致。合同配置标准1.6.1没有不准确或夸张的修饰用词。1.6.2涉及保修期的，保修期的约定有依据。1.6.3交付标准和规划设计条件、建造标准一致。代征代建用地协议1.7.1已与政府相关主管部门签署代征代建协议。1.7.2代征代建协议中约定的公司相关义务已按时履行，如未履行则已取得主管部门书面许可。1.7.3代征代建的信息宣传中能确保正确告知业主。1.7.4代征代建协议中相关费用如需要业主承担，已有措施确保在销售过程中取得业主同意。1.7.5红线外用地上建设或收益，有明确依据。学校、医院、公交等各类配套设施合作合同1.8.1批复、合作协议等确定的事宜与规划、设计、合作方的主管部门管理要求相符合。1.8.2批复、合作协议等确定的事宜与对外宣传、向业主承诺的内容相符合。水、电、燃气、电话、宽带网络、有线电视等基础设施设备配套合同1.9.1交房条件具备可操作性。商品房预售许可证1.10.1能确保在销售前取得该证。1.10.2该证许可销售的范围与与运营节奏一致，开盘范围一致。1.10.3开盘时间是在取证后10日内，如不是，则开盘有被行政处罚之风险。选聘物业管理企业1.11.1当地若明确要招投标，公司已按规定执行。1.11.2中标企业具备相关资质，无违约风险。1.11.3根据当地主管部门的要求办理完成物业备案手续（资质、价格、合同等）。1.11.4物业服务各项收费不违反当地规定。前期物业服务合同1.12.1物业管理费的约定合法。1.12.2代收费用/增值服务的约定合法、合规、合理。1.12.3对共有部分经营收益的约定合法1.12.4物业管理服务的明细与实际相符；物业服务合同内容无文字、文本错误。临时管理规约1.13.1同时存在商业和住宅业主的，公约内容已全面覆盖。销售道具与销讲话术（30）要点批复、公建配套批复、项目总规划图、详规图、各期总平面图2.1.1物业服务用房已按照规划批复面积设计、施工，面积及位置符合国家及地方法规相关规定。商品房买卖合同附图2.1.2车位，包括车位数、车位比例、车位分布情况宣传与实际情况一致。2.1.3楼盘或小区的主要经济指标，包括占地面积、建筑面积、容积率、总户数、主要户型等。2.1.4绿化指标，包括绿地率、绿化率、绿地面积（总绿地面积、人均/户均绿地面积）、水面面积等数据与宣传一致。2.1.5配套：学校、会所、公共娱乐健身场所，老人活动中心、社康中心、泛会所、泳池、儿童活动场所、商业餐饮、超市、管理用房、员工值班宿舍、等等配套的面积、位置与宣传相符。2.1.6不利因素（如：变配电房、水泵房、垃圾转运站、老人活动中心、社康中心、会所、泛会所、泳池、儿童活动场所、商业餐饮、超市、管理用房、员工值班宿舍、公共厕所、人工湖、湿地、喷泉等配套设施的位置、大小等）与宣传（公示）相符。沙盘、模型2.2.11-提示语内容准确、字体/位置醒目；2-标有比例尺，比例尺准确。2.2.2建筑物的朝向/间距、绿地、景观、园区主要出入口、车库出入口、后期开发用地、周边道路/环境/配套等标识准确。2.2.3对后期开发用地、市政规划道路、市政规划设施的提示或介绍准确。2.2.4公共设备及周边配套等在沙盘以及总平面图上标注或相关说明。2.2.51-沙盘模型；（如无沙盘模型，需提供沙盘制作过程监控、点评纪要等）2-如售楼处未开放的，须检查外展沙盘、临时售楼处沙盘。2.2.6沙盘上车位的标示与总图相符。（车位的位置和个数与规划报建相符）2.2.7对变电室、配电房、水泵房、垃圾转运站、中央空调冷凝塔、机动车出入口、通讯发射装置、高压线路、老人/儿童活动场所、社康中心、会所、泳池、商业餐饮、超市、学校、物业用房、公厕、园林水景、煤气/供暖站等红线内的不利因素及配套设施，在总图或宣传彩页上准确标示具体位置。2.2.8建筑物的整体布局、朝向、间距、外立面、窗户、阳台、花园、地平标高等标注准确。2.2.9红线范围内的道路、绿地、景观、后期开发用地等标识准确。2.2.10对红线范围外环境的标识与实际一致。2.2.11对后期开发用地、市政规划道路、市政规划设施等可能变动有特别提示。2.2.12已对沙盘及模型拍照或摄像存档/公证。