上海石化承包商安全管理详细规定.doc

企业制度-实施类

制度名称
上海石化承包商安全管理要求
制度编号
GSHSH-B12-43-040--1-A-G-GS-AH
制度文号

制度版本
1
主办部门
安全环境保护监督部
所属业务类别
健康安全环境管理/安全生产监督管理/专题安全监督管理
会签部门
法律事务室、总经理办、企管部、内控办
监督检验者
安全环境保护监督部
审核部门
法律事务室、总经理办、企管部、内控办
解释权归属
安全环境保护监督部
签发日期

废止说明
原《承包商HSE管理要求》（上海石化企[]号）同时废止
生效
日期

制订目标
规范上海石化承包商安全管理，预防和降低各类事故发生。
制订依据
国家相关标准、法规、中国石化承包商安全管理要求
适用范围
企业部室、二级单位、全资子企业、代管单位
约束对象
承包商安全管理
包含相关制度
上海石化安全事故管理
要求
业务
类别
健康安全环境管理/安全生产监督管理/综合安全
监督管理
所属
层级
基础制度

1 承包商安全管理基础要求
1.1 规范内容界定
1.1.1 承包商是指负担工程项目建设任务单位，包含工程总承包单位、施工总承包单位（以下统称总承包单位）、分包单位，和设计、物资供给服务商、监理企业等单位。
1.1.2 工程项目标范围包含：建设工程项目、改扩建工程项目、检维修项目、维护保养项目，和全部石油工程作业类项目（以下统称工程项目）。
1.2 承包商安全管理标准
1.2.1 承包商安全监督管理坚持“谁发包、谁负责”标准。
1.3 承包商安全管控方法
1.3.1承包商应自觉遵守国家安全生产法律法规，树立和中国石化上海石油化工股份（以下统称上海石化）相同安全价值取向，接收上海石化教育培训，实施中国石化集团企业、上海石化和建设单位安全生产禁令及安全生产规章制度，接收建设单位安全监管及安全、环境和健康管理体系（以下简称HSE管理体系）评审。
1.3.2由建设单位直接发包工程项目，建设单位要推行安全监管职责，将承包商纳入本单位HSE管理体系，统一标准，统一要求，统一管理，严格考评。
1.3.3实施总承包项目，总承包单位要负担起对分包单位安全监管职责，对分包单位实施全过程管理和控制，并对建设单位负责。总承包单位对分包工程安全生产负担连带责任。建设单位对总承包工程安全生产负有监管责任。
2 安全管理职责
2.1 建设单位安全监督管理部门负责制订本单位承包商HSE管理要求和考评细则；对各承包商进行年度HSE资格评审；对本单位及承包商实施情况（包含作业现场）进行监督、检验和考评，并定时公布。
2.2 建设单位工程项目管理部门负责监督检验项目安全方法落实情况，对查出问题督促承包商整改，并跟踪检验。在项目完工后，建设单位工程项目管理部门负责对承包商HSE业绩及表现作出评价，并抄送建设单位安全监督管理部门。
3 承包商应含有安全资质
3.1 承包商应含有所承建工程项目对应资质，这是安全资格证书审核前提。承包商在未取得上海石化设备动力部审核同意《外委托检维修、设备安装企业资质确定证书》或中石化集团企业《中国石化工程建设市场资源库组员证书》和上海市建设工程安全监督总站金山石化监督组审核同意《安全施工登记》或《安全临时许可证》之前，企业安全环境保护监督部将不予受理HSE资格审核。
3.2 承包商应有2年以上良好安全业绩，并提供上级相关安全管理部门出具证实。
3.3 全部总承包、专业分包和劳务分包承包商全部必需建立HSE管理体系或职业安全健康管理体系及环境管理体系，并有效运行。取得HSE管理体系认证证书承包商，在其它条件符合要求情况下，将优先给审核办理《承包商HSE资格确定证书》。
