公司员工廉洁管理标准规定.docx

职员廉洁从业要求
目录
第一章 总则 1
第二章 廉洁风险内容 2
第三章 廉洁从业行为规范 2
第四章 实施和监督 3
第五章 材料设备采购 4
第六章 工程建设材料设备采购 5
第七章 对违反要求行为处理 6
第八章 附则 6
附件1：廉洁承诺书 6

第一章 总则
1.为树立企业和职员队伍良好形象，促进全体职员诚信从业、廉洁自律，特制订本要求。
2.本要求适适用于企业全体职员。
3.全体职员应该遵守国家法律法规和企业规章制度，依法经营、廉洁从业、老实守信，全心全意地为企业工作，切实维护企业正当权益和个人良好声誉。
第二章 廉洁风险内容
4.廉洁风险，关键包含思想道德、岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境等五类风险。
4.1思想道德风险
是指因为理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德不牢靠，个人因私欲、私利等本身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成个人从业行为规范及职业操守发生偏移失控，或授意她人违反职业操守，造成从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不妥得益，可能组成以权谋私、腐化堕落等严重后果廉洁风险。
4.2岗位职责风险
是指因为岗位职责特殊性，可能造成在岗人员不推行或不能正确推行岗位职责，组成渎职渎职、以权谋私等严重后果廉洁风险。
4.3业务步骤风险
是指因为业务步骤中步骤和节点不清楚，运行程序不规范，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效过程监控，可能组成个人或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果廉洁风险。
4.4制度机制风险
是指因为制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度实施不到位，权力过于集中或自由裁量空间较大，监督制约机制不完善，可能组成滥用职权、以权谋私等严重后果廉洁风险。
4.5外部环境风险
是指个人、集体为了达成权利运行结果有利于本身利益目标，对行政权利部门或人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，造成权利行使人员行为失范，可能组成渎职渎职或权钱交易等严重后果廉洁风险。
第三章 廉洁从业行为规范
5.全体职员应该维护企业利益，廉洁奉公，忠于职守。严禁利用职权和职务上便利谋取不正当利益。不得有下列行为：
5.1接收或索取和本企业有业务关系企业或个人提供任何利益或利益输送；
接收或索取管理和服务对象提供任何利益；
5.2将企业业务往来中折扣、回扣、佣金、礼金、礼品、中介费等据为己有或私分；
5.3将企业业务往来中物品以显著低于市场价格获取；
5.4利用企业资源、业务渠道、商业秘密、知识产权等为本人或她人从事牟利活动或利益输送；
5.5利用职务上便利从事私人得利中介活动；
5.6从事损害企业利益经营活动，或在和企业同类业务或有业务关系企业投资入股或收受干股；
5.7利用职务上便利，侵吞、窃取、骗取或以其它手段非法侵占企业财物；授意、指使、强令职员从事违法乱纪和违反企业规章制度活动；
5.8工作人员向合作方报销任何应由个人支付费用。
5.9负责工程项目标人员不遵守国家和河北省相关建设工程发包工作规则和相关廉政建设各项要求。
5.10工作人员单独私自和合作方洽谈业务，洽谈业务或采购工程设备、设施必需有两人以上共同参与。
5.11瞒上欺下，瞒报、谎报、缓报、漏报突发事件、重大事故、经营结果和其它关键情况；
5.12利用企业业务招待费、办公费、差旅费等费用假公济私；
5.13有其它谋取私利损害企业利益行为。
第四章 实施和监督
6.企业成立廉洁风险防控管理工作领导小组，具体人员结构及职责以下：
6.1领导小组组员
组长：总经理
副组长：人力后勤部经理、财务部经理
组员：各部门责任人
专员联络方法：吴玲艳
6.2关键职责
6.2.1组长关键职责： 负责企业廉洁风险防控管理工作组织、领导
（1）领导企业廉洁风险防控管理工作；
（2）对企业廉洁风险防控管理工作做出总体布署和阶段安排；
（3）指导企业廉洁风险防控管理工作相关制度建立。
6.2.2副组长关键职责: 负责企业廉洁风险防控管理工作协调和实施工作
（1）认真落实实施组长对廉洁风险防控管理工作做出总体布署和阶段安排；
（2）企业廉洁风险防控管理工作相关制度建立；
（3）依据投诉检举资料进行检验和调查，听取被投诉检举人员陈说和申辩，搜集相关证据，依据调查结果提出处理提议。
（4）对工作开展情况进行监督、检验和考评；
（5）总结经验，查找问题，督促改善完善。
6.2.3组员关键职责：
（1）帮助领导小组建立防范机制、健全管理制度，立即向领导小组反应情况，汇报工作，提出提议；
（2）开展廉洁风险防控管理具体工作，确保制度和方法有效落实；
（3）办理领导小组交办相关事项。
7.全体职员廉洁从业情况，管理部门将作为考评、任免、升迁关键依据和内容。
8.为提升廉洁自律意识，从思想源头杜绝违规违纪事件发生，使职员知法遵法、自重、自警，企业要求全体职员签署廉洁从业承诺书。管理部门负责职员承诺书签署和存入职员档案工作。
第五章 材料设备采购
9.严格根据工程投资监理制订材料设备和企业相关审批要求开展工作。
10.坚持在相同条件下选择国有大中型企业、含有IS09001等资质、生产场地有规模、质量上乘企业优先标准。
11.坚持对初步确定厂家，深入了解其产品、安装、售后服务等情况，立即搜集其用户单位情况反应。
12.坚持由投资监理和相关人员共同参与谈判、定价标准。
13.赴厂家实地考察，必需做到拒绝接收供给方宴请和任何和业务相关邀请、礼品等。
第六章 工程建设材料设备采购
14.工程建设标准上不搞企业供料(除少许大型设备外)，均以企业定型，承包方办理措施进行实施。在按正常情况承包方不能满足施工价格、工期及供货条件情况下（有承诺除外），能够采取企业供料方法，但必需做到提供多家能够比较生产厂家或供货商；经过要求程序由集体决定，严格按要求做好验收、交接、监管和结算。
15.采购工作采取公开、公正、公平标准，依据设计要求，施工进度要求，按需求编制采购计划。
16.材料设备采购质量、性能应满足设计要求，技术性能经专业工程师或相关专业人员验定，交货须符合工程进度要求。
17.编制采购招标文件，配合投资监理定价，采购材料设备控制在预算造价以内。
18.汇总最少三家供货商情况，比较分析材料设备、质量、价格、性能、使用寿命、维修等综合数据，科学真实反应情况。数量大、价格高材料设备必需到生产厂家实地考察。
19.集体讨论，综合企业领导、财务等部门、监理工程师、专业工程师意见，讨论并决定材料设备供货厂家。
20.加强和工程施工单位联络，采购材料设备满足工程工期要求。
21.推行采购协议，协调和监督实施协议中出现多种情况。
22.整理搜集各类已采购材料设备保修、维护档案，方便以后使用过程中实施维修保养任务。
第七章 对违反要求行为处理
23.处理措施： 责令违规者退还其不正当经济利益，并视情节轻重做出但不限于以下处理决定：
23.1批评教育；
23.2降薪或扣罚奖金；
23.3降职或免职；
23.4解除劳动协议。
24.对给企业造成经济损失，追究其经济赔偿责任直至经过法律路径追究其责任；涉嫌违法犯罪移交司法机关处理。
25.处理程序：由企业廉洁风险防控管理工作领导小组提出处理意见。主任、经理级以上管理人员由企业总办会处理；其它职员由管理部门提出处理意见，经总办会审议经过后实施。
第八章 附则
26.本要求由企业管理部负责解释。
27.本要求自颁布之日起实施。