要点批复、公建配套批复、项目总规划图、详规图、各期总平面图各种印刷品及广告（含楼书、户型图、宣传单页、报刊广告、户外广告、媒体广告等）2.3.11-案名查询；2-确定案名前进行工商查询、注册以规避风险。2.3.2项目案名是否符合企业VI规范2.3.3设有房产升值、保值或投资回报的不当许诺。2.3.4对房屋本身的介绍准确：主体结构形式、尺寸(进深、开间、层高)及其它卖点（景观、朝向、间距、花园、阁楼、露台、阳台、飘窗等）、赠送（政策、价值、表现形式等）2.3.5对销售价格的介绍清晰：均价、起价、某套房屋的具体价格以及价格优惠条件、价格有效期等；楼王等高价值房源的主要溢价点；低总价房屋负面因素影响的定价依据。2.3.6宣传的设备和材料与承诺的交付标准一致：电梯、室内洁具、橱柜、门窗、燃气灶、抽油烟机、电器、暖气片、插头插座、灯具等的品牌及性能；如设备和材料有替代的可能，则有准确、醒目的提示。2.3.7对本项目或整个小区的主要经济技术指标的表述与规划一致：占地面积、建筑面积、容积率、总户数、楼栋数、主力户型等。2.3.8关于小区绿地率、绿化率、绿地面积：（总绿地面积、人均/户均绿地面积、水面面积等指标的宣传与规划一致）2.3.9对小区配套娱乐、康体设施的承诺与实际相符：会所、泳池、体育健身设施、球场/馆等的位置、名称、数量或面积、功能；是否为有偿使用，是否业主专用。2.3.10小区配套的教育设施的宣传与规划一致，无不当承诺，即：幼儿园、学校、托儿所是否有、何种办学模式、规模有多大、谁经营、如何收费、需何种入学资格、何时交付使用等等。2.3.11商场、商铺、邮局、社康中心等小区配套商业服务设施宣传与规划一致，无不当承诺，对所在位置、经营主体、经营业态、经营期限有相应的提示。2.3.12小区车位/车库的面积、数量、车位比例：是否与规划一致，处理方案（出租、销售、可租可售）和价格是否确定。2.3.13小区燃气/供暖服务商、采暖方式、收费标准的宣传与实际相符。销售道具与销讲话术（30）2.2.12已对沙盘及模型拍照或摄像存档/公证。2.3.14有关物业服务的内容恰当，包括：物业服务企业的名称、资质（不得偷换概念）真实、管理方式（开放式或者封闭式）确定、服务内容无承诺风险（如24小时保安巡逻、代收快递、安全保障、车辆代驾、管家服务等），服务定额收费标准明确。2.3.15交通配套无不当承诺：对业主班车、直达巴士是否有免费接送的承诺，有规避运营风险的提示。2.3.16本项目周边市政配套:（地铁、轻轨、公交、公园绿地、海景山景、名校、名胜、银行、商场、体育馆、书店）等交通问题商业设施的介绍是否注明信息的来源和现状截止时间，有仅介绍信息不提供保证的提示语，对尚在规划建设中的配套设施有特别提示。2.3.17建筑物的整体布局、朝向、间距、外立面、窗户、阳台、花园、地平标高等标注准确。2.3.18红线范围内的道路、绿地、景观、后期开发用地等标识。2.3.19使用其他项目实景图或效果图的，应该在物料或广告中进行标注说明。2.3.20对企业品牌信息及核心数据的介绍符合公司最新发布的品牌画册或每半年度更新的公司介绍PPT等2.3.21对红线范围外重大不利因素（噪声、恶臭、污染、辐射、危险源等）宣传资料中有公示。2.3.22宣传物料已通过内部审核会签，且已经过合法的登记、审批程序。2.3.23对后期开发用地、市政规划道路、市政规划设施等可能有变动有特别提示。2.3.24售楼书、海报、报刊广告是否有广告为要约的提示语，内容准确，字体、位置恰当。2.3.25委托代理公司销售的，已注明代理公司的名称。2.3.26没有以行车时间代替实际距离表达的内容。2.3.27提供按揭购房的，对按揭资质、合作银行、最高贷款额度及年限有提示。销售道具与销讲话术（30）各种印刷品及广告（含楼书、户型图、宣传单页、报刊广告、户外广告、媒体广告等）2.3.28对使用的图片属于实景图还是效果图有相应标识。2.3.29使用的区位图、户型图、总平面图、规划效果图有免责提示语，内容准确，字体、位置醒目。2.3.30广告宣传资料已存档备查。