3.4 含有接收HSE资格确定证书审核条件承包商，必需向上海石化安全环境保护监督部提交上海石化承包商HSE资格确定证书申请表、企业营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、HSE业绩证实、外委检维修、设备安装企业资质确定证书或中国石化工程建设市场资源库组员证书和安全施工登记证或施工安全临时许可证、法人代表安全证书和消防证书、主管安全生产责任人安全证书、安全员安全证书、HSE内审员证书、特种作业人员操作证书（以上证书必需提供原件和复印件）、进入上海石化固定施工人员名单（要求安全管理人员和HSE内审人员百分比达成5％，并以电子版形式上报），经审核同意后，方能取得上海石化颁发《承包商HSE资格确定证书》。
3.5 对于售后服务单位、特殊检验检测单位（如锅炉、计量仪器等法定检测）、做技术试验研究单位等，假如派员进入企业辖区内生产装置从事施工作业或工作，全部要办理临时安全资格证，然后根据要求程序办理入场手续（具体见条款5 承包项目标实施程序）。
4 承包商安全评审
4.1 承包商首先应取得上海石化设备动力部审核同意《外委托检维修、设备安装企业资质确定证书》或进入中国石化工程建设市场资源库组员名单后，才能够向上海石化安全环境保护监督部申请办理承包商HSE资格确定证书，申请时应提交本要求3.4条款所要求内容。
4.2 劳务分包和劳务用工承包商能够直接向上海石化安全环境保护监督部申请办理承包商HSE资格确定证书，但必需提交上海石化承包商HSE资格确定证书申请表、企业营业执照、企业资质证书、安全生产许可证、HSE业绩证实、法人代表安全证书和消防证书、主管安全生产责任人安全证书、安全员安全证书、HSE内审员证书、特种作业人员操作证书（以上证书必需提供原件和复印件）、进入上海石化固定施工人员名单（要求安全管理人员和HSE内审人员百分比达成5％，并以电子版形式上报），经审核同意后，方能取得上海石化颁发《承包商HSE资格确定证书》。
4.3 承包商在办理HSE资格确定证书同时，应办理施工人员登记注册手续，未办理登记注册施工人员不得进入施工现场进行作业。
4.4 假如承包商需要临时用工，必需办理临时登记注册手续，需向上海石化安全环境保护监督部提供“承包商施工人员临时注册申请汇报、临时用工人员名单、身份证复印件、暂住证或住宿旅店证实、劳动协议、人身意外伤害保险凭证等”，经审核同意后，方能进场施工。
4.5 承包商HSE管理体系关键内容最少包含：
4.5.1 承包商HSE承诺。
4.5.2 HSE管理组织机构。
4.5.3 HSE管理体系文件和规章制度。
4.5.4 危害识别、风险评价及风险控制方法。
4.5.5 承包商HSE培训计划。
4.5.6 安全监督管理人员及作业人员HSE培训计划、内容和相关会议纪要。
4.5.7 个人职业防护器具目录和有效检验证书。
4.5.8 职业健康体检程序。
4.5.9 事故（事件）调查和处理管理要求。
4.5.10 其它对应内容。
4.6 承包商HSE资格确定证书审核和复审由上海石化安全环境保护监督部组织进行，每十二个月12月份复审1次。
4.7 承包商必需取得上海石化安全环境保护监督部核发承包商HSE资格确定证书后，才能和上海石化发包部门签署工程建设和检维修项目施工协议，不然不予办理和审批《建设工程、检维修、生产运保项目开工安全受监汇报》（以下简称“安全受监汇报”）。若违反上述标准，上海石化将追究工程和检维修项目发包部门和承包商责任，并进行严厉处理。
5 承包项目标实施程序
5.1 二级单位施工管理部门负责组织选择工程项目承包商，所选择承包商必需符合企业相关要求要求。
5.2 承包商在推行施工协议前必需和二级单位签署HSE管理协议，明确双方HSE责任。
