质量管理标准体系内审员管理详细规定.doc

1 目
为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，保证内部审核有效实行，制定本规定。
2 范畴
本文献规定了质量管理体系内部审核员分类、分级原则，任职条件，工作范畴，评价规定等规则；
本规定合用于公司质量管理体系内部审核员管理。
公司其她体系内部审核员管理也可参照本规定有关合用条款执行。
3 术语和定义
无
4 职责权限
4.1 质量管理部
4.1.1 质量管理部为公司质量体系内审员归口管理部门；
4.1.2 负责制定并适时修订内审员工作及评价原则；
4.1.3 依照内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；
4.1.4 依照年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；
4.1.5 组织内审员业绩评价工作。
4.2 人力资源办公室
4.2.1 负责兼职内审员岗位管理；
4.2.2 负责完善内审员审核业绩档案。
4.3 各部门
4.3.1 向公司推荐本部门具备内审员资质先进人才兼职内审员工作；
4.3.2 协调本部门内审员工作安排，支持公司质量体系内审正常运营。
5 规则与规定
5.1 分类、分级和任职条件
分类
分级
质量管理体系
制造过程
产品
条件
加权
条件
加权
条件
加权
初级
内审员
1、非技能职14级及以上人员
50%
1、技术职、技能职、管理职14级及以上人员
50%
1、技术职、管理职14级及以上人员
50%
2、获得内审员培训证书
50%
2、获得内审员培训证书
50%
2、获得内审员培训证书
50%
中级
内审员
1、初级内审员年度审核业绩考核合格
60%
1、初级内审员年度审核业绩考核合格
60%
1、初级内审员年度审业绩效考核合格
60%
2、年度内参加3个及以上过程内部审核
20%
2、年度内参加5个/次及以上制造过程内部审核
20%
3、年度内参加5次及以上产品审核
20%
3、具备参加本部门改进活动经验
20%
3、具备参加本部门改进活动经验
20%
3、具备参加本部门改进活动经验
20%
高档
内审员
1、中级内审员年度审核业绩考核合格
40%
1、中级内审员年度审核业绩考核合格
40%
1、中级内审员年度审核业绩考核合格
40%
2、年度内承担3个及以上过程内审组长经验
30%
2、年度内承担3个/次及以上制造过程内审组长经验
30%
2、年度内承担3次及以上产品审核组长经验
30%
3、具备参加跨部门改进活动经验
30%
3、在制造技术方面，具备参加跨部门改进活动经验
30%
3、在产品技术方面，具备参加产品改进活动经验
30%
5.2 定员原则
5.2.1 质量体系内审员普通保持在15—20人之间；
5.2.2 制造过程内审员普通保持在10—15人之间；
5.2.3 产品审核内审员普通保持在5—10人之间。
5.3 工作范畴
5.3.1 普通性审核工作
5.3.1.1 参加年度审核策划；
5.3.1.2 参加审核筹划制定；
5.3.1.3 实行现场审核；
5.3.1.4 整顿审核发现，开具不符合项报告；
5.3.1.5 参加不符合项整治办法制定；
5.3.1.6 跟踪验证不符合项纠正办法贯彻执行。
5.3.2 审核组长工作
5.3.2.1 中级及以上内审员可担当产品审核、制造过程审核组长以及体系审核分组组长；
5.3.2.2 高档内审员可担当体系审核组长。
5.3.3 审核边界
5.3.3.1 每位审核员应在本岗位有关业务范畴内，选取1-2项过程作为本人主攻审核方向，进一步研究本过程审核思路和改进机会，在不断提高审核能力同步，也持续增进过程优化、改进。
5.3.3.2 承担重要审核过程，每3年调节一次。
5.3.3.3 除见习期初级内审员外，每位内审员必要可以独立承担某一过程/工序/产品内部审核任务。
5.3.4 培训与学习
5.3.4.1 内审员年度培训筹划由质量管理部组织拟定，综合性培训普通不少于1次/年。
5.3.4.2 内部培训实行由高档内审员担当。
5.3.4.3 质量管理部组织至少每3个月进行一次正式全体内审员沟通会议，及时理解人们在业务、学习等方面需求，提高团队凝聚力和战斗力。
5.4 招聘、晋级、裁减
5.2.1 每年3月份，质量管理部依照年度审核策划及内审员人员需求，提出内审员招聘筹划，在公司相应职级、岗位范畴内招聘选取适当内审员；
5.4.2 内审员选聘可由各部门主管推荐产生，也同步接受对该工作感兴趣员工自荐。
5.4.3 推荐或自荐员工由质量管理部组织统一内审员培训，考取内审员资格证书后成为初级内审员。培训与取证工作普通在每年8月份前结束。
5.4.4 每年9月份，由质量管理部组织内审员审核业绩考核，考核周期为上年度9月份——本年度8月份。
5.4.5 审核业绩考核结束后，质量管理部负责组织内审员晋级评审。
—— 综合考核达到高一级别任职条件80%及以上，晋升为高一级别内审员；
—— 综合考核达到高一级别任职条件60%——80%之间，保持原级别不变；
—— 审核业绩考核局限性原则分值60%，降为下一级别内审员。
5.4.6 初级内审员年度审核业绩考核局限性原则分值60%，取消内审员资格。
第一年初级内审员，不合用此裁减条款。
5.4.7 综合考核项目参照本规定5.1 执行。其中，审核业绩考核成果、审核经历由质量管理部提供，改进经历由被考核者本人提供。
审核业绩考核参照本文献5.5 执行。
5.5业绩考核原则
序号
项目
分值
业绩成果
扣分
初级
中级
高档
1
审核经历
10
参加审核次数/过程少于3次/个
2
2
2
参加审核次数/过程少于2次/个
3
3
3
未参加审核
5
10
10
未独立承担某一次/过程审核
\
5
\
未曾担任审核（分）组长
\
\
5
2
审核前准备
20
检查表缺失要素超过30%
4
6
8
检查表缺失要素超过50%
6
8
10
未准备检查表
10
20
20
3
审核记录
20
不能所有涵盖审核过程、范畴、产品
10
12
14
未经受审核方确认
5
7
9
未标明受审核方亮点及问题
2
4
6
记录错误较多，模糊不清，不能还原审核信息
10
12
14
4
不符合报告
20
未对发现问题开具不符合报告
10
12
14
报告描述不清，不能确认整治部门、边界范畴、整治方向
8
10
12
报告未能相应相应条款或管控文献
4
6
8
5
不符合整治跟踪
20
未能对本人发现问题实行跟踪验证
10
12
14
跟踪验证超过筹划节点一周以上
8
10
12
验证成果与实际不符，应付了事
10
12
14
未参加本人所发现不符合整治讨论
\
10
10
未参加1项及以上跨职能、跨部门不符合整治讨论
\
\
10
6
质量管理体系培训
10
从未在本部门实行质量体系有关员工培训
5
5
5
培训课件未加入本部门实际案例
2
2
2
未研发一套使用本部门质量体系及有关课件
\
2
2
未参加公司层面（跨部门）质量体系及有关培训
\
\
3
5.6 勉励
5.6.1 内审员勉励除在级别、荣誉等方面经年度考核予以兑现外，在每次审核结束后予以相应钞票勉励。
5.6.2 钞票勉励原则（单位：元）
审核员级别
审核类别
初级内审员
中级内审员
高档内审员
体系
内审
A类过程
100
200
300
B类过程
80
100
200
C类过程
50
80
100
制造过
程审核
特殊、重点工序
80
100
200
普通生产性工序
50
80
100
辅助生产性工序
30
50
80
产品
审核
年度筹划产品
20
80
100
暂时审核产品
80
100
200
注：1、A类过程指所有COP过程；
2、B类过程指SP、MP过程中可裂解到4阶及以上活动过程；
3、C类过程指其她SP、MP过程。
5.6.3 在审核结束后，经由质量管理部部长、受审核方主管、同组审核员、审核组长构成评价小组评价，依照得分按比例兑现勉励原则50%。（例，如某一中级内审员执行了一项A类过程审核，评价得分为85分，获得钞票奖励为：200元*50%*85%=85元）
5.6.4 此外50%奖励，将在内审员对不符合项跟踪贯彻结束，保证纠正办法效果得以固化后予以兑现。
5.6.5 见习期初级内审员，不执行本章节钞票勉励政策。
6 有关表单
6.1 质量管理体系内审员清单
6.2 质量管理体系内审员业绩考核表
6.3 质量管理体系内审员综合考核表
6.4 审核员现场审核体现评价表

