国家电网公司财务管控系统手册之票据管理分册模板.doc

国家电网企业财务管控系统手册

票据管理分册

5月

标准目录
1 概述 3
1.1 编写目标 3
1.2 关键内容 3
2 支票管理日常操作 4
2.1 界面介绍 4
2.1.1 界面介绍 4
2.1.2 功效按钮 5
2.1.3 步骤说明 6
2.2 支票采购 7
2.3 申领备用支票 11
2.4 支票作废 13
2.5 支票统计 15
2.6 支票领用查询 16
2.7 全部支票查询 17
3 应收票据日常操作 18
3.1 应收票据登记 18
3.2 应收票据贴现 20
3.3 应收票据托收承兑 22
3.4 应收票据背书转让 24
3.5 已贴现票据银行追索 26
3.6 应收票据查询 27
4 应付票据日常操作 28
4.1 应付票据登记 28
4.2 应付票据拒付申请 30
4.3 应付票据到期付款 32
4.4 应付票据查询 34

1 概述
1.1 编写目标
经过本手册编写为操作用户提供帮助，熟悉软件功效，掌握操作关键点，完成日常票据业务处理工作。
1.2 关键内容
票据管理是财务管控系统八大业务模块中资金管理关键组成部分，在票据管理业务中能够进支票、应收票据及应付票据全过程业务处理及跟踪管理工作。
在支票业务中，可实现支票购置、申领、获密支付、作废等管理工作，同时能够查询支票状态。
应收票据管理实现汇票登记、贴现、背书转让、到期承兑、贴现后索回转应收账款等业务过程管理；经过查询取得汇票状态及期限信息。全方位地对票据全生命周期进行管理和监控。
应付票据是指企业开具，向外支付或作为短期融资手段金融工具。包含银行承兑汇票和商业承兑汇票。财务管理系统应付票据管理涵盖票据开立登记、票据处理及查询全过程业务处理步骤。
应收票据及应付票据管理全部支持买方付息和卖方付息计息方法。
2 支票管理日常操作
2.1 界面介绍
2.1.1 界面介绍
菜单路径：
资金管理 -> 票据管理 -> 支票采购
1
2
3

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
模块
选择业务模块
资金管理
2
子模块
选择业务子模块
票据管理
2
菜单
选择功效菜单
支票采购
2.1.2 功效按钮
l 进入支票采购界面后，可依据实际业务需要输入支票前缀，起始号、终止号、银行账户等信息。

【查看单据步骤】：能够查看步骤已经经过岗位、经办人和处理意见；
【查看步骤图】：能够查看整个单据步骤；
【保留】： 将所填单据进行保留；
【传输】：将所填单据传输给下一个岗位进行审批；
【打印】：直接打印单据界面；
【预览】：打印前进行预览操作；
【退出】：退出单据目前界面。
2.1.3 步骤说明

l 支票申请：支持集团统一购置和各级单位自行购置支票两种模式， 分别对应集中支付和自行支付处理，集团企业对下级单位票据使用情况能够进行查询分析
l 支票登记:将购入银行空白票据，按票据号码登记到支票管理中，包含购置日期，保管部门、保管人等信息
l 支票领用：票据使用人依据入库支票申请领用，经审批经过后方可领用
l 支票使用及核销：利用支票进行款项支付，需从银行获密，获密成功后，打印支票付款，并生成会计凭证，完成支票核销。
l 支票作废：在支票领用和使用过程中，如支票损坏等原因造成票据不能使用，可填写票据作废申请，审核经过票据作废；未经过审核票据可再次申请作废
l 查询：能够提供对空白支票使用状态和保管人等明细信息查询

2.2 支票采购
应用场景：
用于将购入银行空白票据，按票据号码登记到支票管理中，包含购置日期，保管部门、保管人等信息。
菜单路径：
票据管理 -> 支票管理 -> 支票采购
l 进入支票采购界面：以支票编号为qq至qq入库业务为例，进行支票采购。其中制单日期、摘要、购置单位由系统自动带出。