5.3 承包商施工人员名单注册后，由二级单位安全环境保护主管部门组织对参与施工人员进行HSE教育，经考试合格后，承包商可提出合格人员入厂申请，并承诺严格遵守二级单位相关管理要求后，由二级单位保卫部门组织办理有时效性临时出入证。
5.4 承包商必需选派含有一定HSE管理意识和符合本工程项目专业技术要求人员进入施工现场，并向作业人员发放必需劳防用具。
5.5 承包商进入施工现场前，必需提前72小时办理工程项目“安全受监汇报”审批手续。
5.5.1 协议总价在5万元人民币（包含5万元）以上工程项目，其“安全受监汇报”由上海石化发包单位安全环境保护部门签署意见后，由承接该工程项目标承包商报上海石化安全环境保护监督部审批盖章。
5.5.2 协议总价在5万元人民币以下（不包含5万元）工程项目，由上海石化发包单位安全环境保护部门自主审批立案，然后才能办理进场施工手续。
5.6 承包商负担生产装置抢修任务时，能够视具体情况优异场抢修，然后补办“安全受监汇报”审批手续，但必需在进场后72小时内按要求完成。
5.7施工作业基础条件
5.7.1明确承包商HSE管理工作第一责任人。
5.7.2确定承包商现场HSE管理及应急联络人员。
5.7.3承包商施工方案已报建设单位工程管理部门和安全环境保护部门审核。
5.8 承包商必需根据HSE管理体系标准，对全部施工项目进行危害辨识和风险评价，针对本施工作业存在风险，制订控制方法和应抢救援预案，确保全部施工作业安全有序地进行，避免事故发生。
5.9 承包商在工程项目施工过程中要加强施工现场HSE管理，参与二级单位组织联合检验；配置专职安全员和兼职安全员和现场监护人员，并有醒目标标志，自觉落实安全责任和监护责任。
5.10 对承包商实施安全施工风险抵押考评措施。
5.10.1 凡和上海石化发包单位签署施工协议承包商，在施工作业前均要向相关单位财务部门上交安全施工风险抵押金。若承包商在施工过程中没有发生安全事故，没有违章作业、违章指挥，没有重大安全隐患，现场HSE管理有序，待施工项目结束后将如数退还安全施工风险抵押金，不然将视情况扣除其对应风险抵押金。
5.10.2 承包商在工程项目施工过程中发生违反HSE管理要求不良行为，经发包单位安全环境保护部门查实后，应严格按相关要求扣除其对应安全施工风险抵押金或进行其它处罚。
5.10.3发包单位一旦扣除承包商HSE风险抵押金后，应由财务部门开含相关收据作为凭证。
5.10.4 承包商安全施工风险抵押金抵押和扣除标准具体见附件8.1。
5.11 上海石化安全环境保护监督部及HSE监督大队在日常检验中发觉承包商在工程项目施工过程中违反HSE管理要求，将视情节严重程度，按要求考评措施进行考评和处罚。
5.11.1 依据承包商在工程项目施工期间年度累计考评结果，把承包商HSE确定证书HSE业绩分为A、B、C三个等级，考评不合格，将给停发承包商HSE确定证书3～12个月。
5.11.2 承包商在工程项目施工过程中，因为不遵守企业规章制度或违章违纪而造成一人死亡事故或二人重伤事故和造成企业财产严重损失、企业形象受到恶劣影响，将根据上海石化《承包商“黑名单”管理要求》实施。
6 监督、检验和考评
6.1企业安全环境保护监督部不定时组织人员对施工现场承包商作业情况安全监督检验，发觉隐患责令立即整改。
6.2 企业安全环境保护监督部按《承包商ABC违章考评标准》，负责对承包商HSE业绩进行考评。
7 其它要求
承包商HSE资格确定证书每十二个月12月审核一次，符合HSE要求，给办理《承包商HSE资格确定证书》，使用期为十二个月。
8 附件
8.1 上海石化承包商安全施工风险抵押及考评措施