2.3.31销售物料对外使用前必须已完成业务部门审批流程（项目A类营销物料必须提前通过品牌资源库提交审批流程，完成入库归档后才可对外使用。实时不定期产生的B类营销物料，为保证使用时效性，允许通过微信、RTX、短信、邮件等可追溯方式，按照规定审批流程取得对外使用授权。（AB类营销物料详见集团品牌资源管理办法2014年版）样板间2.4.1对装修示范单位、交付标准示范单位及合同配置标准已分别进行差异核对与免责提示，提示语准确，字体、位置醒目。2.4.2对室内结构与交付标准显著不一致之处已进行提示，提示语准确，字体、位置醒目。2.4.3赠送物品或不属于交付范围的物品是否有特别提示。2.4.4现场有安全防范措施及提示。体验区2.5.1景观配置标准与实际的差异性提示与免责硬景：用材、铺装等；软景：品种、株型、种植密度等；参观区内敏感区域提示牌设置是否到位，内容准确。售场表达2.6.1接待中心内对景观、与户内交房标准的美化展示是否准确到位言之有据。（若有）2.6.2“会所或售楼处的阶段性使用功能、经营模式的销售宣传与实际不符；或者持续长期经营目标与现阶段运营模式不符，但未作完整宣传可能导致受众误解。2.6.3商品房预售许可证、商品房销售管理办法、城市商品房预售管理办法、已填写的商品房买卖合同示范文本及补充协议、前期物业服务合同、临时管理规约、住宅质量保证书（如有）、住宅使用说明书（如有）、委托代理机构销售的授权委托书（如有）、建筑节能公示等文件是否完整。销售说辞与话术2.7.1销讲说辞会签意见是否按要求完成审批。2.7.21-核对是否有不当承诺和夸大脱离实际的说辞；2-说辞表述是否清晰准确没有歧义。地区政策性执行标准2.8.1销售物料、户外广告与当地政府要求的合规性2.8.2地区房地产市场调控政策的要求对照2.8.3补充协议和改造协议与地方法规冲突销售活动（3）开盘流程、组织、计划与应变3.1.1认购办法、认购文件是否符合集团要求、法律规范开盘方案等是否按照集团要求完成审批。3.1.2开盘方案（销售活动的流程、是否进行书面销售承诺）；销售事故控制；（如是否考虑销售现场安全措施、临时停车/危险提示/政务协调等）；是否制定特殊或紧急情况应变计划，是否对现场客户投诉有预控与针对性的应对方案（包括但不限于：下雨雨伞准备多少、插队、转让顺序号码牌、未交诚意金便想要购房等等）集中签约3.2.1签约流程的落实：谁签约、谁审核、谁盖章、谁存档。客户资料和签署文件目录3.2.2客户档案管理流程落实说明易引发客户投诉的重点问题（20）红线内不利因素公示4.1.1公示牌的标题。4.1.2公示牌是否设置及放置位置的合理性，是否进行公证4.1.3公示内容含有：变配电房、水泵房、垃圾转运站、员工值班宿舍、公共厕所位置、大小、有无。（业主不太喜欢等等）4.1.41-集中排风井、垃圾站位置、与园区相邻商业、车库出入口；2-幼儿园、超市收货场、垃圾站位置；3-分期开发的土地规划，如别墅区后期可能周边出现高层。4.1.5是否在公示所附的平面图或示意图上准确标识。4.1.6公示的重大的显性不利因素及价格有关的特定因素，是否列入买卖合同附件中，是否有存档等。红线外不利因素公示4.2.1有对外公示牌。4.2.2是否公示可能产生噪音的因素：机场、铁路、公路、立交桥、工厂、集市、学校、车站、货场等。4.2.3是否公示可能产生的异味的因素：垃圾场、污水河/塘、屠宰场、皮革厂，养禽，畜场、动物园等。4.2.4是否公示可能污染环境的因素：造纸厂、化工厂、橡胶厂、废品厂、产生灰尘的场所等。地区政策性执行标准4.2.5是否公示可能有辐射的因素：高压线路、微波信道、无线通讯基站等。4.2.6是否公示普通公众所禁忌的因素：殡仪馆、火葬场、公墓、监狱、或者看守所、刑场、核电站、油气库、危险品仓库等。4.2.7对存在环境变迁可能的因素是否特别提示：规划中的恶公路、铁路、高架桥建设，现状绿地、景观、水面、树林等发生变化。其他客户敏感问题4.3.1景观面或采光面受到影响：（如：建筑构架、室外门廊等形成遮挡但合同附图无法体现、设施设备用房等影响采光或遮挡视线但模型不好表达的；）4.3.2园区内的车库出入口相邻户是否告知。