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
保管人
输入支票保管人
能够跟采购人一致
2
前缀（字符）
输入支票前四位冠字
qq23
3
起始号码
输入支票起始号
00000001
4
张数
输入入库支票张数
20
5
终止号码
依据支票起始号和张数输入终止号
00000020
6
银行账户
选择支票所属银行账户
工行001
7
工本费
输入支票工本费
100
8
手续费
输入支票手续费
200
9
传输
点击传输按钮
将单据提交下一岗位审批
l 传输后进入流转界面，系统设置流转下一岗位默认操作员，但能够更改传输给不一样操作员。
1
3
2

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
更改操作员
传输给其它用户

2
选择操作员
选择具体操作员

3
流转
将单据传输到下一岗位

l 用下一岗位操作员登入系统时将在待办事项中看到支票采购单据。

l 点击步骤名称处名称为支票采购单据，进入审核界面。

l 审核后进行支票入库，如发生工本费或手续费，则系统自动生成一张凭证。
3
2
4
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
业务时间
选择业务发生时间
-04-18
2
附单张数
输入原始单据张数
1
3
凭证摘要
输入描述业务简单说明
付支票采购费等
4
选择对象
如弹出提醒则进行选择对象
中国银行总行营业部4001
l 选择对象后，若分录【辅助统计】按钮变亮时需要输入辅助统计。
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
现金流量分类
选择业务发生现金流量分类
购置商品接收劳务支付现金
2
金额
输入金额
300
l 保留后即可将凭证传输完成。
2.3 申领备用支票
应用场景：
用于票据使用人依据入库支票申请领用，经审批经过后方可领用。
菜单路径：
票据管理 -> 支票管理 -> 申领备用支票
l 进入支票申领备用界面： 以申领4张支票为例进行业务处理。
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
申请领用张数
输入支票申请领用张数
4
2
支票类型
选择支票类型，系统默认为转账支票，提供转账支票和现金支票，
转账支票
l 传输到票据保管岗时，输入支票银行账户、支票起始号和终止号，如支票银行账户为前面购入支票时工行001。
4
3
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
银行账户
选择支票银行账户
选择支票入库时银行账户：工行001
2
可供选择支票号码
查看并选择入库支票号码
qq
3
支票起始号码
领用支票起始号码
qq
4
支票终止号码
领用支票终止号码
qq
l 点击领票出库后，即能够将qq至qq这四张支票领出库。
2.4 支票作废
应用场景：
用于在支票领用和使用过程中，如支票损坏等原因造成票据不能使用，可填写票据作废申请，审核经过票据作废；未经过审核票据可再次申请作废直接进行凭证输入。
菜单路径：
票据管理 -> 支票管理 -> 支票作废
l 进入支票作废界面： 以作废支票qq和qq业务为例，选择需要作废支票。
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
作废事由
输入作废事由
支票毁损
2
作废支票
选择需作废支票，系统自动带出支票其它信息，只有领用出库支票才能作废
qq和qq
l 填完后传输给票据保管岗审批后即可作废支票。
2.5 支票统计
应用场景：
用于统计支票情况，包含未使用数量、已使用数量、作废数量等。
菜单路径：
票据管理 -> 支票管理 -> 支票统计
l 进入支票统计界面： 能够查看统计支票情况，包含未使用数量、已使用数量、作废数量等。

l 单击未使用数量还能够穿透查询具体领用支票，qq至qq就是已领用支票，其中qq和qq是已作废支票。

2.6 支票领用查询
应用场景：
用于查询已领用支票。包含能够查看支票号码、支票类型、购置单位名称、购置时间、保管人、领用人等信息。
菜单路径：
票据管理 -> 支票管理 -> 支票领用查询
l 进入支票领用查询界面： 则能够查询到全部已领用出库支票，包含qq至qq。

2.7 全部支票查询
应用场景：
用于查询系统里全部支票情况。包含能够查看支票号码、支票类型、购置单位名称、购置时间、保管人、领用人等信息。
菜单路径：
票据管理 -> 支票管理 -> 全部支票查询
l 进入全部支票界面： 能够查询到系统里全部支票及其状态等其它信息，左边能够经过账户树来过滤支票。