上海石化承包商安全施工风险抵押及考评措施
1 承包商安全施工风险抵押基础要求
1.1 规范内容界定
1.1.1 安全施工风险抵押是指承包商在承接工程项目时，需要向企业财务部门缴纳一定数额安全施工风险抵押金，以约束承包商因违章带来风险。
1.1.2 工程项目标范围包含：建设工程项目、改扩建工程项目、检维修项目、维护保养项目，和全部石油工程作业类项目（以下统称工程项目）。
2 管理职责
2.1 安全环境保护监督部负责制订承包商安全施工风险抵押及考评措施；对承包商施工违章情况进行汇总，并对承包商施工情况进行监督、检验和考评，并定时公布。
2.2 工程部负责3000万元以上工程项目标施工管理，负责监督检验项目安全方法落实情况，对查出问题督促承包商整改，并根据要求进行处罚和考评。
2.3 设动部负责3000万元以下工程项目标施工管理，负责监督检验项目安全方法落实情况，对查出问题督促承包商整改，并根据要求进行处罚和考评。
2.4 财务部负责收纳承包商安全施工风险抵押金，开具收款凭证；每三个月统计汇总风险抵押金扣款情况。
3 安全施工风险抵押金缴纳
3.1 凡和企业相关职能部门和所属二级单位签署施工协议承包商，在施工作业前均要向企业财务部门缴纳安全施工风险抵押金。
3.2 承包商和工程项目发包单位安全部门签署了HSE管理协议以后，由安全部门下发《风险抵押金缴纳通知单》，承包商必需按风险抵押金缴纳标准，向财务部门上交对应风险抵押金（假如施工协议或协议没有写明金额，按5万元标准缴纳风险抵押金），并由财务部门开具收款凭证，该凭证作为办理《安全受监汇报》时必需提供材料。
3.3 若承包商在施工过程中没有安全事故，没有违章行为，没有重大安全隐患，现场安全管理有序，待本工程项目结束后将如数退还安全施工风险抵押金，不然将视情况扣除其对应风险抵押金。
4 承包商安全施工风险抵押金标准
4.1 施工协议总价在1000万元以上（包含1000万元），风险抵押金最高为30万元。
4.2 施工协议总价在200～1000万元（不包含1000万元），风险抵押金为协议总价3.0％。
4.3 施工协议总价在30万元～200万元（不包含200万元），风险抵押金为协议总价2.5％。
4.4 施工协议总价在30万元以下（不包含30万元），不需缴纳风险抵押金，但在施工协议中应明确相关违章考评条款，假如承包商在施工过程中发生违章行为，参考本考评措施扣除其对应工程款。
5 承包商违章考评标准
5.1 承包商违章关键是指施工人员在工程建设项目施工作业现场、检维修施工作业现场、生产装置日常运保作业现场从事施工作业过程中不安全行为和使用不安全状态施工机器具。
5.2 承包商违章考评标准标准上以《上海石化承包商ABC违规考评标准》违章类别为依据，根据不一样违章类别，扣除对应违约金。
5.3 由企业领导和上级部门检验发觉A类违章扣款3000元/人.次，由企业职能部门和HSE监督大队检验发觉A类违章扣款元/人.次，由二级单位本身检验发觉A类违章扣款1000元/人.次。
5.4 由企业领导和上级部门检验发觉B类违章扣款1500元/人.次，由企业职能部门和HSE监督大队检验发觉B类违章扣款1000元/人.次，由二级单位本身检验发觉B类违章扣款500元/人.次。
5.5 由企业领导和上级部门检验发觉C类违章扣款800元/人.次，由企业职能部门HSE监督大队检验发觉C类违章扣款400元/人.次，由二级单位本身检验发觉C类违章扣款200元/人.次。
6 承包商安全施工风险抵押金管控方法
6.1 承包商施工人员一旦违章被处罚，由企业相关职能部门、HSE监督大队或二级单位向承包商下发违章处罚通知单，承包商收到违章处罚通知单后，必需在5个工作日内由承包商项目责任人签字完成，并把违章处罚通知单交到下发违章处罚通知单所在单位安全部门签字立案，不然以拒交论处，并追加扣款数额。
6.2 企业职能部门和HSE监督大队和二级单位下发承包商违章处罚通知单，每三个月汇总统计一次，然后统一交企业或二级单位财务部门结算，并由财务部门开具风险抵押金扣款收据。
6.3 承包商所承接工程项目在实施过程中，若风险抵押金因违章或发生事故而被扣完后，必需在5个工作日内追加缴纳对应数额风险抵押金，不然加倍从工程款中扣除。
6.4 承包商施工人员违章行为假如违反《上海石化安全生产禁令》相关条款，或同1名施工人员在1年内前后发生3次A类违章，除了扣除对应风险抵押金之外将被清退，十二个月内不得进入上海石化从事施工作业。
6.5 承包商施工人员1个月内累计发生A类违章2人次或B类违章4人次，除了扣除对应风险抵押金之外，还将责令违章作业区域停工整理，直至整改验收合格为止。同时在年度承包商HSE业绩考评中追加扣1分，依这类推。
6.6 承包商单位1年内累计发生A类违章5人次、B类违章10人次、C类违章20人次受四处罚或扣款总额超出3万元，在年度HSE业绩考评中给降一级处理。
6.7 承包商单位1年内累计发生A类违章8人次、B类违章15人次、C类违章25人次受四处罚或扣款总额超出4万元，吊销HSE资格确定证书3个月，期间不得承接新工程项目。
6.8 承包商单位1年内累计发生A类违章10人次、B类违章20人次、C类违章30人次受四处罚或扣款总额超出6万元，吊销HSE资格确定证书6个月，期间不得承接新工程项目。
6.9 承包商在施工过程中，若发生1起上报集团企业级事故，除了扣除全部风险抵押金之外，同时给吊销HSE资格确定证书1年，期间不得承接新工程项目。
6.10 承包商在施工过程中，若发生1起上报企业级事故，除了扣除50％风险抵押金之外，同时给吊销HSE资格确定证书6个月，期间不得承接新工程项目。
6.11 承包商在施工过程中，若发生上报1起基层级事故，除了扣除30％风险抵押金之外，同时给吊销HSE资格确定证书3个月，期间不得承接新工程项目。
7 监督、检验和考评
7.1企业安全环境保护监督部不定时组织人员对施工现场承包商作业情况安全监督检验，发觉隐患责令立即整改。
7.2 企业安全环境保护监督部按《承包商安全施工风险抵押及考评措施》，负责对承包商HSE业绩进行考评。
8 其它要求
承包商所发生违章事件或安全环境保护事故，假如达成《上海石化“黑名单”管理要求》处罚标准，按《上海石化“黑名单”管理要求》实施。

