国有企业委派董事、监事及其管理人员暂行规定模版.docx

委派董事、监事及其管理人员暂行规定(*年8月16日印发) 第一条为加强对*建设集团公司(以下简称*集团)派出董事、监事及其管理人员的管理，规范其工作行为，根据中华人民共和国公司法、企业国有资产监督管理暂行条例等法律法规，制定本暂行规定。 第二条本暂行规定所称委派董事、监事及其管理人员是指*集团作为出资人按照出资协议和公司章程推荐到各控股公司、参股公司任职的董事会、监事会成员及其管理人员。 第三条凡新设立公司需由*集团出任的董事、监事及其管理人员，由*集团人力资源部按照干部管理权限提出人选意见，经*集团党委研究同意后，按照法律和公司章程规定程序办理。董事、监事及其管理人员任期届满或任期内需要更换，亦按此程序办理。 第四条董事、监事及其管理人员分为专职、兼职，由*集团派到各公司专门从事董事、监事及其他管理工作的为专职董事、专职监事、专职管理人员，由*集团总部有关工作人员兼任的董事、监事及其管理人员为兼职董事、兼职监事、兼职管理人员。 第五条董事会与经理层要减少交叉任职，董事长和总经理(经理)原则上不得由一人兼任。派出董事、监事及其管理人员未经*集团同意，不得兼任其他公司或经济组织的负责人。董事、经理及财务负责人不得兼任本公司的监事。 第六条委派董事、监事及其管理人员分别代表*集团按照规定的权限行使对公司的管理权、监督权，其主要职责是 (一)依照国家法律、法规和公司章程行使职权； (二)依照*集团的指示行使表决权，忠实履行职务； (三)维护*集团合法权益和所在公司利益； (四)执行股东会和董事会、监事会决议； (五)派出董事及其管理人员接受监事会监督，派出监事接受监事会领导，依法对公司和董事会进行监督； (六)保守公司秘密； (七)对*集团负责并报告工作等。 第七条*集团派出董事、监事向*集团报告工作，报告形式分口头汇报、专题报告、定期报告。口头汇报是指董事、监事根据工作情况，认为有必要向*集团报告的一般事项；专题报告是指董事、监事根据实际工作需要及时向*集团报告公司重要或紧急事项；定期报告是指每年定期向*集团全面报告董事、监事工作情况。 第八条董事专项报告采用书面报告形式，报告内容包括 (一)公司经营活动中的重大事项； (-)公司经营活动中董事会研究或决定的重要和其他紧急事项； (三)认为需要*集团及时给予答复意见的重大事项。 第九条董事定期报告实行每季度报告一次，在下一个季度第一个月的上旬进行，定期报告内容包括 (一)董事会工作情况； (二)董事履行工作职责情况； (三)公司执行股东会、董事会决议情况； (四)公司经营情况； (五)公司财务管理情况； (六)公司遵守国家法律、法规政策及公司章程情况； (七)董事认为其他需要报告的情况。 对派出董事报送的定期报告，由计划经营部进行归纳汇总后，形成书面报告材料，经*集团分管领导审阅并提出办理意见。 第十条*集团原则上每季度召开一次会议，听取派出董事、监事和高级管理人员的工作汇报，研究参股公司的有关管理问题。 第十一条监事定期报告每年两次，第一次在7月进行，第二次在次年1月进行。其工作报告内容包括 (一)监事会工作情况； (二)监事履行工作职责情况； (三)董事会执行股东会决议情况； (四)经理层执行董事会决议情况； (五)检查*集团财务、业务状况并提出检查意见； (六)对董事、经理的监督情况报告； (七)对董事会提交*集团的财务会计报表提出审查意见； (八)监事认为其他需要报告的情况。 第十二条董事、监事对重大事项应在3日内报告，对紧急事项应及时报告，对需要*集团给予答复意见的报告，由计划经营部负责，提出答复意见，经主管领导或主要领导审查同意后，在7日内给予答复。董事、监事认为需报告的事项无须经其他人同意。董事、监事需向*集团报告时一般情况下不得越级报告。