新改扩建优质项目管理基础标准.docx

XXXXXXXXXXXX企业企业标准新改扩建项目管理标准 - 04 - 01公布 - 04-15实施XXXXXXXXXXXXXX企业公布目次序言II1范围12规范性引用文件13术语和定义13.1新建项目13.2改建项目13.3扩建项目14职责14.1生产副总经理14.2生产技术部24.3安监部24.4计划经营部24.5财务部24.6设备维护部25管理活动内容和方法25.1项目计划25.2项目可研、设计及审批35.3项目施工35.4项目验收和评价45.5项目资金管理45.6项目物资管理55.7管理回顾55.8资料归档56汇报和统计5附录A（规范性附录）表格样式6前言本标准标准化委员会提出。本标准生产技术部负责起草。本标准关键起草人：本标准审核人：本标准审定人：本标准同意人：本标准生产技术部归口并负责解释。版本：本标准首次公布。新改扩建项目管理标准1 范围本标准目标是对新改扩建项目实施全过程风险管控。本标准要求了XXXXXXXXXXXXXXXXX新改扩建项目管理工作职责、管理活动内容和方法、检验和考评、汇报和统计等要求。本标准适适用于XXXXXXXXXXXXXX企业新改扩建项目管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件应用是必不可少。通常注日期引用文件，仅所注日期版本适适用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改单）适适用于本文件。中国电力投资集团企业 安全健康环境管理体系指南（发电）3 术语和定义下列术语和定义适适用于本标准。3.1 新建项目指凡过去未有过，完全是新建造项目。有建设项目原有规模很小，经重新进行总体设计，扩大建设规模后，其新增加固定资产价值超出原有固定资产价值三倍以上，也属于新建项目。3.2 改建项目指为了提升经济效益，改善产品质量或产品方向，对原有设备、工艺步骤进行技术改造项目，或为了提升综合生产能力增加部分隶属和辅助装置或非生产性工程。3.3 扩建项目指现有企业为扩大原有产品生产能力或效益，和为增加新品种生产能力而增建关键生产设施或工程项目。4 职责4.1 生产副总经理4.1.1 审批年度新改扩建项目计划。4.1.2 审核工程项目资金计划。4.1.3 审核工程项目协议、进度款、工程结算、财务决算。4.2 生产技术部4.2.1 编制、上报企业年度新改扩建项目计划。4.2.2 初步审核项目标立项原因、可行性和初步方案汇报等。4.2.3 对设备选型、技术方案审核，签署项目标技术协议，审核确定相关协议条款等。4.2.4 全过程控制项目实施情况，并指导、检验、监督、考评和协调管理。4.2.5 对项目标总体安全、质量、技术、进度、造价进行管控。4.2.6 年度建设项目施工、监理招标需求计划编制。4.2.7 年度建设项目设备、施工、监理招标管理和工程协议管理。4.2.8 督促相关部门完成工程项目投产前生产准备工作。4.2.9 组织审核新设备投运开启方案。4.2.10 组织项目完工验收，提交完工汇报及项目后评价汇报。4.2.11 组织完成项目技术资料、文件搜集和归档工作。4.3 安监部4.3.1 工程项目施工安全方法、组织方法、环境方法审核。4.3.2 项目施工安全、文明生产、环境保护监督、检验。4.4 计划经营部4.4.1 项目征地、拆迁、计划、用地、报建管理。4.4.2 项目所需材料和设备采购。4.4.3 工程项目招投标、协议签署及管理、施工结算。4.5 财务部4.5.1 项目费用决算、支付，配合审计。4.5.2 项目完工后，立即变更固定资产目录。4.6 设备维护部4.6.1 参与项目完工验收，组织项目开启、投运工作。4.6.2 项目完工后施工单位财产移交接收和固定资产实物管理。4.6.3 参与审核新设备投运开启方案。4.6.4 对新改扩项目安健环风险管理全过程监督。