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深纺织Ａ(000045)内部控制制度
作者:  起源:  日期:07月02日

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         深圳市纺织 （集团）股份 
                             内部控制制度 
                                     总 则 
       为合理确保企业经营目标实现，加强企业治理，提升信息披露质量，维护企业财产安全完整，确保财务信息真实性，防范和化解各类风险，提升经营效率和盈利水平，依据《加强上市企业内部控制工作指导》、《企业章程》，结合企业实际，制订本制度。 
        企业董事会对企业内部控制制度建立、完善和有效运行负责，并定时对企业内部控制情况进行全方面检验和效果评定；企业总经理负责全方面落实和推进内部控制制度相关要求，检验企业各职能部门制订、实施和完善各自专业系统风险管理和控制制度情况；企业总部各职能部门具体负责制订、完善和实施本专业系统风险管理和控制制度，配合完成对企业各专业系统风险管理和控制情况检验。 
                         第一部分 环境控制制度 
       第一章 企业组织架构 
       第一节 企业组织架构图 
       第二节 逐层授权制度 
       为确保企业各项规章制度得以落实实施，企业管理层依据企业组织架构实施逐层授权。 
       一、股东大会是企业最高权力机构，依法行使下列职权： 
        （一）决定企业经营方针和投资计划； 
        （二）按本章程要求组建企业董事会、监事会，选举和更换董事会和监事会组员，并决定其酬劳、奖罚和支付方法； 
        （三）听取并审议同意董事会、监事会工作汇报； 
        （四）听取并审议经过董事会提出利润分配方案或亏损填补方案； 
        （五）听取并审议经过董事会提出本企业年度财务预决算方案； 
        （六）听取并审议经过董事会提出本企业发行债券方案； 
        （七）审议经过董事会提出相关本企业增减注册资本、发行新股或其它证券等方案； 
        （八）对本企业分立、合并、解散、清算等事项作出决议； 
        （九）审议董事会提出或代表本企业发行在外有表决权股份总数5% 以上股东提案； 
        （十）当本企业重组或清算时，任免重组委员会或清算委员会组员，决定该委员会组员在企业重组或清算过程中酬劳； 
        （十一）修改本企业章程； 
        （十二）审议同意变更募集资金用途事项； 
        （十三）对企业在十二个月内购置、出售、处理重大资产超出企业最近一期经审计净资产50 ％事项作出决议； 
        （十四）对企业在十二个月内购置、出售、处理重大资产或担保金额超出企业资产总额30%事项作出决议； 
        （十五）审议企业及控股子企业对外担保总额超出最近一期经审计净资产 
  50%以后提供任何担保； 
        （十六）审议企业为资产负债率超出70%担保对象提供担保； 
        （十七）审议单笔担保额超出企业最近一期经审计净资产10%担保； 
        （十八）审议企业占最近经审计总资产50%以上金额投资项目； 
        （十九）对企业股东、实际控制人及其关联方提供担保； 
        （二十）审议同意企业股权激励计划； 
        （二十一）对企业聘用、解聘会计师事务所作出决议； 
        （二十二）审议法律、法规和企业章程要求应该由股东大会决定其它事项。 
       ――具体参见《股东大会议事规则》 
       二、企业设董事会，董事会是股东大会常设实施机构，在股东大会闭会期间，负责企业重大决议，对股东大会负责，董事会行使下列职权： 
        （一）负责召集股东大会，并向股东大会汇报工作； 
        （二）实施股东大会决议； 
        （三）审定本企业发展计划，年度生产经营计划和投资方案； 
        （四）确定本企业年度财务预决算方案，利润分配方案或填补亏损方案； 
