中国南方电网有限责任公司基建承包商安全生产风险管理标准体系等级认定工作指引.docx

Q/CSG-10-01公布-10-01实施中国南方电网有限责任企业 发 布中国南方电网有限责任企业基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指导（）中国南方电网有限责任企业企业管理制度 基建58号附件目 录 1 业务说明22 适用范围23 引用文件24 术语和定义35 管理关键点35.1 管理目标35.2 总体标准35.3 管理职责36 管理要求46.1 审核资格认定许可管理46.2 审核过程管理46.3 等级认定56.4 审核监督、考评管理57 附则6 中国南方电网有限责任企业基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指导（）1 业务说明为规范中国南方电网有限责任企业（以下简称“企业”）基建承包商安全生产风险管理体系（以下简称“基建承包商体系”）等级认定工作，明确各级管理责任，依据国家相关法律法规和企业相关管理要求，制订本指导。2 适用范围本指导适适用于企业基建承包商体系等级认定管理工作。3 引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。中国安全生产法电力建设工程施工安全监督管理措施建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理措施（试行）危险性较大分部分项工程安全管理措施中国南方电网有限责任企业电力安全工作规程中国南方电网有限责任企业电力事小说件调查规程中国南方电网有限责任企业基建管理要求中国南方电网有限责任企业基建项目管理措施中国南方电网有限责任企业安全生产风险管理体系审核管理措施中国南方电网有限责任企业安全生产风险管理体系审核业务指导书中国南方电网有限责任企业基建项目安全管理业务指导书中国南方电网有限责任企业基建承包商违章扣分工作实施指南4 术语和定义等级认定：利用基建承包商过程管理和安全绩效结果，对基建承包商体系建设情况进行综合考评认定，确定其等级水平行为。5 管理关键点5.1 管理目标规范企业基建承包商体系等级认定管理行为，明确各级职责、工作步骤，实施全过程管理，确保等级认定过程“客观、公平、公正”。5.2 总体标准5.2.1 企业全方面推进基建承包商体系建设，不停提升安全生产风险闭环管控能力，实现基建安全生产风险可控在控。5.2.2 企业激励各项目基建承包商自主开展基建承包商体系建设。5.2.3基建承包商按自愿标准委托经企业认定审核机构进行基建承包商体系审核认证。5.3 管理职责5.3.1 企业基建部5.3.1.1负责落实落实国家相关安全生产法律法规和行业标准。5.3.1.2组织制订基建承包商体系相关要求和标准。5.3.1.3负责企业基建承包商体系指导、监督、检验和评价。5.3.2 分子企业基建部5.3.2.1落实落实国家相关安全生产法律法规、行业标准及企业相关要求。5.3.2.2负责组织本单位辖区基建承包商落实基建承包商体系管理要求。5.3.2.3负责本单位基建承包商体系等级结果复核及上报工作。5.3.3建设单位（业主项目部）5.3.3.1落实落实国家相关安全生产法律法规、行业标准及企业相关要求。5.3.3.2负责对基建承包商日常安全过程管理检验考评。5.3.3.3负责定时督促、检验基建承包商体系现场应用和运转。5.3.4 审核机构5.3.4.1 负责制订基建承包商体系审核计划及审核结果上报。5.3.4.2 负责实施基建承包商体系审核。6 管理要求6.1 审核资格认定许可管理6.1.1企业基建部通常经过培训、考试（考评）等形式确定审核机构和审核员许可名单（相关要求见附录A）。6.1.2企业基建部在考试后1个月内公布审核员考试成绩，并印发审核机构和审核员许可名单。审核机构标准上每2年调整1次审核许可等级。6.1.3基建承包商选择未取得企业许可审核机构开展基建承包商体系外审，审核结果企业不予认可。6.2 审核过程管理6.2.1审核计划制订及上报6.2.1.1基建承包商企业应在每十二个月底前确定下十二个月度审核需求，自行选择企业认可审核机构作为本企业基建承包商体系审核单位，共同确定年度审核计划。6.2.1.2审核机构每十二个月2月中旬将本单位外审计划报被审核单位所在地分子企业基建部立案，见附录B基建承包商企业体系外审计划表。6.2.1.3分子企业基建部每十二个月2月底前将本辖区内基建承包商外审计划汇总表报送企业基建部立案。