证券股份有限公司营业部VIP交易单元业务操作规程模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司营业部 VIP交易单元业务操作规程*年 8月修订目 录第一章 总则.2第二章 一般规定.2第三章 业务管理. .3第一节 业务申请 .3第二节 业务退出 .5第三节 风控要点 .8第四章 附则.8附件一 VIP交易单元客户申请/ 销表 .91 / 9 *证券股份有限公司第一章 总则一、 为满足营业部高端客户对于交易速度的需求，体现*证券（以下简称“公司”）对高端客户的差异化服务，公司为营业部高端客户提供了 VIP 交易单元业务，为保证该业务顺利开展和系统资源的充份利用，特拟定本规程。二、 本规程只适用于公司经纪业务系统 VIP 交易单元客户的业务管理，各营业部必须严格依照流程规定操作。三、 本规程中未作出明确规定的，营业部应依照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程有关规定办理。第二章 一般规定一、 VIP交易单元是区别于普通交易单元的独立报盘交易单元，VIP客户账户的开立、交易和清算等与普通客户流程相同。二、 公司提供的 VIP 客户专用交易单元为：* 42174， 深圳 204300。若有变更以最新通知为准。三、 营业部在 VIP 交易单元运行前，需以邮件形式向运营管理总部（以下简称“总部”）提出申请增加 V P 交易单元，信息技术部在当天收盘后为营业部填加交易单元，营业部必须立即重新设置本营业部默认沪深交易单元为原交易单元。禁止将 VIP交 单元设置为默认交易单元。四、 营业部第一次受理客户申请 VIP 交易单元业务时，应先接入一个客户进行业务试运行，试运行正常后，再受理其他客户的 VIP交易单元业务申请。五、 营业部应对客户的资产及交易量进行动态评估，客户申请需经营业部运营总监审核，总经理审批。每个营业部申请 VIP交易单元的客户数的上限原则上不得超过 20人，超过的需要经总部批准方可申请。六、 营业部应严格执行客户准入审批制度，自行依据有关客户的资产状况及交易频率拟定营业部的 VIP客户标准。为便于 VIP客户管理，营业部应做好 VIP客户的分类识别工作。2 / 9 *证券股份有限公司第三章 业务管理第一节 业务申请一、 业务流程图VIP 交易单元申请业务流程图营业部申请增加VIP交易单元客户提出申请经办人员审核客户证件资料文件资料经办人员初审客户是否具备申请资格/资质N告知客户未审核通过原因Y客户填写VIP交易单元客户申请/撤销表营业部运营总监审核、总经理审批NY额定名额内向总部申请，特殊情形向总部公文报批NY新客户老客户融资融券客户沪*：撤销指定交易，修改沪*证券账户报盘交易单元为 VIP交易单元沪*：修改证券账户报盘交易单开立资金账户，开立或添加证券账户时，选择 VIP交易单元元为 VIP交易单元深*：若有股票，办理转托管业深*：若有股票，办理转托管业务，转入 VIP交易单元务，转入 VIP交易单元深*：经办人员删除深*证券账户后重新添加深*证券账户，添加时选择 VIP交易单元深*：经办人员删除深*证券账户后重新添加深*证券账户，添加时选择 VIP交易单元经办人员办理指定交易业务，客户可进行委托客户可进行委托 *证券股份有限公司二、 业务流程（一） 营业部经办人员（以下简称“经办人员”）在办理本业务前，新客户应按*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第二章第八条”的规定审核客户证件资料文件资料，老客户和融资融券客户应按*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第二章第九条”的规定审核客户证件资料文件资料。机构客户还需提供 VIP交易单元业务授权委托书。（二） 经办人员审核客户申请是否满足业务受理资格/资质，如审核通过，指导客户准确填写并签署VIP交易单元客户申请/撤销表（见附件一）。（三） 经办人员对客户提交的上述资料文件资料的真实性、准确性、有效性、完整性、一致性进行审查。营业部运营总监审核，总经理审批。如有特殊情形需要增加 VIP交易单元名额的需向总部公文报批。（四） 审批通过后，经办人员通过业务系统进行操作，复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认。1、 新客户申请加入 VIP交易单元（1） 经办人员在开立资金账户，开立或添加证券账户时，同步选择 VIP交易单元。（2） 指定交易成功后，客户可通过 VIP交易单元进行委托。2、 老客户申请加入 VIP交易单元（1） *证券账户：T日经办人员办理撤销指定交易业务，修改*证券账户报盘交易单元 VIP交易单元，T+1日办理指定交易业务。（2） 深圳证券账户：若深*有股票，T日经办人员办理转托管业务，转入VIP 交易单元，T+1 日经办人员通过业务系统删除深*证券账户后，重新添加深*证券账户（添加时同步选择 VIP 交易单元）。若深*无股票，T 日经办人员即可通过系统删除深*证券账户，重新添加深*证券账户（添加时同步选择 VIP交易单元）。（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过 VIP交易单元进行委托。3、 融资融券客户加入 VIP交易单元（1） *证券账户：T日经办人员修改*证券账户报盘交易单元为 VIP交易单元。（2） 深圳证券账户：经办人员参照“老客户申请加入 VIP 交易单元4 / 9 *证券股份有限公司深圳证券账户”处理方式办理。（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过 VIP交易单元进行委托。（五） 经办人员及复核人员在业务资料文件资料及回单上签章，并加盖“开户专用章”。（六） 经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。（七） 经办人员留存客户身份证明资料文件复印件、证券账户卡复印件（如有）、VIP交易单元客户申请/撤销表（券商联）、VIP交易单元业务授权委托书等资料。