附件：
1. 廉洁承诺书

附件1：廉洁承诺书
本人在工作期间，将认真推行职责，保持廉洁作风。本人郑重做出以下承诺，并愿意接收企业、职员和供给商监督：
1. 绝不接收或索取和本企业有业务关系企业或个人提供任何利益或利益输送；
2. 绝不接收或索取管理和服务对象提供任何利益；
3. 绝不将企业业务往来中折扣、回扣、佣金、礼金、礼品、中介费等据为己有或私分；
4. 绝不将企业业务往来中物品以显著低于市场价格获取；
5. 绝不利用企业资源、业务渠道、商业秘密、知识产权等为本人或她人从事牟利活动或利益输送；
6. 绝不利用职务上便利从事私人得利中介活动；
7. 绝不从事损害企业利益经营活动，或在和企业同类业务或有业务关系企业投资入股或收受干股；
8. 绝不利用职务上便利，侵吞、窃取、骗取或以其它手段非法侵占企业财物；授意、指使、强令职员从事违法乱纪和违反企业规章制度活动；
9. 绝不向合作方报销任何应由个人支付费用。
10. 绝不单独私自和合作方洽谈业务。
11. 绝不瞒上欺下，瞒报、谎报、缓报、漏报突发事件、重大事故、经营结果和其它关键情况；
12. 绝不利用企业业务招待费、办公费、差旅费等费用假公济私；
13. 绝不做其它谋取私利损害企业利益行为。
如有违反以上内容，本人自愿接收企业经济处罚和依法做出任何处理。
本承诺书为劳动协议附件，如在劳动协议解除后，发觉有以上行为，企业有权视情节进行追诉。
本承诺书一式三份，企业廉洁风险防控管理工作领导小组、本单位和个人各一份。
承诺人： 年 月 日

更改履历
更改日期
更改内容
更改人
备注
.07.24
新版发行
吴玲艳

.3.10
IATF16949新版标准升级修订
吴玲艳

编制：吴玲艳 审核： 吴玲艳 同意： 谈俊强

日期：.3.10 日期： .3.10 日期：.3.10