        （五）确定本企业增减注册资本方案，和发行新股、债券或其它证券及上市方案； 
        （六）在股东大会授权范围内，决定本企业对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 
        （七）确定本企业章程修改方案； 
        （八）决定本企业管理机构设置、合并、分立或撤销； 
        （九）确定本企业重大收购、回购本企业股票，或合并、分立和解散方案； 
        （十）确定本企业派息、分红、配股和发行股票基准日期； 
        （十一）依据董事长提名，任免本企业总经理、董事会秘书，并依据总经理提名，任免副总经理、三总师及财务责任人等高级管理人员，并决定其酬劳、支付方法和奖惩事项； 
        （十二）审定总经理工作汇报并检验总经理工作； 
        （十三）制订企业基础管理制度； 
        （十四）管理企业信息披露事项； 
        （十五）向股东大会提请聘用和更换为企业审计会计师事务所； 
        （十六）制订股权激励计划方案，并组织实施股权激励计划； 
        （十七）法律、法规或企业章程要求，和股东大会授予其它职权。 
       ――具体参见《董事会议事规则》。 
       三、企业设监事会，监事会是企业依法设置监督机构，监事会对股东大会负责，监事会行使下列职权： 
        （一）监督实施本企业业务董事、总经理和其它高级管理人员有没有违反法律、法规、本企业章程及股东大会决议行为； 
        （二）检验本企业财务； 
        （三）审核查阅董事会提交股东大会审议资产负债表、损益表、财务情况变动表、营业汇报和利润分配方案、定时汇报等资料，并提出书面审核意见； 
        （四）监事会组员列席董事会会议，并能够对董事会决议事项提出质询或提议； 
        （五）可依据需要提议召开临时股东大会，在董事会不推行《企业法》要求召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； 
        （六）对董事、高级管理人员实施企业职务行为进行监督，对违反法律、行政法规、企业章程或股东会决议董事、高级管理人员提出免职提议。当董事、经理和其它高级管理人员行为损害企业利益时，要求其给予纠正，假如给企业造成损失，必需时依据《企业法》第一百五十二条要求,可向人民法院提起诉讼； 
        （七）向股东大会提出提案； 
        （八）发觉企业经营情况异常,能够进行调查；必需时,能够聘用会计师事务所、律师事务所等专业机构帮助其工作,费用由企业负担。 
        （九）企业章程要求或股东大会授予其它职权。 
       ――具体参见《监事会议事规则》 
       四、企业设总经理一名，总经理对董事会负责，总经理行使下列职权： 
        （一）组织实施董事会决议、企业年度计划和投资方案； 
        （二）主持企业生产经营管理工作，并向董事会负责并汇报工作； 
        （三）组织确定本企业年度生产经营计划、发展计划，报董事会同意实施； 
        （四）定时向董事会提交经营计划完成情况汇报、财务报表等； 
        （五）依据董事会或董事长授权，代表企业对外签署协议和协议； 
        （六）提出机构设置、调整方案及各项基础管理制度，报董事会同意； 
        （七）制订企业具体规章； 
        （八）提议召开董事会临时会议； 
        （九）向董事会提请聘用或解聘企业副总经理及财务责任人； 
        （十）聘用或解聘除应由董事会聘用或解聘以外管理人员； 
        （十一）提出联营企业本企业方董事、经理等高级管理人员人选，报董事会同意； 
        （十二）决定本企业职员雇（聘）用、工资、福利、奖惩、升降级、加减薪、解聘或解聘，其中职员工资福利方案和奖惩措施应报董事会审批； 
        （十三）提出聘用专业顾问人选，报董事会同意； 
        （十四）签发本企业日常行政、人事、财务和其它业务文件； 
        （十五）由董事会或董事长授予其它职权。 
       ――具体参见《总经理工作细则》 