4.3.31-私家花园边界、异形和公共区域的衔接处理细节；2-私家花园因高差原因导致景观面差异巨大，安全防护欠佳。4.3.41-环境环境中的构筑物影响景观风水等问题（如突出地面的车库通风口）；2-关键的节点景观消失或萎缩等；（别墅及花园洋房项目容易出现）。4.3.5烟道、排气孔等严重影响后期使用的。4.3.6社区商铺和酒店、商业门面的相关问题关注，是否与项目各项宣传及施工图匹配。资料准备（2分）开盘前风险检查资料归档情况6.1.11-开盘检查时须将检查资料统一归档；2-归档版本与OA审批版本相统一。项目全周期风险控制表回顾（20分）项目全周期风险控制表回顾情况7.1.11.依据项目全周期风险控制表中风险项的控制情况进行扣分2.地区公司需由项目总监牵头定期对项目全周期风险控制表进行回顾，频率不低于每月一次；各运停止点检查也需对项目全周期风险控制表进行全面回顾；3.全面识别风险项，不得瞒报、漏报；4.风险控制措施要求完善、针对性强。易引发客户投诉的重点问题（20）红线外不利因素公示一、检查范围：包括但不限于运营停止点检查覆盖范围。如：顺销项目、问题多（群诉多、风险多）的公司；二、检查方式：飞行检查模式（提前一周召集集团专家组，检查前一天通知地区公司受检）；三、检查时间：增加开盘前神秘客户检查，开盘前30天内预检，开盘后一周内复检（复检：预检未完成项，开盘期间出街物料）；四、检查规则：（1）本评估表为百分制。分值比例分配如下：法律底限25分、销售道具30分、销售活动3分、易引发投诉的重点问题20分、风险管控表回顾20分、资料准备2分。（2）实际遇到问题或风险点用扣分表达，故实际评价时无风险无潜在问题的不扣分；每个检查的业务板块扣分不超过该业务板块分值权重设定的最高值。扣分值分为5、3、2、1几档：5分为重大的系统性问题、共性问题或关键指标错误，易引发后期群诉或诚信危机的；如：规划类、红线类问题 3分多为涉及到重要的、不容出错的法律底限问题的风险；如：其他的重要问题或系统性问题 2分为严重程度次之的风险点；如：重要的点状问题 1分为非系统的、点状的、不易串联扩散的问题点，故可累计计算，多有单项3分封顶的限制；（3）成果未按照既定审批流执行或关键岗位未参与会签的，扣2分；（4）同样的问题在不同考察板块不同问题类型因同样原因出现时，不重复扣分；但此时选取最高扣分值扣分；但是考察侧重点不同或潜在风险不同时，可以重复扣分。（5）地区公司所有在售新项目开盘前一月必须依照此表组织自查、自评，完成整改后方能开盘。自评结果与整改成果发“全景计划管理系统中开盘风控检查”节点的成果提交。五、奖惩措施：1、对于集团参与的开盘前风险检查，得分90分的，给予通报表扬，得分70分的，给予通报批评；2、对于故意隐瞒风险、虚报材料等情况，给予通报批评；检查项目及组团：评分标准此为附加扣分项，未按制度要求参加且未请假的，缺席1人扣1分1-容积率、绿化率、车位数量等规划局批复的关键总体指标与实际不符时，未排查出视为重大失误有重大风险，扣5分；2-排查出有差异但无合理应对措施、责任人与回顾机制的，扣3分；3-配套设施（如教育、商业、社区居委会用房、人防车库、垃圾站、配电房等）无手续无改建依据的，扣3分；4-代征绿地、周边水系、市政河道等关系不明、表述不清、含糊其辞、不当承诺的，扣3分。土地手续不完善的，扣3分。未取得出让人（或相应政府主管部门）许可，对未按照土地出让合同要求设计或要承担责任的，扣3分。公司其他义务不明确或不易达成，违约风险大的，扣3分。与政府对政策性用房有约定的，按约定执行。1-设计、建造及选型标准与政府要求不符的，发现一条扣1分，累计3分封顶；（如果本阶段依据不充分，延期一段）2-改变约定的，取得正式确认手续方能执行。无确认手续的，扣3分。1-总体指标与实际不符时，未排查出视为失误，扣3分；2-排查出有差异但无合理应对措施、责任人与回顾机制的，扣2分。未取得，扣3分。无保障措施，或保障措施不可行的，扣3分。无对应措施/对应措施不可行/告知买受人方式不当的，扣3分。