证券股份有限公司营业部港股通业务操作规程模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司营业部港股通业务操作规程*年 10月试行目 录第一章 总则.2第二章 一般规定.2第三章 港股通业务权限开通或关闭.3第四章 委托交易.5第五章 查询与交割.5第六章 特殊业务.5第七章 资料文件资料及影像管理.6第八章 风控要点.6第九章 附则.7附件一.81 / 8 *证券股份有限公司第一章 总则为规范营业部港股通业务，维护*场秩序，保护投资者的合法权益，有效指导营业部开展港股通业务，运营管理总部依据有关中国证券监督管理委员会沪港股票*场交易互联互通机制试点若干规定（第 101 号令）、*证券交易所港股通业务试点方案（上证函*567 号）、沪港股票*场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则（中国结算发字*109 号）等业务规定及光大证券股份有限公司（以下简称“我司”）的关于管理办法，特拟定本规程。第二章 一般规定一、 本规程所指港股通业务，是指投资者委托我司，通过*证券交易所设立的证券交易服务公司，向*联合交易所进行申报，买卖规定范围内的*联合交易所上*的股票。二、 客户申请办理港股通业务前，营业部应依照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程、*证券股份有限公司营业部客户见证开户业务操作规程、*证券股份有限公司营业部客户网上开户业务操作规程等规定为客户办理资金账户开立并建立三方存管关系。三、 客户申请办理港股通业务时，其资金账户状态应为正常，且资金账户名下需持有已成功办理指定交易的沪* A股证券账户。涉及证券账户的开立、使用等业务，营业部应参照我司证券账户有关业务规定办理。四、 客户申请办理港股通业务时，营业部应依照反洗钱、监管条例及我司客户身份识别等有关业务规定，对客户身份进行识别，并审核以下资料文件资料：（一） 个人客户客户有效身份证明资料文件及复印件；委托他人办理的还需提供经公证的港股通业务授权委托书，代办人有效身份证明资料文件及复印件。（二） 机构客户加盖机构公章的有效身份证明资料文件复印件、港股通业务授权委托书（见附件一）、代理人有效身份证明资料文件及复印件。五、 申请港股通业务的投资者必须是我司客户且符合我司港股通适当性管2 / 8 *证券股份有限公司理的关于规定。六、 营业部在为客户开通港股通业务前，应依据有关公司有关规定对客户进行投资者教育和风险揭示，并与客户签署港股通委托协议及风险揭示书。七、 营业部应对客户提交身份、业务等材料的真实性、准确性、有效性、完整性、一致性进行审核。机构客户及高风险客户在申请港股通业务时，需营业部运营总监审核。八、 本规程中未做出明确规定的，营业部应依照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程的有关规定办理。第三章 港股通业务权限开通或关闭一、 港股通业务权限开通（一） 客户申请港股通业务权限开通时，营业部经办人员（以下简称“经办人员”）应依据有关本规程“第二章第四点”要求审核客户提交的资料文件资料，并履行客户身份识别等有关工作。（二） 经办人员依据有关我司港股通适当性管理的规定审核客户资质。（三） 经办人员对客户进行投资者教育、风险揭示，指导客户准确填写并签署港股通委托协议及风险揭示书等有关材料。（四） 经办人员对上述材料的真实性、准确性、完整性、一致性进行审核，确认客户已符合业务受理条件。机构客户及高风险客户需营业部运营总监审核。（五） 经办人员通过业务系统为客户办理港股通业务权限开通，复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认。（六） 经办人员及复核人员在业务申请单及业务回单上签章，并加盖“开户专用章”。（七） 经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。（八） 经办人员留存客户身份证明资料文件复印件、港股通业务授权委托书（如有）等有关资料文件资料。（九） 经办人员依据有关*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法及*证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引有关规定进行资料文件资料归档及扫描。3 / 8 *证券股份有限公司二、 港股通业务权限关闭（一） 客户申请港股通业务权限关闭时，营业部应依据有关本规程“第二章第四点”要求审核客户提交的身份资料文件资料，并履行客户身份识别等有关工作（机构客户在港股通业务开通时若已有明确授权则无需再次提供港股通业务授权委托书 ）。（二） 经办人员指导客户准确填写并签署资金账户业务变更申请表。（三） 经办人员对上述材料的真实性、准确性、完整性、一致性进行审核。机构客户及高风险客户需营业部运营总监审核。（四） 经办人员通过业务系统为客户办理港股通权限关闭业务，复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认。（五） 经办人员及复核人员在业务申请单及业务回单上签章，并加盖“开户专用章”。（六） 经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。（七） 经办人员留存客户身份证明资料文件复印件、资金账户业务变更申请表（券商联）等有关资料文件资料。（八） 经办人员依据有关*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法及*证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引有关规定进行资料文件资料归档及扫描。