       五、企业设副总经理若干名，帮助总经理工作，对总经理负责。 
       六、企业各业务部门设部门经理，负责该部门业务工作，对分管其部门领导负责。 
       第二章 董事会各委员会及各部门岗位工作职责 
       第一节 董事会战略计划委员会 
       工作职责：了解行业发展趋势，搜集市场发展、竞争情况、法规管制等方面重大改变，为审核企业战略目标和举措提供决议依据；协调董事会全体组员，就企业整体战略目标和方向达成一致；主动和总经理协调，参与战略计划步骤，了解其进程，对关键战略议题提出提议；组织董事会战略决议会议；企业战略决议介绍和培训；向董事会介绍总经理提案，就总经理战略提案提出意见，帮助董事会作出同意或否决决议；对企业投资项目进行分析，为董事会决议提供提议；决定关键业绩指标并定时追踪，监督企业短期业绩，审阅财务数据和相关关键业绩指标，提出质询，确保董事对企业业务发展满意。 
       组员组成：董事长、内部董事一名，独立董事一名。 
       工作关系：委员会负责提出、审核、质询相关议题，最终报董事会会议同意；企业投资发展、经营管理相关部门定时向战略委员会汇报企业战略和投资重大举措及其实施情况；集团总经理、各下属企业经理负责接收战略委员会质询。 
       ――具体参见《董事会战略计划委员会工作条例》 
       第二节 董事会薪酬考评委员会 
       工作职责：对集团总部高级管理人员、下属企业经营者及关键岗位人员业绩评定标准和具体步骤进行研究，提出提议；负责集团总部总经理业绩评定工作，依据访谈及业绩指标完成情况提出评定提议，并促进董事会就评定结果达成共识；提出集团总部总经理薪酬水平提议；对集团总部高级管理人员、下属企业经营者及关键岗位人员薪酬水平进行研究，提出提议；调研高层管理岗位薪酬市场价位，对现有薪酬水平进行分析，依据需要提出高级管理人员薪酬调整提议。 
       组员组成：独立董事三名，其中一名担任召集人。 
       工作关系：委员会负责提出、审核、质询相关议题，最终报董事会会议同意；企业人力资源部和财务审计部定时汇报关键业绩指标完成情况，和对薪酬影响；企业人力资源部配合薪酬调查，绩效考评相关工作。 
       ――具体参见《董事会薪酬考评委员会工作条例》 
       第三节 企业预算管理委员会 
       工作职责：对企业年度经营计划和下属企业财务收支计划进行研究，提出专业提议；监督财务计划实施情况，定时对企业整体财务情况进行分析，提出提议；通报企业整体财务情况，促进财务信息交流；就关键财务问题组织专题讨论，形成讨论意见；对企业及下属企业重大决议进行研究，提供财务解释和支持，并提出专业意见；对财务人员进行专业指导，提升企业及下属企业财务管理能力。 
       组员组成：总经理、副总经理、财务审计部经理、投资发展部经理、经营管理部经理、外部财务顾问（总数不超出9人）。 
       工作关系：会议由财务审计部、投资发展部、经营管理部提出相关议题；财务审计部、经营管理部定时提供计划完成情况及相关财务数据；委员会负责提出、审核、质询相关议题，最终报总经理办公会议同意。 
       第四节 办公室工作职责 
       办公室部门职能包含文秘工作、法律事务、行政服务、公关关系和职员服务 
  5个方面。 
        （一）文秘工作：协调各部门工作，内外联络，当好领导参谋和助手，起到承上启下作用；企业内外文件、电、信函收发、登记、呈批、传输、催办、清理、立卷等文书工作；做好企业各项会议会务工作，并做好会议统计和企业大事记；整理下属企业向企业提出请示、汇报、提议和意见，整理后向企业领导汇报或提交相关会议研究；准备企业文件、汇报、领导讲话稿等文字材料。 
        （二）法律事务：参与企业及所辖企业合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让中包含法律事务，为企业重大经营决议提供法律支持；参与企业经济协议管理，代理企业诉讼和非诉讼活动，开展和企业生产经营相关法律咨询。 
        （三）行政服务：企业印鉴、营业执照、行政介绍信函、法人委托书、证实管理；企业内部档案管理及指导下属企业档案工作；企业总部办公用具、低值易耗品采购和管理。本部报刊订阅、机要通讯工作和文稿打印、油印、复印工作。总部环境卫生清洁和绿化工作；企业本部作息时间及节假日值班安排；车辆协调管理和司机安全教育、培训工作。 
