公司合规管理详细规定.doc

中华人民共和国南方电网有限责任公司合规管理规定第一章 总则第一条 为建立健全中华人民共和国南方电网有限责任公司(如下简称“公司”)合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，依照国家关于法律、法规和规定，结合公司实际状况，制定本规定。第二条 公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”理念，构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行合规管理体系，保证公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规，推动公司建设具备全球竞争力世界一流公司。第三条 合规管理应当遵循如下原则：（一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规规定覆盖各业务领域、各级组织、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、重点环节、重点岗位。（二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理第一负责人，承担合规主体责任。同步，公司建立“三位一体”合规管理模式，设立合规管理三道防线。（三）全力融合，共建共享。公司合规管理坚持融入体系，融入业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、监察等工作相统筹、相衔接，实现信息共享。（四）客观解决，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和解决。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其她部门和人员干涉。第四条 本规定合用于中华人民共和国南方电网有限责任公司及各分子公司。第五条 本规定所称合规，是指公司及全体员工经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际公约、规则等规定。本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目，以公司和员工经营管理行为为对象，开展涉及制度制定、风险辨认、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有筹划管理活动。本规定所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引起法律责任、受到有关惩罚、导致经济或名誉损失以及其她负面影响也许性。本规定所称重大违规事件，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为，已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政惩罚（吊销执照、责令停产停业等）、被采用监管办法（市场准入限制、信用惩戒办法等）、导致经济损失（人民币500万元以上）、名誉损失（国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件）或者其她导致重大负面影响违规事件。第二章 合规管理职责第六条 公司建立“三位一体”合规管理模式，设立合规管理三道防线，各业务部门是第一道防线，合规管理部门是第二道防线，党委（党组）、董事会、监事会、经理层是第三道防线。第七条 党委（党组）要发挥把方向、管大局、保贯彻领导作用，重大经营管理事项必要经党委（党组）前置研究。董事会决定合规管理关于重大事项。监事会监督董事会和高档管理人员合规管理履职状况。经理层组织实行各业务领域合规管理工作。第八条 公司及各单位设立合规委员会，组织领导、统筹协调合规管理工作，重要职责涉及：（一）组织制定合规管理工作方案、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系，保证合规规定融入各业务领域；（三）定期召开会议，研究合规管理重大事项，向董事会提出合规管理意见或建议；（四）及时制止并纠正不合规经营行为，对违规人员责任追究提出解决建议；（五）经董事会授权其她事项。