6.2.2审核实施6.2.2.1审核机构依据审核计划实施审核工作，如需变更审核计划，审核机构应提前30天向被审核所在地分子企业基建部立案。6.2.2.2基建承包商体系审核范围应涵盖基建承包商本部及承建工程项目，其中工程项目抽样审核数量应不少于2个。6.2.2.3审核机构应依据安全生产风险管理体系要求及基建业务特点开展审核工作，对基建承包商体系建设情况进行评分并现场反馈。6.2.2.4审核机构实施基建承包商体系审核应满足工作量要求，具体标准另行制订。6.2.2.5建设单位（业主项目部）可结合实际情况派驻观察员，对本辖区内审核机构审核过程进行监督。6.2.2.6被审核基建承包商应主动配合，接收审核机构对基建承包商体系建设情况全方面审核，不得弄虚作假、误导、干扰审核。6.2.3审核结果汇总及上报6.2.3.1审核机构每十二个月1月底前将上十二个月度审核相关材料上报被审核单位所在地分子企业基建部和企业基建部立案，审核材料依据附录C基建承包商企业体系审核清单填报。6.2.3.2分子企业基建部每十二个月2月中旬前组织对本辖区内上十二个月度三钻及以下基建承包商安全绩效等级进行审查确定。6.2.3.3分子企业基建部每十二个月2月中旬将上十二个月度本单位基建承包商企业体系审核清单汇总表上报企业基建部立案。6.2.3.4企业基建部每十二个月2月中旬前组织对上十二个月度三钻以上基建承包商安全绩效等级进行审查确定。6.3 等级认定6.3.1企业基建承包商体系等级认定原因包含基建承包商体系审核得分、南方电网企业基建承包商违章扣分结果及其它考评结论。6.3.2企业基建部每十二个月3月初结合挂钩考评结果，确定最终基建承包商体系等级结果，公布XX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单（附件E）。企业基建承包商体系认可等级由“钻级”和“星级”组成，使用期2年，详见见附录F绩效认可。6.3.3审核机构依据企业正式公布基建承包商体系等级认证结果，制作发放基建承包商体系等级证书，证书模板见附件G。6.4 审核监督、考评管理6.4.1企业各级基建部门应每十二个月组织对本辖区内服务审核机构进行服务质量、技术水平、诚信程度等方面评价。对审核机构评价可采取查阅审核汇报、现场抽查、人员访谈、答辩等方法进行，被抽查审核机构必需配合。6.4.2 审核机构参与企业安全生产管理研究，对企业安全生产管理和审核工作提出有建设性提议并被企业采纳，在考评评价中给合适加分。6.4.3 审核机构在审核工作中表现突出，能坚持审核标准，做到客观、公平、公正、正确评价，高质量地完成审核，在年度考评评价中给合适加分。6.4.4企业建立审核机构退出管理机制。对服务质量、技术水平、诚信程度较差机构，且经约谈、警告无改善时，经确定后可取消其审核资格。6.4.5企业建立审核机构和被审核承包商安全绩效连带考评机制。若经过其审核基建承包商发生安全生产事小说件及其它恶性事件，视调查情况对审核机构进行问责。6.4.6企业建立审核机构和审核人员信用统计，定时通报严重违法失信信息，并对相关责任单位和人员采取一定时限内市场禁入等惩戒方法。7 附则附录A基建承包商体系审核机构和审核员管理基础要求附录B基建承包商企业体系外审计划表附录C基建承包商企业体系审核清单附录D-1体系审核机构和基建承包商管理绩效连带考评要求附录D-2基建承包商体系钻级和日常安全过程管理挂钩考评要求附录EXX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单附录F绩效认可附录G基建承包商体系审核证书（范本）附录A 基建承包商体系审核机构和审核员管理基础要求v 审核机构基础要求：（1）含有独立法人资格，可独立负担对应法律责任；（2）含有完善管理制度和管理组织，确保服务过程有效性，经过ISO9001质量管理体系认证者优先；（3）含有满足基建承包商体系审核能力：高级职称不少于2人（比如国家注册高级审核员/(QMS/OHS)国家注册高级咨询师/高级工程师等），中级职称不少3人；企业总人数不少于20人；熟悉并参与企业基建承包商体系工作（研究、咨询、审核）不少于3年；（4）培训合格审核员不少于10人；（5）无不良信誉统计。v A-1 具体要求以下： 类别审核等级基础要求使用期备注审核机构3钻及以下（1）服务质量：企业基建部评价合格，被审核单位反馈良好；（2）业绩及技术水平：年度审核或咨询20家企业及以上；（3）诚信程度：无不良信誉统计；（4）审核员15人以上（其中高级审核员最少1人、中级审核员不少于4人）。