        （四）公共关系：外来人员及外交活动安排和接待工作。 
        （五）职员服务：职员房改相关工作，职员住宿安排，食堂管理。 
        （六）网络信息系统管理：负责企业信息平台建设、网络信息系统更新、维护工作。 
       第五节 人力资源部工作职责 
       人力资源部部门职能包含人力资源开发、人力资源专业管理和人事服务 3 
  个方面。 
        （一）人力资源开发：定时对总部全体人员及下属全资、控股企业经营管理人员进行盘点，对人才队伍现实状况进行分析，形成份析汇报；依据企业发展目标，完成企业系统人员计划和编制订职员作，并制订对应人力资源专业工作目标和计划；关键岗位人员（总部中层以上管理人员、下属企业经营者、关键技术人员、集团外派人员）推荐、选拔、任免、激励、培养、考评。 
        （二）人力资源专业管理：依据企业岗位需求计划，制订人才招聘计划，实施人才招聘工作；企业培训计划制订和实施工作；企业总部职员绩效考评；总部职员薪酬分配制度设计及实施。 
        （三）人事服务：审查和办理职员调入、内部调动、解聘、离职、退休、除名、开除、户口转移等手续；企业职员劳动协议签署和管理工作；企业关键职员档案材料搜集、整理和保管工作，和企业职员人事信息库更新、维护工作；办理总部人员各项社会保险工作；总部职员考勤管理工作；企业劳资关系协调处理工作，退休人员管理工作；办理企业人员因公出国、赴港澳手续。境外企业常驻人员证件等外事管理工作薪酬发放。 
       第六节 财务审计部工作职责 
       财务审计部部门职能包含会计核实、财务管理、融资管理和内部审计4个方面。 
        （一）会计核实：组织制订企业会计核实体系、财务核实制度及相关工作步骤、管理制度；企业财务核实工作，编制各类会计报表、汇报，依据需要向其它单位提供财务数据；依法缴纳税收，并维护企业税款缴纳和相关政府关系。 
        （二）财务管理：制订企业内部财务管理制度，完善经济核实措施，监督下属企业财务运行情况；根据企业经营计划，编制下属企业年度财务收支计划，并监督实施；定时进行财务分析，评定财务收支计划实施情况；定时向企业领导提供财务说明和现金流量表。定时提供财务分析汇报及经营情况分析汇报，为领导决议提供意见；参与企业关键事项分析和决议，主持企业投资项目标财务风险评定，为领导决议提供提议；下属全资和控股企业财务责任人委派、调配、培训及考评工作；对下属企业资金使用情况进行监控，对大额资金运作进行审批。 
        （三）融资管理：依法合理筹集资金，提供稳定营业资金起源，降低筹资成本，提升资金使用效率。 
        （四）内部审计：根据国家要求对投资企业经营者进行经济责任审计；依据授权或特定要求对投资企业开展各项日常审计和专题审计。 
       第七节 党群工作部工作职责 
       党群工作部部门职能包含党、团委工作和工会工作2个方面。 
        （一）党委、纪委、团委工作：党路线、方针、政策宣传教育工作，认真落实落实集团党、团委决议、决定和指示，搞好基层组织思想、组织、作风和制度建设；做好组织发展，党、团员教育，党、团基层组织建设等各项党务、团务工作；做好干部管理、教育、考察、了解、调配、任免、培养、选拨等工作；依据党、团委要求，负担党、团组织工作日常事务；纪律检验和行政监察工作，搞好党风廉政建设；做好统战工作。 
        （二）工会工作：依据上级工会布署，结合集团实际情况，围绕经济建设中心，制订工会工作计划，组织开展社会主义劳动竞赛活动；组织评先活动、文体活动、慰问活动，开展工会宣传工作；依法维护职员正当权益，对损害职员正当权益行为，立即组织调查和处理；领导女工委员会工作，维护妇女正当权益；工会建设日常事务，管理工会经费，发展新会员，定时进行组织改选；制订本集团计划生育工作相关要求和计划，并组织实施。 
       第八节 投资发展部工作职责 
       投资发展部部门职能包含战略计划、行业研究及政策研究、对外投资、资本运作和产权管理及资产重组5个方面。 
        （一）战略计划：帮助确定企业发展战略及中、长久发展计划，并策划具体实施步骤和实施方案。 