第九条 分管法治工作负责人担任合规管理负责人，重要职责涉及：（一）组织实行合规委员会决定；（二）组织拟定合规管理工作方案和管理制度；（三）听取部门合规报告，组织起草公司合规管理报告；（四）参加公司重大决策并提出合规意见；（五）向合规委员会报告合规管理重大事项。第十条 合规管理部门涉及牵头部门和各专业部门。在履行好作为业务部门合规职责同步，牵头部门负责组织、协调和监督合规管理工作，各专业部门在职权范畴内履行合规管理职责。第十一条 法规工作管理部门是合规管理牵头部门，重要职责涉及：（一）指引各部门、分子公司开展合规管理工作；（二）研究起草合规管理基本制度，组织编制合规手册；（三）持续关注法律法规等规则变化，对完善公司内部规章制度提出建议；（四）组织开展合规风险辨认和预警，参加公司重大事项合规审查和风险应对；（五）组织开展各项业务合规审查、合规检查，督促违规整治和持续改进；（六）受理各项业务违规举报，组织或参加对违规事件调查，并提出解决建议；（七）协助开展合规培训。第十二条 安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门是合规管理专业部门，重要职责涉及：（一）安全监管部门负责在安全监管工作中统筹合规管理；（二）审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内容；（三）纪检监察机构负责在党风廉政建设监督工作中统筹合规管理；（四）巡视部门负责在巡视工作中统筹合规管理。合规管理专业部门负责受理职责范畴内违规举报，组织或参加对违规事件调查，并提出解决建议，督促违规整治和持续改进。第十三条 业务部门是合规管理第一负责人，负责本业务领域寻常合规管理工作，履行如下职责：（一）按照合规规定完善业务管理制度和流程，执行各项规章制度；（二）组织辨认、分析评估和应对本部门和业务领域涉及合规风险，组织编制合规管理报告；（三）负责本部门和业务范畴内合规审查工作，依照项目需要开展尽职调查；（四）组织开展本业务领域合规培训；（五）组织或者接受违规事件调查，贯彻不合规行为整治；（六）按规定向合规管理部门提供合规管理有关信息和资料。第三章 合规管理内容第十四条 公司坚持将合规规定覆盖各级组织、各业务领域、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。第十五条 公司合规管理以“三融”（融入体系、融入业务、融入岗位）为主线，以“三重”（重点领域、重点环节、重点人员）为抓手，在全面推动合规管理基本上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。第十六条 公司合规管理重点领域涉及：（一）管制类业务板块，涉及规划建设、生产运营、市场营销、人力资源、物资管理、财务税收、知识产权等；（二）新兴业务板块，涉及综合能源、资产管理、网络安全和信息化等；（三）金融业务板块，涉及金融投资、资产管理、信贷、融资租赁、基金保险等；（四）国际业务板块，涉及境外投资、工程承包、电力贸易、寻常经营等。（五）共享服务支撑体系，涉及市场监管、关联交易、寻常经营等。如公司战略规划、业务领域等实际状况发生变化，应当及时调节重点领域。第十七条 公司聚焦制度制定、经营决策、生产运营等重点环节，加强合规管理：（一）制度制定环节，加强对规章制度、改革方案等重要文献常态化合规审查，定期开展制度与法律法规、监管规定符合性比对工作，并及时修改完善，保证制度合规；（二）经营决策环节，严格贯彻“三重一大”决策制度，加强对决策事项合规论证，保障决策依法合规；（三）生产运营环节，严格执行各项合规制度，环绕重点业务领域，梳理业务流程中重要管控环节，加强监督检查，保证生产经营过程中照章办事、按章操作。第十八条 公司依照不同岗位职责，综合评估风险限度，编制岗位合规手册，加强对如下重点人员合规管理：（一）管理人员，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行合规管理职责，强化考核与监督问责；（二）重要风险岗位人员，结合岗位职责，明确合规义务，提出管控规定，加大合规培训力度，使其熟悉并严格遵守业务涉及各项规定，加强监督检查和违规行为追责；（三）驻外人员，将合规培训作为任职、上岗必备条件，保证国际业务遵守所在国法律法规、监管规定、商业惯例、道德规范等合规规定；（四）其她需要重点关注人员。