土地使用权人、用地性质与使用年限有错误的，扣3分。有越红线建设的，扣5分。竣工/维保与销售合同不一致，且具有潜在风险或潜在损失的，无对应有效的处理方案以消除后期对客户的影响，扣3分。集团项目停止点检查评分表开盘前风险检查（销售型商业见附表1.1）未使用集团统一版本且未提交审批的，扣3分；使用集团统一版本但尚未提交审批的，扣2分；使用集团统一版本，合同审批已提交流程未走完，或会签人选择不当等，扣1分。不一致，无有效应对的，扣1分。合同约定的建筑结构形式与设计及实施不匹配的，扣2分。层高的约定与建造标准及交付标准不一致的，扣2分。配套交付时间在运营分期中配套工程完工之前的，扣2分。产权办理时间或相关义务与当地常规不符/我司无法达成，影响客户权益的，扣2分。不一致，无有效应对的，扣2分。建设主体、管理方式、优惠措施、经营收益等关系不明、表述不清、含糊其辞的，发现一点扣2分，累计计算。1-赠送与改建区域的定义不清、计算规则不明、易引起混淆的；确权不明、面积差异无处理条款，发现一点扣2分，累计计算。2-改建交付界面不清、标准不明、改建违约责任不合理的，发现一点扣2分，累计计算。3-改造与规划验收逻辑相悖导致风险而无有效应对措施的，扣3分。4-因结算需要形式移交，要明确备忘录、装修改造协议、改造及交付节点、维保时长、物业费计算时间等要点，未在开盘前明确的每一项扣1分改建交付、房屋交付的安排与买卖合同、改造协议内容约定或签约安排不匹配的，扣3分。5-改造工期与正常工期相比明显过短，易受前期工期扰动导致后期改造工期紧张、质量不佳、业主满意度低的，扣3分。运营分期、配套设施的实际交付与宣传或合同约定不符的，扣3分。1-付款时间约定到交付时间之后，且该特别的约定未经集团审批的，扣3分；2-项目为住宅性质，但宣传主管部门明令禁止的商业用途、酒店等特种经营用途导致与后期经营、管理不匹配的，扣3分。1-与银行的合作、抵押、担保责任的不明确的，扣3分；2-产权办理约定与我司承担的连带担保责任不匹配的，扣3分；3-与银行、政府相关部门的资金监管不明确的，扣3分。1、不纳入合同内容签署内容-5；2、未完全纳入的-4分；3、纳入合同附件但未在不利因素位置设置业主签字确认栏-4分。约定内容在合理与合法方面有瑕疵且未通过集团审批确认的，扣3分1-检查样本至少覆盖所有户型。与集团合同附图管理办法相关原则相悖的，涉及多户的共性问题时，发现一个点扣2分；2-涉及单户非全部户位的，发现一点扣1分；3-检查时合同附图未提交审批的，扣2分；4-检查时合同附图审批已提交流程未走完，或会签人选择不当等，扣1分。5-合同附图免责条款未和集团法务达成一致，扣2分。检查中发现一个不准确的点，扣1分，累计计算。检查中发现一个不准确的点，扣1分，累计计算。检查中发现一个不准确的点，扣1分，累计计算。检查中发现一个不准确的点，扣1分，累计计算。检查中发现一个不准确的点，扣1分，累计计算。不准确描述或修饰用词不恰当时，发现一个点扣1分，累计不超过3分。保修期限违反行业标准或法律法规的，发现一点扣1分，累计计算。1-与规划设计条件不一致，且无集团法务+相关职能确认的应对措施，发现一个点扣5分：2-与建造标准一致时，发现一个点扣3分。有代征项目但未完善手续，有后期执行的不确定风险的，扣3分。个别条款有变化或执行不正常但未取得主管部门认可的，扣3分。无保障措施，或保障措施不可行的，扣3分。无向业主收费的后期保障措施或销售宣传与之不匹配的，扣3分。未如实建设或收益无依据的，扣3分。与相关主管部门管理要求不符的，扣5分。合作协议相关内容与实际宣传不符的，扣5分。1-销售合同中的交付条件与当地对口主管部门的要求/合作协议不匹配的，扣3分；2-如当地主管部门无要求，实际销售合同中的交付条件与当地常规不符/与工程实际不匹配的，扣3分。办证遇阻但无有效应对措施，影响开盘回款的，扣3分。1-当地预售证办理对运营节奏有限制但无有效应对的，扣3分；2-销售许可范围与开盘公示范围不匹配的，扣3分。开盘未在取得预售许可证10日内进行并无有效应对措施的，扣3分。当地有招投标要求但未执行/无有效应对措施的，扣3分。