计划经营部对董事、监事口头汇报应作书面记录。 第十三条董事在下列情况发生时要承担相应责任 (一)违反公司章程规定、履行董事职责不力，致使公司未能完成目标计划或公司遭受重大损失的； (二)没有按照*集团意见行使权利，导致公司遭受重大损失的； (三)由于决策或管理失误导致公司遭受重大损失的； (四)公司经营管理不善，未能及时向*集团报告或采取措施的； (五)未能按本办法的规定报告工作。 第十四条董事在以下工作中不承担责任 (一)公司经营重大决策事项已事先请示*集团，并按*集团的意见行使表决权；(二)由于重大决策失误致使公司遭受损失，但有证明在决策时本人明确表示反对意见并载于会议记录的。第十五条公司董事应自觉接受监事会的监督检查 (一)董事应要求有关部门按时通知监事列席董事会会议和参加相关会议； (二)董事应要求财务部门向监事会按月报送财务报表； (三)应要求财务部门向监事会提供审核、查验所需的会计帐薄和凭证等财务资料； (四)按要求向监事会说明有关情况。 第十六条董事、监事有下列行为之一的，依法给予行政处分或纪律处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任 (一)对公司的重大违法、违规问题隐匿不报或严重失职的； (二)与公司有关人员串通编造虚假检查报告的； (三)有违反本规定的董事、监事义务，造成严重影响和后果的。 第十七条董事、监事在执行职务时超越权限或没有执行股东会、董事会、监事会决议，致使公司遭受损失的，应当进行适当赔偿。 第十八条*集团派出董事、监事及其管理人员的管理除由人力资源部按干部管理有关规定进行管理外，计划经营部负责董事、监事及其管理人员的日常业务管理，其具体管理职责是 (一)按照国家有关法律、法规及公司章程等有关规定，依法履行股东方对派出董事、监事及其管理人员的管理职责； (二)负责向*集团报告董事、监事及其管理人员工作情况； (三)负责与董事、监事及其管理人员的日常工作联系； (四)负责协调董事、监事及其管理人员日常工作有关事务； (五)听取和收集董事、监事及其管理人员的工作汇报和有关资料； (六)负责指导和检查董事、监事及其管理人员的业务工作； (七)协助人事部门对董事、监事及其管理人员进行考核； (八)会同有关部门组织对董事、监事及其管理人员进行业务培训。 第十九条专职董事、监事及其管理人员人事、工资、组织等所有关系全部转入所任职公司。兼职董事、监事工资、组织等所有关系仍归原工作部门不变。专职董事、监事任职届满或任期内更换不再继续担任董事、监事职务的，由人力资源部按干部管理权限提出工作安排意见。 第二十条董事、监事及其管理人员工资福利等待遇：专职董事、监事的报酬由*集团提出建议并经任职公司股东会决定，其他管理人员工资福利等待遇按所任职公司的相关规定执行。兼职董事、监事不得享受所任职公司的工资和相关福利。对派往控股、参股公司的专职、兼职董事、监事及其管理人员如福利待遇低于*集团其他公司同类水平或条件艰苦地区，由*集团给予适当经济补助，具体标准另行制定。 第二十一条派出董事、监事及其管理人员的考评、考核工作，每年进行一次，任期届满前总考核一次，由*集团人力资源部会同计划经营部等部门联合进行。 第二十二条*集团年度设优秀董事奖、优秀监事奖及优秀工作人员奖，用于表彰做出突出贡献的专职、兼职董事和监事及其管理人员。年末由计划经营部根据年终考核情况和*集团下达的指标提出意见，报*集团审定。被评为优秀董事、监事及优秀工作人员的，由*集团参照所属各单位目标考核办法有关标准予以奖励。被考核评为未完成工作任务或不称职的，按相关规定适当处罚或予以工作调整，具体规定另行制定。 第二十三条本暂行规定适用于*集团控股公司、参股公司的派出董事、监事及其管理人员。 第二十四条本暂行规定由*集团负责解释。 第二十五条本暂行规定自印发之日起执行。