第四章 合规管理运营机制第十九条 合规管理运营机制涉及制度制定、风险辨认评估和应对、合规审查、合规检查、违规调查和解决、合规管理评估等。第二十条 公司制度制定应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程等合规规定，并将外部合规规定转化为内部规章制度。依照法律法规、监管规定等变化，公司应当定期对规章制度关于内容进行维护更新。第二十一条 公司建立合规义务清单，作为合规风险辨认评估前提。合规义务清单应当以重点领域为主线，针对管控环节，梳理法律法规、监管规定等强制性规定，综合考虑对业务目的影响、对业务进程影响、对不合规后果接受限度等因素，明确相应合规义务。第二十二条 公司基于全面风险管理技术路线，开展合规风险辨认评估和应对，编制岗位合规手册。岗位合规手册应当在合规义务清单基本上，针对不同岗位职责，明确相应合规义务，辨认合规风险，依照风险分析成果，结合风险承受度，提出管控办法，作为合规考核、合规检查和违规问责根据。第二十三条 公司建立合规审查机制，涉及寻常合规审查和合规审查复核。业务部门负责本领域业务活动和员工行为寻常合规审查，并在审查结束后出具业务合规审查意见。合规审查发起部门依照事项性质和内容选取审查方式和审查部门，必要时可以积极向合规管理牵头部门谋求合规征询或审查支持。第二十四条 涉及规章制度制定、重大事项决策、重要合同订立、重大项目运营等经营行为，有关业务部门完毕合规审查后，应当提交本单位合规管理牵头部门进行合规审查复核。上述事项未经合规审查复核，不得提交有关决策会审议。需进行合规审查复核事项，审查发起部门应于决策会召开5个工作日之前，向本单位合规管理牵头部门提交如下资料：合规审查意见表、正式书面审查事项、审查事项背景阐明等基本资料。合规管理牵头部门可规定发起部门对提交材料予以补正或阐明。合规管理牵头部门在合规审查复核中发现重大合规风险时，应发出重大合规风险提示函，合规审查发起部门应按照合规审查复核意见及时组织进行整治。第二十五条 公司建立合规检查机制，涉及业务合规检查和专项合规检查。公司各部门、各单位定期对本业务领域、本单位进行业务合规检查，每季度组织开展岗位合规状况自评，每半年对岗位自评状况进行检查，检查结束后应出具检查报告并在5个工作日内抄送公司合规管理牵头部门。第二十六条 内控评价、安全质量监督、内部审计、纪检监察、巡视等均是合规检查详细形式，应当将合规管理作为检查内容之一，由公司及各单位合规管理专业部门在各自职责范畴内开展，检查结束后将检查发现合规方面重要问题移送本单位合规管理牵头部门，督促整治。第二十七条 公司及各单位合规管理牵头部门负责适时组织开展专项合规检查，检查方式涉及实地调查、文档查阅、当事人谈话、现场会议等，检查内容涉及：（一）合规管理制度更新和执行状况；（二）合规风险辨认、评估和应对状况；（三）总部或各分子公司员工合规履职状况；（四）合规审查、合规检查、违规整治状况；（五）其她合规管理工作状况。检查结束后，合规管理牵头部门应当出具合规管理专项检查报告并向合规管理负责人报告。同步，合规管理牵头部门对检查中发现合规风险，应向关于单位、部门和人员发出书面整治告知，规定其在规定期间内进行整治，并持续跟进整治贯彻状况。第二十八条 公司及各单位应当建立违规事件举报机制，公开各类举报渠道，详细举报形式涉及来访、来信、来电、网络举报等。全体员工发现违规线索均有权进行举报，公司保护举报人合法权益。第二十九条 业务部门发生违规事件，应当在1个工作日内报告本单位合规管理牵头部门；涉及重大违规事件，各单位合规管理牵头部门应当在3个工作日内报告上级合规管理牵头部门。违规事件报告应涉及但不限于如下内容：（一）违规事件基本描述，涉及发生时间、地点、岗位有关负责人和详细通过；（二）违规事件认定根据；（三）也许或已经形成不良影响或损失限度预计；（四）已经采用办法和后续办法；（五）报告单位以为需要阐明其她事项。公司及各单位合规管理牵头部门应当建立违规事件信息台账，记录解决状况，并向本单位合规管理负责人报告。第三十条 国家法律法规、监管规定和公司既有规章制度对重大违规事件调查和解决有规定，按照其规定职责和程序调查解决。