中标企业无资质/资质不达标的，扣3分。未按当地主管部门要求完成物业备案手续的，影响预售证取得的，扣3分。物业费测算及取费标准与当地规定相悖，无有效应对的，扣3分。物业费的约定与当地管理要求相悖，无有效应对措施的，扣3分。代收费用/增值服务的约定有瑕疵的，扣3分。对共有部分经营收益约定有瑕疵的，扣3分1-合同约定的物业服务明细与实际相悖的，发现一点扣1分；2-合同内容出现文字、文本错误每发现一点扣1分；3-合同中公区、配置标准的表达与销售合同的配置标准及实际建造标准不符的，发现一点扣1分。不同业态未能有版本差异或不同条款覆盖的，扣3分。宣传的物业用房表达不清晰不准确的，扣1分。宣传与实际不符或表达不当的，扣3分。（注意与1.1.1中车位指标的区别，不重复扣分）宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当并无有效应对措施的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当并无有效应对措施的，发现一点扣3分，累计计算。1-无整体免责提示语，扣5分；2-描述不准确、字体不醒目、比例尺严重失误的，累计扣3分。3-免责提示牌未固定，扣3分宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。1-沙盘模型制作，无过程管控的，扣3分；2-有过程管控，但过程管控有瑕疵的，发现一点扣1分，累计不超过3分。沙盘上的车位表达与实施或报建不符的，发现一点扣3分，累计计算。（前有扣分的，不重复扣分，如2.2.4）未在总图的宣传彩页上标注红线内不利因素，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣1分，累计计算。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分，累计计算。1-未拍照或摄像存档，扣3分。2-未公证（项目所在地公证机构不提供此项服务的除外），扣5分。未作案名查询有潜在风险的，扣1分。发现不符合企业VI规范的，扣1分。例如：在精神堡垒等处对“”字样进行随意设计或直接使用项目案名VI字体。含有以我司名义发布的，确定性的投资回报类不当承诺的，扣3分。(援引第三方权威介绍的，可不扣分)发现一不准确点扣2分，累计计算。例：合同附图与户型彩页对于奇偶楼层与阳台封闭表达不清，有潜在风险，建议将奇偶楼层阳台不同与封闭阳台后改造后的效果予以明示。签约时将后期“阳台改造由买受人自行处理”予以书面表达。项目团队是否参与合理定价依据的确定及后期回顾：1-如高溢价房源溢价策略不清晰、溢价价值点未锁定导致后期价值感可能受损的，扣1分；2-如低总价房源降价策略不清晰、降价价值点未锁定导致后期公司正当收益受损的，扣1分。1-无依据但作唯一性不当表达的，发现一点扣1分；2-与交付标准不一致的，发现一点扣5分。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣1分。（注意与1.1.1中指标性数据的区别，不重复扣分）宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣1分。（注意与1.1.1、2.1.4中指标性数据的区别，不重复扣分）宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣1分。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣5分。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣1分。宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣1分。（注意与1.1.1、2.1.2、2.2.6中指标性数据的区别，不重复扣分）宣传与实际不符或表达不当的，发现一点扣3分。1-未拍照或摄像存档，扣3分。