2年每2年调整1次审核许可等级2钻及以下（1）服务质量：企业基建部评价合格，被审核机构反馈良好；（2）业绩及技术水平：年度审核或咨询15家企业及以上；（3）诚信程度：无不良信誉统计；（4）审核员10人以上（其中中级及以上审核员不少于3人）。备注：1、暂不对4钻、5钻审核进行认可授权。2、基础要求按实际情况可局部调整。v A-2审核机构审核资格许可认定结果序号审核机构许可认定审核钻级审核专业审核员人数使用期高级中级初级总数v A-3审核员等级认可标准以下：类别审核员等级基础要求使用期审核许可等级审核员高级审核员（1）取得中级审核员资格后，最少参与过10次基建承包商体系外审，并担任过3次审核组长；（2）全方面掌握安全生产风险管理体系内容并能熟练应用体系方法，且含有较强系统判定和组织实施审核能力；（3）经过高级审核员考试（考评）并合格。2年可参与基建承包商体系五钻及以下审核工作。中级审核员（1）取得初级审核员资格后，作为审核组组员参与过5次及以上基建承包商体系外审；（2）掌握安全生产风险管理体系内容、管理理念和应用方法，含有系统判定能力；（3）含有电力企业3年及以上管理岗位工作经验；（4）经过中级审核员考试（考评）并合格。可参与基建承包商体系三钻及以下审核工作。初级审核员（1）熟悉安全生产风险管理体系内容、管理理念和应用方法；（2）含有3年及以上电力企业工作经验；（3）经过初级审核员考试（考评）并合格；（4）实习审核2次及以上。可参与基建承包商体系二钻及以下审核工作。v A-4审核员许可认定结果（X级审核员）序号单位姓名审核专业审核等级v A-5 基建承包商体系审核员信息记录表 填报日期： 年 月 日姓名性别照片身份证号码民族工作单位工作部门职务职称学历所学专业毕业学校现从事专业参与工作时间年 月联络电话审核员等级高 中 初获取资格时间 年 月证书使用期 年 月体系培训经历审核员审核经历序号审核日期审核单位审核/指导12345确定结果合格；不合格确定人/日期v A-6 基建承包商审核员不良统计记录表序号审核机构审核员姓名审核日期被审核单位不良信息描述处理意见附录B 基建承包商企业体系外审计划表基建承包商企业体系外审计划表序号所属区域承包商名称地址联络人审核时间目标等级备注附录C 基建承包商企业体系审核清单201X年基建承包商企业体系审核结果清单序号企业信息201X年审核结果单元得分SECP得分审核时间成绩钻星1单元2单元3单元4单元5单元6单元7单元8单元9单元SECPegXX企业责任人：XX电话：XX地址：XX省X市X区X路XX号8月8日-8月12日72%三钻一星1234567891011附录D-1体系审核机构和基建承包商管理绩效连带考评要求序号考评评分考评周期审核承包商红绿灯状态审核机构连带考评标准一、审核承包商安全绩效连带考评1承包商发生较大及以上安全事故即时或考评周期内 视调查结论，审核承包商有责任，依据情况对审核机构处以降低审核许可等级或6-12个月限制审核处罚。2承包商发生通常安全事故即时或考评周期内 视调查结论，审核承包商有责任，依据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3-9个月限制审核处罚。二、审核承包商违章扣分连带考评1承包商连续两年N12分考评周期内 （双红）1）当审核承包商亮双红灯有1家，约谈审核机构。2）当审核承包商亮双红灯超出2家，对审核机构进行警告。3）当审核承包商亮双红灯超出3家，依据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3-9个月限制审核处罚。2承包商N12分考评周期内 （单红）1）当审核承包商亮红灯有1家，约谈审核机构。2）当审核承包商亮红灯超出3家，对审核机构审核进行警告。3）当审核承包商亮红灯超出5家，依据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3-6个月限制审核处罚。3承包商连续两年6分N12分考评周期内 （双黄）1）当审核承包商数占其审核总数10%时，对审核机构进行警告。2）当审核承包商数占其审核总数20%时，依据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3个月限制审核处罚。4承包商6分N12分考评周期内 （单黄）1）当审核承包商数占其审核总数20%时，约谈审核机构。2）当审核承包商数占其审核总数30%时，对审核机构进行警告。三、审核机构出现以下情况1经检举发觉违反法律法规、违纪问题。