        （二）行业研究及政策研究：对宏观政治经济形势及相关行业发展趋势进行研究，搜集、整理中国外相关行业经济动态和科技发展趋势信息，提交分析研究汇报；搜集、整理国家相关产业政策及宏观经济政策信息，进行归纳、分析、研究，就其对企业发展影响提交分析汇报。 
        （三）对外投资：依据企业发展战略，结合行业、政策研究，编制企业投资计划；筛选及寻求符合国家产业政策及企业发展战略投资项目；对新项目进行全方面具体调查论证和评定，编写可行性分析汇报，为企业领导决议提供支持；投资项目标谈判及协议、协议起草工作；新项目标申报、立项、报批及前期筹备工作；对新项目进行跟踪研究，向企业提交分析汇报。 
        （四）资本运作：确定企业在资本市场融资方案；负责企业证券交易业务。 
        （五）产权管理及资产重组：企业对外投资企业产权管理；加强资产重组相关政策研究，结合企业实际情况，确定企业资产重组方案。 
       第九节 经营管理部工作职责 
       经营管理部部门职能包含经营管理和经营服务2个方面。 
        （一）经营管理：依据企业发展情况及下属企业生产经营情况，编制企业年度经营计划，并对计划实施进行检验、督促、指导；逐步完善对下属企业管理要求，建立并实施企业管理联络人制度，利用计划、控制、协调、审计等手段，加强对下属企业管理 ；立即了解下属企业生产经营情况和资债变动情况，组织召开季度及年度经营分析会，定时编写生产经营情况分析汇报、下属企业经济指标估计统计表、综合性统计数据和分析汇报，为企业决议管理提供依据；下属企业经济责任制考评制度建立和实施，并建立对应下属企业经营者激励机制；对企业下属企业包含到“企业经理汇报制度”中需要审核事项，及重大技术改造项目、重大经济协议进行审查或复核，提出意见；制订安全生产工作计划，检验、监督计划实施情况，并对企业安全生产工作进行考评评定。 
        （二）经营服务：帮助下属企业搜集、整理、分析相关信息，并立即提供给下属企业经营者；帮助企业参与产品评选工作，帮助企业做好参评产品送检和申报材料上报工作；帮助企业开展新产品技术判定工作，推行全方面质量管理，帮助企业进行相关国际质量标准认证工作；协调生产经营各个步骤，帮助处理问题，帮助进行政府关系及多种外部关系协调工作。 
        （三）安全生产：制订集团企业安全生产工作计划，检验、监督计划实施情况，并对下属企业安全生产工作进行考评评定。 
       第十节 房地产开发部工作职责 
       房地产开发部部门职能包含地产项目开发和内部装修、维修工程2个方面。 
        （一）地产项目开发：企业历史遗留土地相关手续办理；熟悉政府和相关部门颁布和房地产开发相关各项政策和法律、法规；依据企业发展目标及房地产市场情况，制订现有土地开发计划及所需资源计划；新项目标市场调查，并撰写包含设计方案、投资成本测算、投资回报分析、项目施工工期及所需资金、房屋销售方案在内可行性汇报，和房地产项目标立项、申报；对新建项目标计划设计方案及相关设计图纸进行审核；工程项目标招标工作，预算审核工作；施工协议确定，工程质量监督，工程项目安全管理，完工验收组织、协调工作；推行工程项目管理制度。 
        （二）内部装修、维修工程：企业投资装修工程、维修工程洽谈、预决算和监督工程质量等工作；企业所属企业新建、扩建及续建工作、装修工程工程技术、工程质量监控和工程造价审核；对基建施工项目标施工现场进行管理；企业和市政府基建部门联络，立即掌握政府相关基建方面政策和信息，确保企业基建及房地产开发工作能规范、有序地展开。 
       第十一节 贸易部工作职责 
       贸易部负责企业贸易相关工作，部门职能包含以下内容： 
       对上级贸易管理部门业务联络工作和业务公关工作；制订部门长、短期进出口计划和贸易综累计划；参与广交会和其它贸易洽谈会业务组织工作；做好本部门协议起草、审查、跟踪、检验，并做好本部门协议整理归档；做好出口收汇核销工作，立即有效地做好领单、立案、登记、交单、审核、核销等，确保出口业务顺利进行；做好货款及外汇收付工作，包含信用证议付、用户账目往来查对等；做好出口退税工作，在要求时间内进行发票认证、单证整理、相关单据审核、录入、申报，做到不错报、不漏报，确保资金快速回笼和出口业务安全、稳妥、顺利运行；做好每十二个月海关、商检局、工商局、外管局、经贸局、税务局等方面年审工作；做好内贸和进口贸易方面相关工作。 