（八） 经办人员按*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法、*证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引的规定，对客户资料文件资料进行扫描归档。1、 VIP交易单元客户申请/撤销表G类，无需扫描。第二节 业务退出一、 本节所称 VIP 交易单元退出业务是指因客户自身意愿等原因，已加入 VIP交易单元的客户申请退出 VIP交易单元，恢复使用普通交易单元的情形。二、 已加入 VIP 交易单元的客户如直接申请销户业务，营业部可依照账户销户业务办理，详细可参照*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第三章第七节销户”办理。三、 客户 V P交易单元退出业务流程图5 / 9 *证券股份有限公司VIP 交易单元退出业务流程图客户提出申请经办人员审核客户证件资料文件资料经办人员初审，判断客户是否满足业务受理条件N告知客户暂未办理原因Y客户填写VIP 交易单元客户申请/撤销表营业部运营总监审核，总经理审批NY非融资融券客户融资融券客户沪*：撤销指定交易，修改沪*证券账户报盘交易单元为普通交易单元沪*：修改证券账户报盘交易单元为普通交易单元深*：若有股票，办理转托管业务，转入普通交易单元深*：经办人员删除深*证券账户后重新添加深*证券账户，添加时选择普通交易单元非融资融券客户还需进行指定交易客户可通过普通交易单元进行委托四、 VIP交易单元退出业务流程（一） 经办人员在办理本业务前应按*证券股份有限公司经纪业务交易操作规程“第二章第九条”的规定审核客户证件资料文件资料。机构客户还需提供 VIP交易单元业务授权委托书（如开户时已提供并已明确授权，则无需提供）。（二） 经办人员审核客户申请是否满足业务受理条件，如审核通过，指导客户准确填写并签署VIP交易单元客户申请/撤销表（见附件一）。（三） 经办人员对客户提交的上述资料文件资料的真实性、准确性、有效性、完整6 / 9 *证券股份有限公司性、一致性进行审查。营业部运营总监审核，总经理审批。（四） 审批通过后，经办人员通过系统进行操作，复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认。1、 非融资融券客户申请退出 VIP交易单元（1） *证券账户：T日经办人员办理撤销指定交易业务，修改*证券账户报盘交易单元为普通交易单元，T+1日办理指定交易业务。（2） 深圳证券账户：若深*有股票，T日经办人员办理转托管业务，转入普通交易单元，T+1日经办人员通过业务系统删除深*证券账户后，重新添加深*证券账户（添加时同步选择普通交易单元）。若深*无股票，T 日经办人员即可通过业务系统删除深*证券账户，重新添加深*证券账户（添加时同步选择普通交易单元）。（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过普通交易单元进行委托。2、 融资融券客户申请退出 VIP交易单元（1） *证券账户：T日经办人员修改*证券账户报盘交易单元为普通交易单元。（2） 深圳证券账户：经办人员参照“非融资融券客户申请退出 VIP 交易单元深圳证券账户”处理方式办理。（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过普通交易单元进行委托。（五） 经办人员及复核人员在业务资料文件资料及回单上签章，并加盖“开户专用章”。（六） 经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。（七） 经办人员留存客户身份证明资料文件复印件、证券账户卡复印件（如有）、VIP交易单元客户申请/撤销表（券商联）、VIP交易单元业务授权委托书（如开户时已提供并已明确授权，则无需提供）等资料文件资料。（八） 经办人员按*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法、*证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引的规定，对客户资料文件资料进行扫描归档。7 / 9 *证券股份有限公司第三节 风控要点一、 信息技术部为营业部增加 VIP 交易单元后，营业部必须重新确认默认交易单元仍为原来交易单元。不得变更 VIP 交易单元为默认交易单元，否则将影响客户的交易及清算。二、 每个营业部的 VIP客户数是固定的，原则上不得超额。三、 营业部受理客户申请或退出 VIP 交易单元业务时，须判断客户账户是否有在途业务，当天有交易不可受理撤销指定交易、转托管业务。四、 VIP客户报盘交易单元修改权限赋权给经办人员，实行一事一批原则。营业部使用时需向总部申请“股东报盘席位修改”权限，使用终止后需及时告知总部取消权限。五、 严禁营业部职工或员工未经审批擅自将客户接入 VIP 交易单元，严禁营业部未经审批超额将客户接入 VIP 交易单元，一经发现，将严肃处理有关责任人。营业部应定时抽查 VIP交易单元上的客户使用情形，清理不符合 VIP交易单元要求的客户。总部将定时抽查营业部客户上线情形。第四章 附则一、 本规定由运营管理总部负责修订及说明。二、 本规定自下发之日起施行，原*证券营业部 VIP 席位客户使用业务管理规定（2 11年 7月修订）同时废止。8 / 9 *证券股份有限公司附件一 VIP交易单元客户申请/撤销表VIP交易单元客户申请/撤销表 申请 VIP交易单元 退出 VIP交易单元资金账号申请/撤销日期年月日客户姓名/身份证号码/机构简称营业执照号码：本人（本机构）自愿申请加入 VIP交易单元业务。客户签名（机构签章）：客户签名（机构签章）本人（本机构）自愿申请撤销 VIP交易单元业务。客户签名（机构签章）：以下由营业部人员填写：资产总值3个月平均交易量运营总监审核总经理审批 营业部标准额度内（原则上不得超过 20人 ）； 不符合上述情形以外的特殊情形； 撤销 VIP交易单元业务。是否向总部报批*证券账户撤销指定交易*证券账户指定交易深圳证券账户已删除并重新添加其他：*证券账户报盘交易单元修改深圳股票已转托管至相应交易单元（若有）账户设置经办人：复核人：运营总监审核：日期：备注9 / 99 / 9