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2024 年第 2 期150中国高新科技成果专利|ACHIEVEMENT PATENT湖北省专利失效影响因素分析杨雨佳肖志远周佳湖北省知识产权发展中心，湖北 武汉 430072摘要：文章从总体趋势、专利类型、技术领域、申请人等多个角度分析了湖北省 20122021 年的失效专利状况，通过数据挖掘和对比，分析不同类型专利和不同主体专利权人的专利失效影响因素，为专利维持时间和失效风险的预测提供依据，并提出合理的建议。关键词：失效专利；湖北；影响因素文献标识码：A中图分类号：G306文章编号：2096-4137（2024）02-150-03DOI：10.13535/ki.10-1507/n.2024.02.47Analysis of the factors influencing patent invalidation in Hubei provinceYANG Yujia,XIAO Zhiyuan,ZHOU JiaHubei Provincial Intellectual Property Development Center,Wuhan 430072,ChinaAbstract:This paper analyzes the invalid patent status of Hubei Province(2012-2021)from multiple angles such as trends,patent types,technical fields,and applicants.Through data mining and comparison,it analyzes the factors affecting the invalidation of different types of patents and different subject patentees.It provides a basis for predicting the maintenance time and invalidation risk of patents and puts forward reasonable suggestions.Keywords:patent failure;Hubei;influencing factors湖北省地处华中腹地，是全国科教大省，现代化工业体系较为完备，是长江经济带战略的中心区域。湖北省内现有高等学校 129 所，科研机构 3678 家，在鄂两院院士 75 名，区域科技创新能力位居全国第 8 位。近年来，湖北每年专利申请和授权量均保持高速增长，截至 2022 年底，全省专利申请总量达 101 万件，授权总量达 74.3 万件，有效专利总量达 46.8 万件，在专利创造方面长期处在全国第一方阵。但是，不容忽视的是，当前湖北的高价值专利拥有量仅为 3.5 万件，占全省专利授权总量的 4.7%。这表明，湖北在专利申请中存在“重数量轻质量”的突出问题，同时专利的有效率也并未得到同步提高，失效专利仍然大量存在。失效专利是指因法律规定等原因而失去专利权，不再受专利法律保护的专利。根据中华人民共和国专利法有关规定，发明专利权保护期限为 20 年，实用新型 10 年，外观设计保护期限为 15 年，均自申请之日起计算。本文失效专利数据检索自国家知识产权局下属单位知识产权出版社的CNIPR 专利信息平台（http:/ 2012 年 1 月 1 日到 2021 年 12 月 31 日期间失效的专利数据，检索日期为 2022 年 6 月 1 日。1湖北省近十年专利失效概况1.1湖北省近十年失效专利构成20122021 年间，湖北省共公开专利 84.9 万件，失效专利 33.7 万件，失效专利占公开专利的比重为 39.79%。其中，发明专利占比为 40.6%；实用新型专利占比 47.1%；外观设计专利占比为12.3%。由此可见，实用新型专利失效占比近半，属于较易失效的专利类型。1.2湖北省近十年专利失效趋势分析20122021 年期间，湖北省的失效专利数量逐年增加。在 20122016 年的第 1 个五年期，湖北省失效专利年均失效量为 20009 件。在 20162021 年的后 1 个五年期，湖北省失效专利年均失效量已达 47550 件，比第 1 个五年失效专利数量翻倍。2021 年失效专利数量相对于 2020 年略有下降，这可能与国知局 2021 年开始实施的如严厉打击非正常申请等一系列专利质量提升的相关措施有关，具体如图 1 所示。图1湖北省20122021年失效专利数量趋势1.3湖北省失效专利申请人类型分布湖北省失效专利中，企业的失效专利量 167617 件，占比 48.8%，且发明专利失效最多；个人失效专利量 96502 件，占比 28.1%；高校院所失效专利量 68317 件，占比 19.9%。