                        第二部分 人力资源管理制度 
       第一章 职员聘用管理 
       目标：立即有效地补充企业所需人才，满足企业发展需要。 
       内容：本着公开、平等、竞争、择优、自愿标准，多渠道、多方法地进行招聘工作。企业明确了招聘岗位、聘用人员任职资格和要求、招聘关键形式、招聘步骤（包含制订招聘计划、公布招聘信息、初选、面试、甄选、复式、报到、试用、录用）、试用期内人员辞职和解聘等程序。 
       ――具体参见《岗位聘用和任免制度》 
       第二章 竞聘上岗管理 
       目标：优化人岗配置：经过竞聘上岗，对现有些人才队伍进行全方面盘点，并依据新组织结构 “以岗定人”，实现人岗重新匹配。激活用人机制：经过竞聘上岗，提拔有知识、有能力、有贡献人才。传输工作理念：经过竞聘上岗，营造公平竞聘、心态开放企业文化气氛，提倡重业绩、重能力价值导向。 
       内容：1、企业制订了竞聘上岗标准，即：三公标准、科学评定标准、高效标准、宁缺毋滥标准；明确了竞聘上岗组织机构，即：竞聘上岗领导小组组成、竞聘上岗监督小组组成、竞聘上岗评定小组组成、竞聘上岗工作小组组成，并明确了各自职责；明确了竞聘方法和竞聘次序；明确了竞聘报名方法、任职资格、公告措施；要求了公开竞争各个具体实施程序，即前期准备、报名及资格审查、专业笔试、演讲答辩、评定决议、公告和聘用六个步骤。2、对非竞聘上岗岗位采取双向选择，企业明确了双向选择实施程序包含前期准备、报名及资格审查、双向选择、选择结果调整、选择结果审核、公告和聘用六个步骤。3、明确了职员申诉程序和处理措施。 
       ――具体参见《竞聘上岗方案》 
       第三章 薪酬管理 
       目标：规范企业总部薪酬管理，设计绩效工资关联机制，建立基于绩效调薪机制，吸引并留住人才。 
       内容：企业明确了薪酬管理公平、公正标准、市场接轨标准、以岗定薪标准和绩效关联标准；明确了薪酬组成；依据岗位工作性质及对任职者要求不一样，将企业全部岗位划分为五个岗位族，依据各岗位族绩效弹性和岗位价值差异，确定各岗位族薪酬结构百分比；要求了新入职人员起薪措施、薪酬调整措施和薪酬发放措施；明确了薪酬审批职责分工；制订了薪酬保密和薪酬申诉制度。 
       ――具体参见《薪酬管理制度》、《薪资套改措施》 
       第四章 绩效考评 
       目标：经过绩效考评，在企业内部传输结果导向和用户导向，树立良好工作文化，促进企业经营发展。 
       内容：企业明确了进行绩效考评人员范围、考评内容、考评周期、考评方法及考评程序，考评程序包含内容确定、月度沟通、季度总结、季度考评、季度反馈、年度总结、年度考评、年度反馈8个步骤；明确了考评结果应用、考评申诉程序；对企业总部各级人员考评周期、考评内容、考评方法及结果利用制订了具体内容和工作步骤；对企业年度、季度及下属企业组织绩效考评制订了操作措施。 
       ――具体参见《绩效考评措施》 
       第五章 考勤和休假管理 
       目标：促进企业规范化建设，营造并维护企业办公秩序，保障职员利益，提升工作效率。 
       内容：企业要求了职员工作时间和休假时间，明确了考勤管理人员责任、职员考勤统计措施、请假程序和审批权限；明确了违反出勤纪律处理措施。 
       ――具体参见《考勤和休假制度》 
       第六章 职员社会保险管理 
       目标：保障职员正当权益，处理职员在退休、因病、失业后基础生活、医疗需要，解除职员后顾之忧。 
       内容：企业按政府相关要求为在职职员缴纳社会保险，各项保险缴交百分比按政府相关要求由企业和个人共同负担，职员个人应缴纳保险金按要求由企业代扣代缴。职员享受养老待遇、住房公积金、医疗保险、生育保险、工伤保险、失业保险等按政府有要求实施；企业依据职员代表大会决议为职员交纳企业年金。 
       ――具体参见《社会保险制度》、《企业年金方案》 
       第七章 培训管理 
       目标：适应企业发展需要，提升职员业务水平和技能，培养和造就高素质职员队伍。 