三、 业务要点（一） 客户新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起可进行港股通交易。（二） 除依照*证券交易所其他规定不得为客户撤销指定交易外，营业部在客户有下列情形之一的，也不得为其申报撤销指定交易。1、 港股通股票当天有交易行为的；2、 港股通股票当天有申报；3、 港股通股票仍存在未交收履行的；4、 其他不得撤销指定交易的情形。4 / 8 *证券股份有限公司第四章 委托交易一、 客户临柜申请港股通委托交易（买入、卖出、撤单等）时，营业部应依据有关本规程“第二章第四点”的规定，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作（机构客户在港股通业务开通时若已有明确授权则无需再次提供港股通业务授权委托书）。二、 客户临柜申请港股通委托交易时，营业部可参照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第六章第一节委托方式管理”规定办理。第五章 查询与交割一、 客户临柜申请港股通业务查询与交割时，营业部应依据有关本规程“第二章第四点”的规定，审核客户提交的身份资料文件资料并履行客户身份识别等有关工作（机构客户在港股通业务开通时若已有明确授权则无需再次提供港股通业务授权委托书）。二、 客户临柜申请港股通查询与交割时，营业部可参照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第六章第三节查询与交割”规定办理。第六章 特殊业务一、 协助执行（一） 本章协助执行是指营业部协助国家有权的司法机关或行政机关查询、冻结、解冻、扣划被执行人名下的证券及证券交易结算资金的行为。（二） 涉及协助执行业务，营业部应参照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第七章第四节协助执行”规定办理。二、 资所有权属变更（一） 本章资所有权属变更是指客户由于遗产继承、法人资格/资质丧失等原因，引起客户资产归属权的变更。（二） 涉及资所有权属变更业务，营业部应参照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第七章第五节资所有权属变更”规定办理。5 / 8 *证券股份有限公司第七章 资料文件资料及影像管理一、 营业部应当依据有关*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法的规定，妥善保管客户港股通业务有关重要资料文件资料，严格执行借阅及交接手续。（一） 港股通业务授权委托书A类档案。（二） 买入委托单、卖出委托单、撤销委托申请E类档案。（三） 资金账户业务变更申请表A类档案。二、 营业部应当依据有关*证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引的规定，将客户港股通业务的指定客户资料文件资料扫描录入客户影像管理系统。（一） 港股通业务授权委托书扫描。（二） 买入委托单、卖出委托单、撤销委托申请无需扫描。（三） 资金账户业务变更申请表无需扫描。第八章 风控要点一、 营业部未采取必要措施对客户身份真实性、有效性、一致性进行验证。为身份证件虚假、失效、不对应的客户办理港股通开通业务。二、 客户申请资料文件资料非客户本人或有效代理人签字。三、 营业部为未出具港股通业务授权委托书的机构办理港股通权限开通业务。四、 营业部越权为代理人办理港股通有关业务。五、 营业部为非客户本人/机构或有效代理人办理港股通有关业务。六、 机构客户和高风险客户申请港股通业务，未经营业部运营总监审核。七、 营业部为不符合业务受理条件的客户办理港股通业务权限开通或关闭业务。八、 营业部受理客户柜台委托交易时，未严格依照客户委托单的申报要素申报。九、 营业部受理非有权机关提出的协助执行业务。十、 营业部为不符合资所有权属变更条件的客户办理港股通资所有权属变更业6 / 8 *证券股份有限公司务。十一、 营业部未妥善保管港股通客户资料文件资料，造成客户信息泄露。第九章 附则一、 本规程由运营管理总部负责修订及说明。二、 当中国证监会、*证监会、*证券交易所、*联交所、中国结算、*结算等主管机关的关于规则进行调整时，如与以上条款有冲突的，以主管机关最新公布的交易、结算规则为准。三、 本规程自下发之日起施行。7 / 8 *证券股份有限公司附件一港股通业务授权委托书*证券股份有限公司_证券营业部：本机构兹委托_(证件类型：_证件号码：_，详尽资料文件资料及身份证件复印件附后)代理本机构在贵营业部就本机构资金账号_的港股通业务，具体如下业务活动：1、代理港股通业务权限开通、关闭；2、代理港股通业务委托交易；3、代理港股通业务查询与交割；4、代理港股通其他有关业务。（若业务代理人办理有关业务时，本机构要求贵营业部验证预留印鉴，预留印鉴以客户账户开户资料文件中机构预留印鉴为准，如有变更以变更后新的预留印鉴为准。变更印鉴要求由本机构另行书面声明）。本委托书有效期限：自本委托书签订之日起至本机构向贵营业部书面撤销本委托书之日止。本机构郑重承诺：1、被授权人具备合法的证券*场投资资格/资质；2、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本机构操作行为，其后果由本机构承担；3、法律、法规、行政规章及有关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托书方为有效；4、本机构郑重承诺本委托书内容真实、有效。授权机构盖章：法定代表人签章：代理人签字：签署日期：年月日8 / 88 / 8