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。2受到投诉，且经核实无误。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。3被国家相关部门通报批评，影响恶劣。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。4被抽查审核情况及审核汇报较差。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。附件D-2 基建承包商体系钻级和日常安全过程管理挂钩考评要求 序号扣分（N）考评周期审核承包商红绿灯状态承包商安风体系钻级调整标准一、结果考评1发生较大及以上安全事故即时或考评周期内 1、审核钻级归零；2、依据情况对其处以一定时限限审安排。2发生通常安全事故即时或考评周期内 1、审核钻级归零；2、依据情况对其处以一定时限限审安排。3违反“八不准”包含具体要求即时或考评周期内 1、审核钻级归零；2、依据情况对其处以一定时限限审安排。二、承包商违章扣分1连续两年N12分考评周期内 （双红）1、审核钻级归零；2、依据情况对其处以一定时限限审安排。2N12分即时或考评周期内 （单红）1、审核钻级归零；2、依据情况对其处以一定时限限审安排。3连续两年6分N12分考评周期内 （双黄）审核钻级降一级（最低归零）。46分N12分即时或考评周期内 （单黄）对原审核钻级进行复核。56分即时或考评周期内 不进行挂钩考评。三、上级检验序列检验层级方案方案：体系审核结果直接扣减分数（关键针对严重安全问题，每发觉一处扣体系审核结果分）。1国家层面检验发觉问题扣减1.5分2网企业检验发觉问题扣减1分3省企业检验发觉问题扣减0.5分 经过“即时”和“考评周期”两种形式分别从过程及结果两个层面进行考评。“即时”处罚是指发生以上各类条件时即对其进行相关处罚，“考评周期”是指在检验周期内发生上述结果才进行相关处罚。 国家层面检验：指国家安监总局、国家能源局等组织安全检验及国家审计部门检验；网企业检验：指网企业安监部组织安全检验、网企业基建部组织综合检验、安全专题检验等；省企业检验：指分子企业组织安全专题检验等。检验发觉问题以书面通报文件为准，口头或印象结果不做评价参考。 折算方法：承包商日常检验扣分评价，由当年基建一体化项目管理信息系统承包商日常检验考评扣分模块累计值除以折算系数算得。折算系数参见下表：设计企业当年在南网产值（设计协议额）折算系数产值1亿元2.01亿元产值5000万元1.65000万元产值万元1.2产值万元1.01、本表设计企业当年产值是指企业上十二个月度（1-12月）承接南方电网基建项目标设计协议额总量。2、协议额统计由基建信息系统自动统计产生。施工企业当年在南网年产值（施工协议额）折算系数产值5亿元3.05亿元产值3亿元1.63亿元产值2亿元1.22亿元产值1亿元1.1产值1亿元1.01、本表施工企业当年产值是指企业上十二个月度（1-12月）承接南方电网基建项目标施工协议额总量。2、协议额统计由基建信息系统自动统计产生。监理企业当年在南网年产值（监理协议额）折算系数产值1亿元3.01亿元产值7000万元1.67000万元产值6000万元1.26000万元产值5000万元1.1产值5000万元1.01、本表监理企业当年产值是指企业上十二个月度（1-12月）承接南方电网基建项目标监理协议额总量。2、协议额统计由基建信息系统自动统计产生。折算举例：某承包商（施工单位）年产值为6亿元，年度累计承包商考评扣分为6分。该年度承包商安全绩效外审审核得分为66分。折算结果为：安全绩效得分=承包商安全绩效外审审核得分-（承包商考评扣分/折算系数）0.5=66-6/30.5=65分附录E XX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单一、取得体系等级认证清单（XX个）序号承包商名称等级使用期备注（一）分子企业范围二、取消体系等级认证清单（XX个）序号单位名称原因下次复审时间附录F 绩效认可基建承包商体系绩效认可应表现重视结果，关注过程标准。绩效评价包含两方面：一是工伤意外率、二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR）1五钻五星99四星98三星97二星96一星952四钻四星90三星86二星83一星803三钻四星75三星71二星68一星654两钻四星62三星59二星57一星555一钻50附录G 基建承包商体系审核证书（范本）