        内容：职员培训遵照学习和工作需要相结合、个人职业生涯计划和企业战略发展相结合、讲求实效标准，企业培训包含新职员职前培训和企业职员在职培训。企业明确了培训计划确实定、培训实施程序、培训结果管理和培训费用支付措施。 
        ――具体参见《培训制度》 
       第八章 职员档案管理 
       目标：确保职员档案安全、保密、清楚和完整。 
       内容：企业要求了职员档案分类、归档文案点收审核、更新、查阅等具体管理措施，明确了在岗职员、离职职员等不一样情况档案保管措施；明确了档案管理人员职责。 
       ――具体参见《职员档案管理制度》 
       第九章 出入境管理 
       目标：规范职员因公出入境管理工作。 
       内容：企业人力资源部负责企业职员因公出国（境）审核、政审、报批和 
   《因公一般护照》、《因公往来港澳通行证》管理工作；企业明确了职员申办因公出国赴港澳手续程序和因公护照及往来港澳通行证管理方法和管理人员职责。 
       ――具体参见《出入境管理制度》 
       第十章 劳动协议管理 
       目标：保障职员和企业正当权益，规范企业用工行为。 
       内容：人力资源部负责企业劳动协议管理工作，企业和职员劳动协议以书面形式签订，协议内容包含劳动协议期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动酬劳、劳动纪律、劳动协议终止条件、违反劳动协议责任等及双方认为需要约定其它事项；明确了劳动协议终止、解除手续、申诉程序等。 
       ――具体参见《劳动协议管理措施》 
       第十一章 奖惩管理 
       目标：改善企业总部职员工作效率，提升企业总部职员进取意识。 
       内容：企业对工作突出、考评优异职员给精神和物质方面奖励，奖励种类包含授予荣誉称号、奖金、提薪、提供专业培训等形式，对工作责任心不强、给企业造成不良后果职员给处罚，处罚种类包含警告、罚金、降级、降薪、免职、留用察看、解除劳动协议、开除等。 
       ――具体参见《奖惩管理制度》 
                           第三部分 业务控制制度 
       企业业务控制体系由纵向（企业本部对子企业管理控制）和横向（企业本部各职能部门管理控制）组成。纵向管理体系包含两方面内容：企业本部主体决议、管理及企业本部对子企业监控及管理。横向管理体系关键为各管理职能部门依据具体管理目标、工作职责而制订并实施一系列制度。 
       第一章 企业总部管理控制制度 
       第一节 相关项目投资决议程序要求 
       目标：确保企业重大投资项目标安全，有效预防企业投资决议失误，使企业投资决议程序化、民主化、规范化、科学化。 
       内容：企业投资项目首先由投资发展部对项目进行调查并提出初步意见，经研究讨论，认为能够立项时，由主办人员正式提出项目提议书、编写项目可行性分析汇报；企业财务审计部对项目所需投资资金起源、安排及运作提出初步意见；将项目可行性分析汇报报企业主管领导初审经过后，提交企业董事会战略计划委员会讨论，讨论经过后提交企业董事会审议；对高新技术项目，需事先请相关方面教授进行论证；对于按要求需经股东大会同意投资项目，由董事会报股东大会同意后方可实施；对于同意实施投资项目，由投资发展部制订出具体实施方案，报经营班子讨论经过后，开始正式实施。 
       ――具体参见《相关项目投资决议程序要求》 
       第二节 经济协议管理 
       目标：增强依法经营观念，防范经济风险。 
       内容：企业建立经济协议管理制度，企业全部经济协议，必需采取政府各部门或企业统一印制协议文本；签署协议前，企业签约人必需对对方经营情况和资信情况进行具体了解；签署经济协议必需根据企业经济协议审批程序（拟稿部门、部门领导、财务总监、法律顾问、企业主管领导）上报并经同意后方能签署。 
       ――具体参见《经济协议管理制度》 
       第三节 信用证及隶属单据管理 
       目标：规范企业业务运作，防范经济风险。 
       内容：企业要求了信用证审核、修改程序，要求对拟出货信用证常常查阅、查对，立即跟踪出货情况；要求了相关单据业务传输步骤。 
       ――具体参见《信用证及隶属单据管理制度》 
       第四节 工程预结算管理 