9 附件
9.1 承包商风险抵押金缴纳通知单
9.2 上海石化承包商风险抵押金返还确定单
9.3 上海石化承包商违章处理单

9.1
承包商风险抵押金缴纳通知单

统计格式编号
GSHSH-R-AH-BB-00?
开单流水号 （00001－10000）

项目所属单位名称

承包商单位名称

承接项目名称

协议金额

抵押金额

应缴纳日期

项目主管人员或安全部门责任人签字

日 期

财务部或工作站签字

日 期

备 注

9.2：
上海石化承包商风险抵押金返还确定单

统计格式编号
GSHSH-R-AH-BB-00?
开单流水号 （00001－10000）

项目所属单位名称

承包商单位名称

承接项目名称

协议金额

已缴纳金额

违章扣除金额

应返还金额

承包商责任人签字

日 期

项目主管人员或安全部门责任人签字

日 期

财务部或工作站经办人签字

日 期

9.3：
上海石化承包商违章处理单

统计格式编号
GSHSH-R-AH-BB-00?
承包商单位名称
违章人员
违章类别
违章时间

违章事实：

处罚意见：

整改情况：

承包商项目责任人签字

月 日
二级单位安全部门责任人签字

月 日
企业职能部门责任人签字

月 日
注：本单一式二联，一联由签发部门存档，一联送违章人员所属