但个人的实用新型专利失效数量多于发明专利，这与个人的专利申请更为分散和个体化有关。值得注意的是，高校院所的发明专利失效数量要远多于企业，且大多分布在省内比较知名的重点高校。湖北省失效专利排名前 10 位的申请人中，高校院所占 2024 年第 2 期151中国高新科技ACHIEVEMENT PATENT|成果专利9 位，企业占 1 位，前 10 位申请人失效专利 44430 件，占失效专利总量的 13.15，其中失效发明专利共 22626 件，占失效发明专利总量的 16.5。除武钢集团和三峡大学实用新型失效专利数量多于发明专利外，其他高校发明专利失效数量远多于实用新型，说明高校在发明专利的维持上不够重视。1.4湖北省失效专利技术领域分布20122021 年，湖北省发明专利失效排名前 10 的技术领域共有失效专利 55359 件，占失效专利总量的 16.38；具体到小类，失效专利技术领域比较集中的主要在以下 10类：G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料），G06F（电数字数据处理），A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品），B01D（分离），A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性），B65G（运输或贮存装置，例如装载或倾卸用输送机、车间输送机系统或气动管道输送机），A47G（家庭用具或餐桌用具），B65D（用于物件或物料贮存或运输的容器），F21V（照明装置或其系统的功能特征或零部件；不包含在其他类目中的照明装置和其他物品的结构组合物），A01G（园艺；蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林业）。从失效专利分布最多的技术领域来看，大多为传统产业和日常用品领域。值得注意的是，A47G 和 F21V 两个失效专利比较集中的技术领域的主要申请人均为中学，这可能与中学学生集中申报专利以获取各类奖励的政策高度相关。1.5湖北省近十年失效专利失效原因分析湖北省 20122021 年的失效专利中，因申请人到期未缴纳费用导致专利失效的最多，共 206810 件，专利申请人在申请公布后撤回导致失效的 78595 件；专利公开后驳回失效的 36741 件。其中，发明专利申请公布后撤回或驳回的有115336 件，占所有失效发明专利总数的 84%；未按期缴纳费用失效的有 21151 件，占所有失效发明专利总数的 15.4%；而实用新型未按期缴纳费用失效的有 146285 件，占所有失效实用新型总数的 92%。可以看出，由于发明专利申请公布后被驳回或者主动撤回而导致失效的数量最多；实用新型和外观设计专利最主要失效原因是未缴年费而导致的专利权终止。维持专利权有效需要花费一定的资金，比如专利年费，且专利年费是逐年增加的，申请人考虑到专利质量、价值等综合因素而放弃了专利权。此外，是发明专利申请公布后的视为撤回，主要原因可能是：申请人因发现撰写的申请文本存在比较严重的缺陷，主动撤回；申请人由于时间、经济等方面的因素不愿继续相关程序；申请人因错过法定期限造成的失误。1.6湖北省近十年失效专利维持年限分布从表 1 可以看出，高校的专利平均维持年限普遍在 1.7 4 年之间，企业的专利平均维持年限为 5.7 年，说明企业在专利的维护上明显比高校更为重视，这可能与高校院所科研项目研究人员重视专利申请与授权，却不重视专利权的维持有关。2结论本文通过对近十年湖北省失效专利总量、失效专利维持年数、主要失效原因、失效专利类型、不同申请主体等方面的情报进行分析后，提出主要结论如下。（1）近十年来，湖北省的失效专利数量占同期湖北省授权专利量的比例过高，且失效专利类型中实用新型占比过半，失效专利质量普遍不高。（2）湖北省的失效专利中，未缴专利年费而导致专利权终止是最大原因，占近十年湖北省失效专利总量的 61.2%，说明湖北省专利权人对专利的年费负担能力不足，很多专利由于没有实际运用，而专利维护年费又逐年增加，导致了专利权人放弃专利，造成大量资源浪费。表1湖北省近十年失效专利维持年限情况单位3年以下35年510年1015年15年以上合计数量平均年限湖北省209451898663671413414263377983.28武汉理工大学4652166575770471483.36武汉大学4271125065374362513.64华中科技大学328215549291131058883.96三峡大学49344131097054631.71武汉钢铁集团5212088276052754285.71武汉科技大学340855014312141142.39中国地质大学254654712610232312.63湖北工业大学19855091242026202.73华中农业大学113564538563422324.05江汉大学1852157451020551.82 2024 年第 2 期152中国高新科技成果专利|ACHIEVEMENT PATENT（3）湖北省 71.7%的专利维持年限在 5 年以内，其中 3 年失效的专利最多。