3 应收票据日常操作
对应票据进行管理，包含票据登记、贴现、承兑、转让（背书）、贴现追回转应收款等业务操作、票据查询，全方位地对票据全生命周期进行管理和监控。
3.1 应收票据登记
应用场景：
用于企业财务人员在收到付款单位票据后，需进行票据登记，在系统中采取应收票据登记单进行票据入库。
菜单路径：
票据管理 -> 应收票据管理 -> 应收票据登记
l 进入应收票据登记界面： 以应收票据编号为yspj00001235票据登记为例，输入一张应收票据。
1
2

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
单据编号
输入应收票据编号
yspj00001235
2
应收票据信息
在表格内输入应收票据具体信息

l 传输给票据管理岗审批后自动生成一张凭证。

3.2 应收票据贴现
应用场景：
用于票据贴现由贴现申请人提交贴现申请，出纳到银行进行贴现收款，收款后出纳将贴现单传到财务制证岗，进行账务处理。
菜单路径：
票据管理 -> 应收票据管理 -> 应收票据贴现
l 进入应收票据贴现界面： 以编号为yspj00001235票据贴现为例，进行贴现申请处理。
4
3
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
票据编号
选择要贴现票据编号，系统自动带出票据其它信息
选择前面登记票据编号为yspj00001235
2
贴现日期
选择贴现时间
-10-15
3
贴现率（年）
输入贴现率
0
4
是否买方付息
选择是否买方付息，系统提供是、否
是
l 信息输入完成后传输给票据保管岗审批，贴现成功后系统自动生成一张凭证，将凭证信息补充完整后传输即完成整个贴现过程。

3.3 应收票据托收承兑
应用场景：
托收承兑是指在票据到期后，收票人委托收款行对票据进行兑付操作。在票据送达收款行并收到收款行兑付通知后，票据保管人填写应收票据托收承兑单。
菜单路径：
票据管理 -> 应收票据管理 -> 应收票据托收承兑
l 进入应收票据托收承兑界面： 以编号为yspj00001235应收票据为例进行托收承兑，票据保管人选择到期票据编号，系统自动带出票据其它基础信息。
3
4
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
票据编号
选择一张已到期应收票据，系统自动带出其它票据信息
yspj00001235
2
银行账户
选择收款银行账户，系统自动带出收款银行账号
交通银行0005834
3
联络人
输入联络人
张三
4
票据承兑状态
选择票据承兑状态
已递交银行
l 信息填写完成后将托收申请发送到出纳人员，出纳通知银行托收，在收到托收行反馈后，进行托收承兑单据填写和提交操作并生成凭证。

3.4 应收票据背书转让
企业可将收到票据背书转让给其它债权人或往来关系人。在票据背书时，会包含到对内和对外不一样单位性质。对内背书和对外背书用户操作方法相同，下面以对内背书为例说明背书操作。
应用场景：
用于企业将收到票据背书转让给其它债权人或往来关系人。
菜单路径：
票据管理 -> 应收票据管理 -> 应收票据背书转让（对内）
l 进入应收票据背书转让（对内）界面： 以背书转让编号为yspj00001235票据为例，进行背书转让处理。
4
2
1
6
5
3

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
票据编号
选择需背书票据，系统自动带出票据其它信息
yspj00001235
2
附件
如有附件则上传附件

3
被背书人
选择被背书人
供电企业一
4
摘要
输入背书摘要
应收票据背书转让
5
背书日期
选择背书日期
-8-13
6
接收人
输入接收人
**供电企业
l 信息填写完成后将背书申请发送到资金处资金岗审批，资金审核岗人员对付款事项进行审核后，将单据传输给制证岗进行会计账务处理。

3.5 已贴现票据银行追索
应用场景：
用于企业在已贴现票据当中，可能会有在票据到期日时出票人没有足额银行存款余额供支付票据面值和利息，这时贴现行无法出承兑行进行资金划转，而将已贴现票据退回给企业，同时收回已支付贴现金额。这类业务经过“已贴现票据银行追索”功效进行处理。
菜单路径：
票据管理 -> 应收票据管理 -> 已贴现票据银行追索
l 进入已贴现票据银行追索界面： 以已贴现票据编号为yspj00001235票据为例，进行已贴现票据银行追索业务处理。追索单中，票据保管员在系统中选择银行退回票据编号，依据是否收到票据原件选择填列，在子表统计中录入收票日及接收人。