质量管理体系内审员清单

序号
姓名
职务/岗位
审核领域及级别
体系
制造过程
产品

质量管理体系内审员业绩考核表

姓名

级别

序号
项目
分值
业绩成果
扣分

初级
中级
高档
1
审核经历
10
参加审核次数/过程少于3次/个
2
2
2
参加审核次数/过程少于2次/个
3
3
3
未参加审核
5
10
10
未独立承担某一次/过程审核
\
5
\
未曾担任审核（分）组长
\
\
5
2
审核前准备
20
检查表缺失要素超过30%
4
6
8
检查表缺失要素超过50%
6
8
10
未准备检查表
10
20
20
3
审核记录
20
不能所有涵盖审核过程、范畴、产品
10
12
14
未经受审核方确认
5
7
9
未标明受审核方亮点及问题
2
4
6
记录错误较多，模糊不清，不能还原审核信息
10
12
14
4
不符合报告
20
未对发现问题开具不符合报告
10
12
14
报告描述不清，不能确认整治部门、边界范畴、整治方向
8
10
12
报告未能相应相应条款或管控文献
4
6
8
5
不符合整治跟踪
20
未能对本人发现问题实行跟踪验证
10
12
14
跟踪验证超过筹划节点一周以上
8
10
12
验证成果与实际不符，应付了事
10
12
14
未参加本人所发现不符合整治讨论
\
10
10
未参加1项及以上跨职能、跨部门不符合整治讨论
\
\
10
6
质量管理体系培训
10
从未在本部门实行质量体系有关员工培训
5
5
5
培训课件未加入本部门实际案例
2
2
2
未研发一套使用本部门质量体系及有关课件
\
2
2
未参加公司层面（跨部门）质量体系及有关培训
\
\
3
共计得分

质量管理体系内审员综合考核表

姓名

级别

考核项目
原始得分
加权得分
业绩考核得分

审核经历
（自我陈述并附有关证据）

改进经历
（自我陈述并附有关证据）

综合得分

审核员现场审核体现评价表

姓名

级别

审核范畴

评价得分

评价意见

签字：