       目标：规范企业业务运作，严格控制费用支出，防范经济风险。 
       内容：企业制订了工程预结算审核依据、审核程序，坚持任何项目必需预算在先、施工在后标准，碰到大增减项目及重大设计变更时，必需经过要求程序同意方可实施，严格根据工程进度付款，工程完工后预结算人员要系统整理工程预结算和多个经济签证资料，和完工图一并归档。 
       ――具体参见《工程预结算工作管理条例》 
       第五节 安全生产管理 
       目标：落实《中国安全生产法》和广东省安全生产条例，推进企业安全生产，确保企业安全生产各项工作落到实处。 
       内容：企业高度重视安全生产管理，董事长、总经理为企业安全生产第一责任人，负全方面领导责任，副总经理及其它领导负责分管部门和企业安全生产工作，分管安全生产副总经理对安全生产负关键领导责任，领导班子其它组员负对应责任，二级企业经理负责本企业安全生产工作，对本企业安全生产工作负直接领导责任。企业制订了安全生产责任制汇报制度、考评和奖惩制度及责任追究制度。 
       ――具体参见《安全生产责任制》 
       第六节 印章、介绍信、委托书、证实书管理 
       目标：规范企业行政运作，防范风险。 
  ☆     内容：企业及所属企业、各部门印章（含行政公章、财务专用章、协议专用章等）指定专员负责保管，实施专章专用，严禁违章使用；凡包含企业及所属企业对外负担政治、经济责任重大事项、协议合相同使用公章时，必需经企业董事长、总经理同意方可使用，并逐项登记使用情况；使用部门印章，必需经该部门责任人同意；企业严格控制开具盖有公章空白介绍信和盖有协议专用章空白协议书；预防印章丢失、被盗和被盗用等。违反印章保管、使用要求，视情节和后果追究责任人行政和经济责任。 
       ――具体参见《印章、介绍信、委托书、证实书管理要求》 
       第七节 收发文程序和要求 
       目标：规范企业行文，保障企业各类文件传输质量。 
       内容：企业要求了收文、发文具体程序和要求，秘密文件按保密要求，由专员打印、报送。 
       ――具体参见《收发文程序和要求》 
       第八节 档案资料管理 
       目标：保障企业档案完整，使其更有效地为企业服务。 
       内容：企业明确了企业资料归档范围、保管责任单位、档案资料立卷程序，制订了档案资料借阅和保密制度，对档案资料保管、移交、销毁做出了明确要求。 
       ――具体参见《档案资料管理制度》 
       第九节 处理各类突发事件应急预案 
       目标：确保企业生产经营和各项工作顺利进行，立即有效地预防和妥善处理可能出现突发事件及其造成损害，维护企业稳定，确保企业职员生命财产安全。 
       内容：企业遵照“安全第一，预防为主，常备不懈”方针，对企业及所属企业各类突发事件及各类重特大事故，制订了应急预案。企业明确了应抢救援组织机构（指挥中心、抢险救援组、通讯联络组、治安保卫组、后勤保障组、事故调查组）及其职责，划分了突发事件类别（突发事故、突发事件、突发灾难）和突发事件分级（重大事件、特大事件）；制订了突发事件监测和汇报程序、指挥和控制程序、公共关系处理程序及演练计划；制订了各类突发事件应急预案，具体有火灾事故应急预案、安全生产事故应急预案、重特大交通事故应急预案、职员集体上访、突发事件应急预案、集体上访处理程序、集体上访演变为群体性事件处理程序、职员食堂集体食物中毒事件应急预案、突发灾难应急预案等，在各项应急预案中全部指定了现场总指挥人员、应急处理具体程序及事故调查、善后程序。 
       ――具体参见《相关处理各类突发事件应急预案》 
       第二章 对子企业控制制度 
       企业对二级企业控制由四个方面组成：企业经理汇报制度、财务管理监督、内审监督和日常生产经营监督。 
       企业对二级企业实施企业经理汇报制度，经过该制度对企业实施全方位控制，二级企业关键人事变动、重大经济活动等均需报企业审核或立案，控制二级企业对外投资、担保贷款，防范风险。 
       企业对二级企业管理坚持以财务管理为中心，关键控制二级企业现金流量管理和应收帐款、存货管理，提升企业资金利用效率，降低坏帐风险；同时引导企业以销定产，加速资金周转，降低资金占用及财务费用支出。企业对二级企业逐步实施财务部长下管一级，二