5 管理活动内容和方法5.1 项目计划5.1.1 各部门应利用中国外成熟优异技术、设备、工艺及材料等对现有生产、环境保护、劳动保护等设备设施进行完善、配套及改造。5.1.2 各部门在进行新改扩建项目计划时应充足考虑消除或降低企业安健环风险，关键关注：两措、科技进步、节能、环境保护等方面。5.1.3 选定新改扩建项目后，相关部门应组织专业技术人员进行前期调研，在每十二个月六月十五日前将下十二个月度项目计划提交生产技术部，并附“可行性研究汇报”。5.1.4 生产技术部汇总各部门提交计划项目，组织教授组（由生产副总经理、副总工程师、各部门主任、副主任、各专业技术人员组成）进行会审，会审经过后报企业党政联席会审核。5.1.5 经企业审核项目计划，生产技术部应组织修编“可行性研究汇报”，编制“立项请示”，并进行汇总，由生产副总经理审核后，于每十二个月八月十五日前报二级企业主管部门同意。5.1.6 新改扩建项目最终以上级主管部门下达计划为准实施。5.1.7 因故未按时完成项目，生产技术部应于每十二个月11月底前书面说明理由，向二级企业主管部门申请延期或取消项目。5.2 项目可研、设计及审批5.2.1 项目上报部门在组织编制项目可研、初步设计方案时，应充足考虑安健环风险控制要求。新改扩建项目应进行可行性研究并组织论证，编制初步设计方案并确定方案合理性。5.2.2 生产技术部对可研、设计进行审查，关键关注：5.2.2.1 满足法律法规、技术标准和反措情况；5.2.2.2 满足安全健康环境风险控制要求情况；5.2.2.3 带来风险分析及控制；5.2.2.4 所选设备、设施适用性、优异性和可扩展性；5.2.2.5 施工安装条件可实施性；5.2.2.6 运行维护、维修方便性。5.2.3 生产技术部应跟踪协调可研、初步设计方案审查中提出安健环问题处理情况，确保设计方案缺点在设计同意前得四处理。5.2.4 新建、改建、扩建生产、储存危险化学品建设项目安全条件审查应满足要求。5.3 项目施工5.3.1 生产技术部应依据项目情况设置项目管理机构或指定管理人员负责项目全过程组织管理。5.3.2 项目管理机构或指定管理人员是项目进度、质量、安全、造价管理第一责任人，负担工程项目实施全过程管理和监督，组织、协调、督促设计单位、施工单位、监理单位及供给商推行协议。5.3.3 包含到对政府部门协调及联络新建、改建、扩建项目标前期报备及开工手续如计划批文、计划方案、土地等由计划经营部组织办理，消防、安全、环境保护手续由安监部组织办理，土建项目标勘查、设计、设计文件审查、监理单位技术协议签署等由生产技术部组织实施。5.3.4 生产技术部依据设备交货期要求和设备质量要求，立即安排技术人员到设备厂家进行监造，协调处理设备制造现场出现质量问题，和设备供货进度。5.3.5 项目开工前，应满足以下要求：5.3.5.1 完成项目实施方案、组织方法、技术方法、安全方法及相关图纸审批；5.3.5.2 落实设备、材料、工器具等准备工作；5.3.5.3 完成项目实施过程潜在风险评定；5.3.5.4 针对风险进行安全技术交底；5.3.5.5 需要时编制作业指导书。5.3.6 项目实施过程项目管理部门应严格根据审批施工组织设计和作业指导书实施。5.3.7 安监部应依据项目性质对现场进行安全检验，关键关注：作业人员行为、个人防护用具及工器具、作业环境。5.3.8 项目实施过程中，生产技术部应按要求、协议要求，严格控制安全、质量、进度、费用，做好节点验收。5.3.9 项目实施过程中，设备维护部应根据施工规范和承包协议要求检验施工质量及材料质量，并做好各项签证工作。5.3.10 项目实施过程中，设备维护部应做好隐蔽工程统计和检验工作，必需时必需进行旁站，全部隐蔽工程必需和监理单位、施工单位、设计单位等共同检验验收。