没有规定，由合规管理牵头部门负责组织开展重大违规事件调查，可以采用督办、联合调查、专项调查等方式，关于部门应当配合开展工作。调查结束后，合规管理牵头部门应当出具书面调查报告，提出解决建议和整治规定，经合规委员会审议，提交有权决策机构作出决定，交由有关管理部门执行，并告知关于单位、部门和被解决人。第三十一条 非重大违规事件，由关于部门在其职权范畴内，按照有关规章制度和程序进行调查解决，解决成果及有关材料应报告合规管理牵头部门。公司以为有必要，可以指定合规管理牵头部门组织或参加非重大违规事件调查和解决。第三十二条 调查工作可以采用如下工作办法：（一）与被调查事项关于人员谈话，形成调查谈话记录，并规定关于人员作出书面阐明；（二）听取被调查事项关于单位、部门报告；（三）查阅、复制被调查单位、部门关于文献、会议纪要（记录）、资料和账簿、原始凭证等有关材料；（四）现场检查；（五）委托具备相应资质专业机构对关于问题进行审计、评估或鉴定等；（六）其她必要工作办法。第三十三条 违规事件涉事单位应当按照整治规定，制定和贯彻整治办法，优化业务流程，加强合规管理。违规事件涉事单位应在规定期限内，报送整治报告及有关资料。第三十四条 公司及各单位每年进行一次合规管理评估，由合规管理牵头部门对合规管理体系有效性定期组织分析评估，发现和纠正合规管理体系运营中存在问题，持续改进提高。公司审计部门可以对公司合规管理执行状况、合规管理体系恰当性和有效性进行审计，合规管理牵头部门也可以视状况向审计部门提出开展审计工作建议。审计部门应将上述审计成果告知本单位合规管理牵头部门。第三十五条 公司合规管理牵头部门组织编写公司年度合规管理报告，公司各部门、各单位应当按规定将本业务领域、本单位年度合规管理状况报告至公司合规管理牵头部门，并由公司合规管理牵头部门按照规定上报。公司年度合规管理报告涉及如下内容：（一）公司年度合规管理概况；（二）合规管理制度制定、评估和修订状况；（三）合规管理工作机制运营状况；（四）重要业务活动合规管理状况；（五）重大违规事件及其解决状况；（六）合规文化建设状况；（七）合规考核和违规问责状况；（八）合规管理存在问题和改进办法；（九）其她需要报告事项。第五章 合规管理保障第三十六条 公司及各单位合规管理牵头部门应当指定专人负责合规管理工作，合规管理人员应当具备合规管理有关工作能力，不断提高专业素质。第三十七条 公司每年进行一次合规考核，在各部门和各单位负责人年度综合考核中统筹考虑合规经营管理状况，并将考核成果作为员工考核、干部任用、评优选优等工作重要根据。第三十八条 公司及各单位人力资源部门应当将合规培训纳入员工培训筹划，强化全员合规意识，提高合规履职能力。各部门、各单位应当定期举办合规培训。培训内容重要涉及合规制度和手册、基本知识、合规案例等，通过全面培训与专业培训、建立网上课堂、自我学习与有效测试相结合等方式，增强员工合规意识和合规履职能力。第三十九条 公司信息化与网络安全管理部门负责加强合规管理信息化建设。依照业务需求，在既有协同办公、营销管理、资产管理、财务管理、人资管理等信息化系统基本上，增长合规管理规定和管控环节，记录和保存有关信息，逐渐开发实时在线监控和风险分析功能，实现信息集成与共享。第四十条 公司建立合规联系员制度，各业务部门应当指定至少1名合规联系员，负责合规信息传递、沟通和报告，组织开展本部门合规管理工作。各业务部门合规联系员信息应当向合规牵头管理部门备案，无合法理由不得随意变更。第四十一条 公司定期依照各单位合规管理工作状况，公开评比合规管理先进单位和个人，予以表扬和恰当物质奖励。第四十二条 发生下列情形，对有关单位、部门和人员实行责任追究，按照本规定和有关制度规定予以处分，并由人力资源部门将违规查处信息载入员工档案，涉嫌犯罪，移送有权监察机关或司法机关解决：（一）未执行公司合规管理各项规定或贯彻不到位，导致严重不良影响；（二）发生重大违规事件，未能及时、如实报告，或者隐瞒、歪曲、捏造事实；（三）泄露、扩散合规工作秘密；（四）拒不配合或干扰、抵制合规检查、违规事件调查工作，导致严重不良影响；（五）未按照规定对重大违规行为进行整治或整治不到位。第四十三条 合规管理人员在合规管理工作中玩忽职守，未尽职责，导致严重后果，公司按照规定予以处分。第六章 附则第四十四条 本规定由公司法规部负责解释，自印发之日起实行。（来源：南方电网公司合规管理学习资料第2期，规定党支部组织学习）