2-未公证（项目所在地公证机构不提供此项服务的除外），扣5分。物业服务内容与实际不符，不准确、不清晰时，发现一个点扣1分，累计计算，3分封顶。例：对外公示的物业服务内容中：1.2003-2009蝉联“年度全国住宅用户满意度指数测评”第一名，应改为：2003、2004、2006连续三年蝉联“年度全国住宅用户满意度指数测评”第一名；2.家居服务：我们可以全面负责家里的各个方面，建议将“全面负责”修改为提供XX方面的家居服务；3.“租客管理：租住滟澜山小区房屋的住户，须和业主与物业服务中心签署租客管理协议”，应该改为“租住滟澜山小区的租户，在与业主签署租赁协议后，须在辖区派出所和物业处登记备案；4.“非机动车辆等实施证卡进出管理”，实际上非机动车不用实施证卡管理；5.“此服务内容解释权归重庆新物业服务有限公司”，应当删除。与实际不符、过度承诺的，扣1分。与实际不符、过度承诺的，扣5分。标注不准确的，发现一点扣1分，累计计算。标注不准确的，发现一点扣1分，累计计算。未注明和提示的或有明显误导客户倾向的，扣1分。信息有误的，扣1分。例如：对地产成立年份、进入城市数量、标普穆迪财务评级等信息介绍有误。标注不准确的，发现一点扣1分，累计计算。发布前未经会签和检查，就直接印刷使用的，扣3分。未提示的，发现一点扣1分，累计计算。无要约提示语/内容不当，字体位置不当的，扣1分。未注明的，发现一个点扣1分，累计计算。发现一个点扣1分，累计计算。无提示的，扣1分。无标识的，扣1分。无提示语/提示语表达不当的，扣1分。已发布广告未存档的，扣1分。已发布销售物料未审核，扣一分。已发布销售物料未存档，扣一分。已发布销售物料与审核存档的不一致，发现一点扣一分，累计计算。有差异未提示的，发现一点扣1分，累计计算。有差异未提示的，发现一点扣3分，累计计算。未提示的，发现一点扣1分，累计计算。未提示的，发现一点扣1分，累计计算。有差异未提示的，发现一点扣1分，累计计算。有差异未提示的，发现一点扣1分，累计计算。无应对措施/对应措施不可行/未告知买受人/告知买受人方式不当的，发现一点扣3分，累计计算。当地主管部门要求销售时必须公示的内容有缺失的，发现一点扣1分，累计计算。1-销讲审批流有问题的，扣2分。2-校稿时忽略会签意见的，每条意见扣3分。现场向置业顾问了解诸如“项目分期建设与分区管理情况”、“后期规划”、“商业配套”、“物业服务及收费标准、收费项目”等承诺是否真实（购房误导）、价值点宣传是否准确等。现场问答不得少于三人。出错一点，扣3分，累计计算，3分封顶。无对照无措施发现一点扣1分；无对照无措施发现一点扣3分，不封顶；有差异未提示的，并无（集团法务+相关职能口确认）的应对措施发现一点各扣5分，累计计算。1-相关文件与法律要求相悖的，扣2分；2-审批流、会签人问题的，扣2分。开盘方案与事故控制内容有明显缺陷的，发现一点扣1分。累计计算。3分封顶。签约流程的全面性与严谨性。发现一点扣1分。累计计算。3分封顶1、未建或不全档案袋和档案柜扣1分；2、未建档案目录未贴袋上扣1分；1-无不利因素公示的，扣3分；2-公示标题不当的，扣1分。未上墙，扣3分；上墙但未在沙盘旁的，扣2分；公示但未公证的，扣1分（当地公证机构不提供此项业务除外）此类敏感点公示不准确或有遗漏的，发现一个扣1分，累计计算。3分封顶。此类敏感点公示不准确或有遗漏的，发现一个扣1分，累计计算。3分封顶。此类敏感点公示不准确或有遗漏的，发现一个扣1分，累计计算。3分封顶。对特定户位有重大负面影响但未列入销售合同免责（或书面明示），后期有潜在风险的，发现一个扣1分，累计计算。3分封顶。未作红线外不利因素公示的，扣3分。例：不利因素公示没有标识楼栋号，需增加。-11-不利因素公示不全面、内容有遗漏；故意隐瞒或降低不利影响的，发现一点扣1分，累计计算。5分封顶；2-只表达了不利因素的有无，但未表达改善或改进措施，或客观评价引导理性消费的语句的，发现一点扣1分。累计计算。3分封顶。有影响但模型未显示、无特别免责提示或合同无免责表达的，以现象为扣分单位，发现一例扣1分，累计计算。