5.3.11 生产技术部应根据项目进度要求，检验施工单位制订月、周、日进度计划，并对计划实施情况进行监督、检验、落实，提出考评提议。5.3.12 对于施工单位违章施工、野蛮施工，或出现重大安全、质量隐患不符合项时，相关管理部门应立即叫停施工，并进行考评，责令整改。5.3.13 项目标安全健康环境风险控制设施施工应该由含有对应资质施工单位进行，并和建设项目主体工程同时施工。5.3.14 安监部或项目企业应和勘查、设计、监理、承包商单位签署安全协议，明确安全管理职责，还应建立项目沟通机制，能够经过会议制、讨论制、事故分析制、检验制等形式，和勘查、设计、监理、承包约定时沟通项目进度、质量及风险控制等问题。5.3.15 安监部、项目企业应基于风险开展项目标日常检验工作，对检验发觉不符合项应进行闭环管理，检验情况应作为承包商评价依据。5.3.16 项目在开工前一周，施工单位必需填报“开工汇报”。5.4 项目验收和评价5.4.1 新改扩建项目由生产副总经理主持进行验收，相关部门、专业技术人员、项目责任人参与，应根据程序和标准进行完工验收，并确保验收过程发觉问题得到妥善处理。5.4.2 验收内容包含：隐蔽工程验收、安全健康环境风险控制设施验收、应急装置验收、技术资料验收等。5.4.3 项目实施完成（168小时试运结束），含有验收条件后由项目实施单位填报“工程项目验收申请表”，生产技术部组织相关部门和专业人员对项目进行验收，项目标验收要从立项预期目标值、安全、环境保护、工艺、投资、经济效益等方面进行全方位评价，在一周内出具由参与验收人员会签“完工汇报表”及简明评价。5.4.4 生产技术部依据工程项目完工表，出具“新改扩建工程完工验收证实书”，并提出考评意见，作为计划经营部工程结算依据。5.4.5 在完工后30天内，应提交项目完工验收汇报，进行总结、评定工作，并编制“项目后评价汇报”。5.4.6 在完工后30天内，应完善新改扩建项目所对应制度、规范、标准和操作步骤。5.5 项目资金管理5.5.1 计划经营部应将工程项目资金纳入企业预算管理中，并在资本性收支预算中统筹安排。5.5.2 经二级企业主管部门审批项目，应按同意项目和资金做到专款专用，不得挪作她用。5.5.3 项目标各类费用支出均单独统计汇总，按预算进行控制，在各类财务结算、项目总结中应反应实际开支。5.5.4 项目计划申报时，申报部门应严格根据初步方案编制工程预算，预算中设备、材料部分由生产技术部专责审核，施工预算由计划经营部专责审核，最终由生产技术部专责汇总、上报。5.5.5 工程包含到原固定资产报废，财务部应在工程决算同时按相关要求办理报废手续。5.5.6 企业内资金管理由生产技术部按计划控制使用。不管是新开工项目或结转项目均应列入年度计划内。凡未列入计划工程项目和超出设计范围项目，均视为计划外工程，计划外工程不得报销入帐，更不得列入年度财务决算。财务部应按控制额安排资金使用，不得突破。5.5.7 当年工程发生费用应立即入帐，不得列入第二年财务支出帐内，需结转工程，未同意结算不得列支。5.5.8 工程完工三个月内，财务部必需做完工程决算，并立即转入固定资产。工程决算必需有完整技术资料、图纸资料移交证实书、完工验收汇报，生产技术部专责在汇报上签字后交财务部。财务部依据审核决算，按财务要求作帐，并按协议要求支付费用。5.6 项目物资管理5.6.1 工程所需要设备、材料管理和采购工作(外委全包工程除外)统一由计划经营部根据相关物资管理标准实施，并严格遵守企业协议管理标准；特殊原因各部门需自购必需根据物资采购管理标准相关要求实施。5.6.2 列入计划工程项目，由实施部门上报设备、材料计划，经生产技术部审核计划正确性、合理性，核准计划类型、项目名称及上级主管部门批文号后，计划经营部应按要求立即订购供给，不能随意拖延必购设备，材料型号不能和原计划(设计清册)不符。若遇特殊情况需要变更，必需经生产技术部、项目责任人同意，由生产副总经理同意方可改型采购。