3 年失效专利的小高峰可能与我国专利法规定有关，即发明专利申请公布以后，申请人从申请日起满 3 年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请即被视为撤回。但是，如果是高价值专利，申请人一般都会提出实审请求，专利也容易通过实审获得授权，这从一定程度上反映了湖北省的发明专利中高价值专利占比不高。3建议湖北省在 20122021 年期间公开专利数量较大，但失效专利数量逐年增加，特别是失效实用新型专利数量占比高，这反映出湖北省的专利管理和维权仍然存在一些问题。针对这些问题，本文提出以下对策建议。（1）加强高价值专利培育，大幅提高专利质量。建立专利导航工作对接机制，引导创新主体突破关键核心技术，形成核心自主知识产权。继续深入实施湖北省高价值专利培育工程，支持高校院所、企业围绕国家重大科技项目形成高价值专利组合。鼓励高校、企业等创新主体建立专利申请前评估机制，对拟申请专利的技术开展可行性评估、相关技术领域的检索分析、商业价值评估等工作，提高专利申请的成功率和专利质量。（2）提高专利转化运用率，用好湖北省专利运用公共服务平台“知慧桥”。利用“知慧桥”平台摸清湖北存量有效专利，实行专利分级分类管理，对专利信息进行深加工，丰富专利信息，按产业归属分类建立专利许可、转让事实清单和收储运营清单，形成专利技术供需目录，畅通专利转化渠道。（3）强化专利保护力度，营造良好的营商环境。完善知识产权保护机制，及时受理和处理专利权的纠纷，提高专利申请和授权的速度，降低专利申请和授权的成本，为创新型企业提供更加良好的创新环境和营商环境。通过组织知识产权宣传周、举办知识产权培训班等形式，加强知识产权教育和宣传，提高创新主体的知识产权保护意识和法律意识。在此基础上，专利权的维护才能得到有效保障，增强专利权的价值和权益，从而减少专利失效的发生。作者简介：杨雨佳（1988-），女，湖北荆门人，湖北省知识产权发展中心助理研究员，研究方向：知识产权运用和管理。参考文献1 仇华炳，魏凤，潘璇，等.基于可靠性理论的专利失效模型研究 J.科技促进发展，2021，17（10）：1882-1890.2 李文江，邱永涛.中小企业利用失效专利创新发展探究 J.河南科技，2022，41（8）：139-142.3 王玲，李文昌，赵梦.不同类型专利权人的专利失效影响因素研究 J.科技管理研究，2021，41（19）：149-154.4雷昊，郝淼.山西省20112014年失效专利浅析J.科技情报开发与经济，2015，25（3）：109-111.5 冯仁涛.基于专利文献的专利维持时间影响因素分析 J.情报杂志，2020，39（7）：202-207.6 国家知识产权局知识产权发展研究中心.2020 年中国知识产权发展状况评价报告 R.北京：国家知识产权局，2021.7 齐立文，宋晓亭.从权利到工具:失效专利管理研究 J.电子知识产权，2021（1）：50-60.8 焦海洋.论专利申请文件质量对于专利质量的影响J.中国发明与专利，2020，17（2）：49-53.（责任编辑：肖央然）分类等专利分类标签的标引，通过评价需求标签与专利分类后的标签的匹配程度，获得需求标签的分级，对不同的匹配结果给予“匹配系数”，即完成了“匹配系数”的赋值。通过上述方法计算得到“专利价值（动态）”，设置多个级别区间以描述专利转移转化前景。3总结本文中高校专利分级分类体系包括：高校专利分类体系、转移转化意愿和高校专利分级体系。这三部分综合考虑发明人转移转化意愿、专利质量、市场需求，以企业或市场的需求为出发点，将应用场景、学科分类、技术功效、国民经济分类、高新技术领域，以及战略新兴产业纳入高校专利分类体系中，获取供需匹配度。在匹配度的基础上结合专利的法律价值、技术价值、市场价值、战略价值、经济价值 5 个维度进行专利价值评估，从而获取专利价值的动态值，有助于技术需求方快速精准匹配高校专利成果。对于高价值的专利，考虑发明人的转移转化意愿，有效推动供需方对接和专利交易。作者简介：魏波（1977-），男，湖北武汉人，供职于武汉知产时代知识产权代理有限公司，研究方向：知识产权。参考文献1 胡冬艳.高校专利转化的现状、瓶颈及对策研究 J.中国多媒体与网络教学学报（中旬刊），2021（9）：205-207.2 冯爱玲.基于专利价值的高校专利分级分类管理模式初探 J.办公室业务，2022（10）：96-97.3 郑倩，吴尧，刘福华，等.浅谈高校知识创新教育下对专利管理体系中分类分级的应用 J.知识经济，2017（15）：217，219.4 马维野.专利价值体系操作手册 M.北京：知识产权出版社，2012.（责任编辑：肖央然）（上接第149页）