4
3
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
票据编号
选择已贴现银行追索票据编号，系统自动带出其它票据信息
2
2
贴现行
输入贴现行
工商银行樱桃园支行
3
是否退回原件
选择是否退回原件，系统提供是或否
是
4
收票日
选择收票日
-10-16
l 填写完成相关信息后，将单据传输给财务制证岗位操作员，由制证岗位操作员生成冲回应收款会计账务处理。
3.6 应收票据查询
应用场景：
用于查询出已收到票据信息：票据号码、票面金额、出票人、出票日期、到期日、收款人、承兑人、直接前手、被背书等。
菜单路径：
票据管理 -> 应收票据管理 -> 应收票据查询
l 进入应收票据查询界面： 点击查询即可查看这些应收票据相关信息。

4 应付票据日常操作
应付票据是指企业开具，向外支付或作为短期融资手段金融工具。包含银行承兑汇票和商业承兑汇票。财务管理系统应付票据管理涵盖票据开立登记、票据处理及查询全过程业务处理步骤。
4.1 应付票据登记
应用场景：
用于企业开具，向外支付金融工具，应付票据开立由资金岗提议，经审批后由票据保管岗位到银行开立。
菜单路径：
票据管理 -> 应付票据管理 -> 应付票据登记
l 进入应付票据登记界面： 以登记编号为yfpj00002234票据为例，进行应付票据登记业务处理。

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
单据编号
输入应收票据编号
yfpj00002234
2
应付票据信息
在表格内输入应收票据具体信息

l 部门领导及分管领导对付款事项及付款方法进行审核同意后，应付票据申请传输到票据保管人岗位。票据保管人依据审批后申请单内容，开立汇票并送达承兑银行，存入确保金及支付手续费后，接收银行回单，票据开立成功。在财务管控系统中，票据保管人需填列票据编号、承兑行、付款行、确保金、手续费等信息，并将单据传输到财务制证岗进行会计账务处理，生成会计凭证。

4.2 应付票据拒付申请
应用场景：
用于当应付款项出现争议或其它不再满足付款条件情况发生时，企业将对应付票据拒付并通知出票行作出对应处理。
菜单路径：
票据管理 -> 应付票据管理 -> 应付票据拒付申请
l 进入应付票据拒付申请界面： 以拒付编号为yfpj00002234票据为例，进行应付票据拒付业务。拒付业务由资金申请岗位提议，经部门审核后标注应付票据支付状态，然后传输到财务制证岗进行冲回应付票据会计账务处理。
3
1
2

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
票据编号
选择拒付票据编号，系统自动带出该票据信息
yfpj00002234
2
附件
上传附件

3
拒付原因
输入拒付原因
应付款项有争议
l 经部门审核后单据传输到制证岗人员，生成会计凭证

4.3 应付票据到期付款
应用场景：
用于应付票据到期时，银行将从开立票据支付账户上划出票面金额银行存款，同时返还开立时所存确保金。
菜单路径：
票据管理 -> 应付票据管理 -> 应付票据到期付款
l 进入应付票据到期付款界面： 以编号为yfpj00003456票据到期为例，进行应付票据到期付款处理。
2
1

操作步骤：
序号
操作动作
操作说明
举例或说明
1
票据编号
选择到期付款票据编号，系统自动带出该票据信息
yfpj00003456
2
付款日期
选择付款时间
-04-22
3
托收人
输入托收人
单位3
4
托收人账号
输入托收人账号

5
托收行
输入托收行
中国工商银行
l 经核实无误后，将确定单传输到财务制证岗进行核实处理。

4.4 应付票据查询
应用场景：
财务管控系统提供对应付票据查询功效，能够查询出已开立票据信息：票据号码、票面金额、出票人、出票日期、到期日、收款人、承兑人等。
菜单路径：
票据管理 -> 应付票据管理 -> 应付票据查询
l 进入应付票据查询界面：点击查询即可查看这些应收票据相关信息。