5.6.3 工程拆除下来废旧设备、材料，统一由计划经营部根据废旧物资管理措施回收处理。5.7 管理回顾工程项目结束后，由生产技术部或项目企业组织相关部门根据集团企业要求对承包商进行资信评价，并完成项目管理总结汇报。生产技术部或项目企业应每十二个月在管理评审前一周开展项目管理过程回顾，回顾结果纳入管理评审。5.8 资料归档工程完工后，生产技术部应根据信息档案班相关要求立即将完整工程资料(项目可行性汇报、项目批复文件、招投标文件、定标汇报请示及批复、中标通知书、协议技术协议、施工组织设计或施工技术方案、安全协议、设计图纸及资料、系统变更图、操作维护说明、开工汇报、完工汇报、监理汇报（若有）、多种试验汇报、项目后评价等)交档案室存档。6 汇报和统计表1给出了实施本标准形成汇报和统计。表1 新改扩建项目管理汇报和统计汇总表序号汇报和统计编号汇报和统计名称填写岗位保留地点保留形式保留期限1可行性研究汇报生产技术部档案室电子、纸质长久2开工汇报生产技术部档案室电子、纸质长久3工程项目验收申请表生产技术部档案室电子、纸质长久4完工汇报表生产技术部档案室电子、纸质长久5工程完工验收证实书生产技术部档案室电子、纸质长久6项目后评价汇报生产技术部档案室电子、纸质长久7验收遗留问题清单生产技术部档案室电子、纸质长久A附录A （规范性附录）表格样式表A.1 可行性研究汇报编号：Q/QLFD 20402.01-.JL01新改扩建项目可行性研究汇报一、项目提出背景及改造必需性：（一）项目提出背景；（二）项目进行必需性；（三）调查研究关键依据、过程及结论；（四）经过项目标实施需要处理哪些问题。二、方案论证：（一）方案描述；（二）预期达成效果；（三）提出23个最适合可选方案(或提议方案)；（四）施工方案、过渡方案；（五）是否需要停机停炉或结合机组大、小修等；（六）从技术、经济、效果等方面论证其实施可行性、合理性、存在问题和处理措施；（七）要求定量、正确地对其性能指标、投资费用、效益作出综合比较；（八）提出推荐方案。三、项目规模和关键内容：（一）项目方案及内容综述（不超出40个字）；（二）工程计划开完工时间；（三）项目范围；（四）项目标关键设备材料组成；（六）性能和相关参数及必需图纸；（七）环境保护方法、治理方案及对环境保护评价。四、工程实施条件：（一）工程项目相关征地、占地、施工临时用地、拆迁、赔偿等外部条件落实情况；（二）设计、施工单位选择；（三）工程施工周期；五、投资估算表及设备、材料明细表：（一）投资估算表； 单位： 万元序号工程或费用名称设备购置费用安装工程费用建筑工程费用其它费用累计（万元）一工程费用二其它费用工程静态投资（二）施工费（其中人工费）；（三）关键材料费用；设备、材料明细表序号名称规格数量单位单价（万元）累计（万元）123总计：（四）设计费；（五）调试费；六、经济效益分析：对于恢复系统和本单位综合生产能力和经济效益计算分析，包含节能降损、提升效益、降低成本等。表A.2 开工汇报编号：Q/QLFD 20402.01-.JL02新改扩建项目开工汇报时间： 年 月 日申报单位项目名称计划开完工时间年 月 日至 年 月 日计划工期天准备工作情况1、项目计划编制情况。2、物资及工器具落实情况。3、安装作业及管理文件编制情况。4、安全技术组织方法编制情况。5、外包工程项目落实情况（项目名称及外包单位，协议签署情况）关键项目1、2、3、工程目标1、安全目标2、质量目标3、经济指标业主企业生技部审核意见 署名（公章）： 年 月 日业主企业领导审批意见 署名： 年 月 日注：本汇报于工程开工前一周上报，不足部分可附页说明。表A.3 项目验收申请表编号：Q/QLFD 20402.01-.JL03项目验收申请表项目名称项目编号申请验收时间 年 月 日负担单位联络人联络电话提供验收技术文件清单1、施工组织安全方法；2、施工技术安方法；3、施工技术方案；4、外包工程安全管理协议；5、设备供货清单；6、隐蔽工程质量验收统计表；7、分部工程质量验收统计表；8、采样机培训统计；9、采样机调试汇报；10、工程完工验收汇报（应包含验收方案和验收条款）。