未告知或未作必要显示或表达的，扣1分。边界、计算规则、造型、花园配置标准、高差等宣传与实际不符，有瑕疵的，发现一点扣1分。影响景观效果的构筑物的宣传与实际不符的，发现一点扣1分。无明示或免责的，发现一个负面信息点就扣1分。1-商业对住区影响的负面信息点未告知或未作必要或合理方式表达的，发现一点扣1分；2-商铺本身有影响今后经营的负面未排查出来做出改进或未作免责处理的，发现一点扣1分。1-开盘检查当日检查资料无统一归档，扣1分；2-以OA审批版本为依据，归档版本与OA审批版本不一致，扣1分。1.高、中、低风险项分值分别为：3分、2分、1分；2.风险项未识别，高、中、低风险项风别扣3分/项、2分/项、1分/项；3.应对措施及针对性不强的扣0.52分/项；4.未按时消除风险的扣0.53分；5.风险未按期进行有效跟踪和回顾的扣0.52分/项；6.已在该处扣分的风险项，不进行重复扣分。1-不利因素公示不全面、内容有遗漏；故意隐瞒或降低不利影响的，发现一点扣1分，累计计算。5分封顶；2-只表达了不利因素的有无，但未表达改善或改进措施，或客观评价引导理性消费的语句的，发现一点扣1分。累计计算。3分封顶。一、检查范围：包括但不限于运营停止点检查覆盖范围。如：顺销项目、问题多（群诉多、风险多）的公司；二、检查方式：飞行检查模式（提前一周召集集团专家组，检查前一天通知地区公司受检）；三、检查时间：增加开盘前神秘客户检查，开盘前30天内预检，开盘后一周内复检（复检：预检未完成项，开盘期间出街物料）；四、检查规则：（1）本评估表为百分制。分值比例分配如下：法律底限25分、销售道具30分、销售活动3分、易引发投诉的重点问题20分、风险管控表回顾20分、资料准备2分。（2）实际遇到问题或风险点用扣分表达，故实际评价时无风险无潜在问题的不扣分；每个检查的业务板块扣分不超过该业务板块分值权重设定的最高值。扣分值分为5、3、2、1几档：5分为重大的系统性问题、共性问题或关键指标错误，易引发后期群诉或诚信危机的；如：规划类、红线类问题 3分多为涉及到重要的、不容出错的法律底限问题的风险；如：其他的重要问题或系统性问题 2分为严重程度次之的风险点；如：重要的点状问题 1分为非系统的、点状的、不易串联扩散的问题点，故可累计计算，多有单项3分封顶的限制；（3）成果未按照既定审批流执行或关键岗位未参与会签的，扣2分；（4）同样的问题在不同考察板块不同问题类型因同样原因出现时，不重复扣分；但此时选取最高扣分值扣分；但是考察侧重点不同或潜在风险不同时，可以重复扣分。（5）地区公司所有在售新项目开盘前一月必须依照此表组织自查、自评，完成整改后方能开盘。自评结果与整改成果发“全景计划管理系统中开盘风控检查”节点的成果提交。五、奖惩措施：1、对于集团参与的开盘前风险检查，得分90分的，给予通报表扬，得分70分的，给予通报批评；2、对于故意隐瞒风险、虚报材料等情况，给予通报批评；检查日期：扣分得分检查情况描述集团项目停止点检查评分表开盘前风险检查（销售型商业见附表1.1）对照合同，核对有关预告登记的约定，如有需要说明办理流程。未做梳理，扣2分。涉及二次交付的，要明确备忘录、装修改造协议、改造及交付节点等要点，未在开盘前明确的每一项扣3分。集团项目停止点检查评分表开盘前风险检查（销售型商业）受检公司:受检项目及分期：分项子分项检查内容序号基本要求参会情况（附加5）参会情况参会人员需符合集团项目运营风险及停止点管理办法要求法律底线（25分）土地使用权转让合同1.1.1合同中规定的建设指标（容积率、绿化率等）以及配套建设指标（如车库、物业管理用房等），公司已按照其规定报批及建设（有无漏留或分布在不同期交房的标段中）1.1.2已取得完整土地权利，有摘牌成交确认书（挂牌土地）、土地使用权出让合同（土地使用权转让合同）1.1.3如未按合同规定设计或报建的且要承担违约等责任，已取得出让人（或相应政府主管部门）的特别许可1.1.4土地出让合同规定的公司其他义务，无违约风险。1.1.5室内空气质量、建筑隔声和民用建筑节能措施土地使用权证1.2.1证件已取得1.2