申请验收单位意见署名（盖 章）：年 月 日业主生产技术部审批意见署名（盖 章）：年 月 日表A.4 完工汇报表编号：Q/QLFD 20402.01-.JL04完成汇报表项目名称完成时间 年 月 日完成单位项目责任人计划费用（万元）实际完成费用（万元） 费用不足部分起源：超支部分去向说明： 项目完成情况（处理问题、应用效果、效益分析、完善意见）项目简明评价：完成单位意见：署名（章）： 年 月 日参与验收人员签字：主管领导签字：署名（章）：年 月 日表A.5 工程完工验收证实书编号：Q/QLFD 20402.01-.JL05工程完工验收证实书项目名称及内容施工单位委托单位监理单位计划开完工日期 年 月 日 年 月 日工程结算价 万元实际开完工日期 年 月 日 年 月 日验收日期 年 月 日施工单位验收意见（章）：技术责任人： 项目经理：监理单位验收意见（章）：总监理工程师：委托单位验收意见（章）：分管领导：验收人员签证施工单位监理单位委托单位年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日注：本表一式3份，由检修施工单位填写，委托单位存2份，施工单位存1份。表A.6 项目后评价汇报编号：Q/QLFD 20402.01-.JL06一、项目概况（一）项目情况简述 概述项目实施地点、项目业主、项目性质、特点，和项目开工和完工时间。（二）项目决议关键点项目实施理由，决议目标和目标。（三）项目关键建设内容 项目决议同意生产能力，实际建成生产能力。（四）项目实施进度 项目周期各个阶段起止时间，时间进度表，建设工期。（五）项目总投资 项目立项决议批复投资、初步设计概算及调整概算、完工决算投资和实际完成投资情况。（六）项目资金起源及到位情况资金起源计划和实际情况。（七）项目运行及效益现实状况项目运行现实状况，生产能力实现情况，经济效益情况等。二、项目实施过程总结和评价（一）项现在期决议总结和评价项目立项依据，项目决议过程和程序。项目评定和可研汇报批复关键意见。（二）项目实施准备工作和评价项目勘察、设计、开工准备、采购招标等情况和程序。（三）项目建设实施总结和评价项目协议实施和管理情况，工程建设和进度情况，项目设计变更情况，项目投资控制情况，工程质量控制情况，工程监理和完工验收情况。三、项目效果和效益评价（一）项目技术水平评价项目技术水平（设备、工艺及辅助配套水平，技术经济性）。（二）项目经济效益评价经济评价：经济评价关键参数；和项目可研阶段指标对比分析。（三）项目环境和社会效益评价项目环境保护达标情况，项目标建设实施对当地经济发展影响。四、项目目标和可连续性评价（一）项目目标评价项目标工程目标；技术目标；效益目标；影响目标（社会环境和宏观目标）。（二）项目连续性评价依据项目现实状况，结合国家政策、资源条件和市场环境对项目标可连续性进行分析，估计项目标市场竞争力，从项目内部原因和外部条件等方面评价整个项目标连续发展能力。五、项目后评价结论和关键经验教训（一）评价结论和存在问题经过综合分析评价以后，对项目标成功是否做出结论。成功关键表现在哪些方面，哪些经验需要深入借鉴；失败关键问题出在哪里，什么原因。是决议责任，实施责任，技术责任还是管理责任，要认真分析，分类说明。（二）关键经验教训经过评价分析说明值得总结经验、值得吸收教训，认识和体会等。六、对策提议（一）对项目和项目实施机构提议（二）对企业以后投资项目标对策提议表A.7 验收遗留问题清单编号：Q/QLFD 20402.01-.JL07工程名称专业日期缺点发觉情况缺点处理情况序号存在问题分类整改意见完成时间责任单位处理情况立即间责任单位署名复检人员