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硅质原料项目 投资计划书XX有限责任公司目录第一章项目概述.9一、项目名称及项目单位.9二、项目建设地点.9三、可行性研究范围.9四、编制依据和技术原则.10五、建设规模.11六、设备及原辅材料.12七、项目建设进度.12八、环境影响.12九、建设投资估算.13十、项目主要技术经济指标.13主要经济指标一览表.14十一、主要结论及建议.15第二章项目背景分析.16一、市场分析.16二、项目实施的必要性.17第三章产品方案.19一、建设规模及主要建设内容.19二、产品规划方案及生产纲领.19产品规划方案一览表.19第四章建筑技术分析.21一、项目工程设计总体要求.21二、建设方案.22三、建筑工程建设指标.25建筑工程投资一览表.25第五章运营管理.27一、公司经营宗旨.27二、公司的目标、主要职责.27三、各部门职责及权限.28四、财务会计制度.32第六章法人治理.39、股东权利及义务.39二、董事.43三、高级管理人员.48四、监事.50第七章发展规划.52一、公司发展规划.52二、保障措施.56第八章进度计划方案.59一、项目进度安排.59项目实施进度计划一览表.59二、项目实施保障措施.60第九章原辅材料及成品分析.61一、项目建设期原辅材料供应情况.61二、项目运营期原辅材料供应及质量管理.61第十章劳动安全评价.63一、编制依据.63二、防范措施.64三、预期效果评价.69第十一章工艺技术说明.70一、企业技术研发分析.70二、项目技术工艺分析.72三、质量管理.73四、项目技术流程.74五、设备选型方案.74主要设备购置一览表.75第十二章人力资源分析.76一、人力资源配置.76劳动定员一览表.76二、员工技能培训.76第十三章投资计划.79一、投资估算的依据和说明.79二、建设投资估算.80建设投资估算表.84三、建设期利息.84建设期利息估算表.85固定资产投资估算表.86四、流动资金.86流动资金估算表.87五、项目总投资.88总投资及构成一览表.88六、资金筹措与投资计划.89项目投资计划与资金筹措一览表.90第十四章项目经济效益分析.91一、基本假设及基础参数选取.91二、经济评价财务测算.91营业收入、税金及附加和增值税估算表.91综合总成本费用估算表.93利润及利润分配表.95三、项目盈利能力分析.96项目投资现金流量表.97四、财务生存能力分析.99五、偿债能力分析.99借款还本付息计划表.100六、经济评价结论.101第十五章招标、投标.102一、项目招标依据.102二、项目招标范围.102三、招标要求.103四、招标组织方式.103五、招标信息发布.103第十六章总结.104第十七章附表附件.105营业收入、税金及附加和增值税估算表.105综合总成本费用估算表.105固定资产折旧费估算表.106无形资产和其他资产摊销估算表.107利润及利润分配表.108项目投资现金流量表.109借款还本付息计划表.110建设投资估算表.111建设投资估算表.111建设期利息估算表.112固定资产投资估算表.113流动资金估算表.114总投资及构成一览表.115项目投资计划与资金筹措一览表.116报告说明根据谨慎财务估算，项目总投资39094.75万元，其中：建设投资 29461.83万元，占项目总投资的75.36%；建设期利息398.96万元，占项目总投资的1.02%；流动资金9233.96万元，占项目总投资的 23.62%o项目正常运营每年营业收入82500.00万元，综合总成本费用 66327.32万元，净利润11825.13万元，财务内部收益率23.87%,财 务净现值22892.99万元，全部投资回收期5.35年。本期项目具有较 强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。硅质原料是以石英为主要矿物组成的矿石，可供工业利用的块状 二氧化硅原料的总称。硅质原料主要指石英岩、石英砂岩和脉石英。硅质原料按成因分结晶硅石和胶结硅质两种，其品位和品级主要以有 用组分二氧化硅含量和铁、铝、钛、钾、钠等有害组分含量而定。硅 质原料主要用作耐火材料、冶金熔剂、玻璃原料和水泥、化工原料及 建筑石材等，其组分含量和物理性质因用途不同而有不同要求。项目产品应用领域广泛，市场发展空间大。本项目的建立投资合 理，回收快，市场销售好，无环境污染，经济效益和社会效益良好，这也奠定了公司可持续发展的基础。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进 行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板 用途。第一章项目概述一、项目名称及项目单位项目名称：硅质原料项目项目单位：XX有限责任公司二、项目建设地点本期项目选址位于XX（以最终选址方案为准），占地面积约 90.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给 排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。三、可行性研究范围依据国家产业发展政策和有关部门的行业发展规划以及项目承办 单位的实际情况，按照项目的建设要求，对项目的实施在技术、经济、社会和环境保护等领域的科学性、合理性和可行性进行研究论证。研 究、分析和预测国内外市场供需情况与建设规模，并提出主要技术经 济指标，对项目能否实施做出一个比较科学的评价，其主要内容包括 如下几个方面：1、确定建设条件与项目选址。2、确定企业组织机构及劳动定员。3、项目实施进度建议。4、分析技术、经济、投资估算和资金筹措情况。5、预测项目的经济效益和社会效益及国民经济评价。四、编制依据和技术原则（一）编制依据1、中国制造2025；2、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划；3、工业绿色发展规划（20162020年）；4、促进中小企业发展规划（2016 2020年）；5、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要；6、关于实现产业经济高质量发展的相关政策；7、项目建设单位提供的相关技术参数；8、相关产业调研、市场分析等公开信息。（二）技术原则1、项目建设必须遵循国家的各项政策、法规和法令，符合国家产 业政策、投资方向及行业和地区的规划。2、采用的工艺技术要先进适用、操作运行稳定可靠、能耗低、三 废排放少、产品质量好、安全卫生。3、以市场为导向，以提高竞争力为出发点，产品无论在质量性能 上，还是在价格上均应具有较强的竞争力。4、项目建设必须高度重视环境保护、工业卫生和安全生产。环保、消防、安全设施和劳动保护措施必须与主体装置同时设计，同时建设,同时投入使用。污染物的排放必须达到国家规定标准，并保证工厂安 全运行和操作人员的健康。5、将节能减排与企业发展有机结合起来，正确处理企业发展与节 能减排的关系，以企业发展提高节能减排水平，以节能减排促进企业 更好更快发展。6、按照现代企业的管理理念和全新的建设模式进行规划建设，要 统筹考虑未来的发展，为今后企业规模扩大留有一定的空间。7、以经济救益为中心，加强项目的市场调研。按照少投入、多产 出、快速发展的原则和项目设计模式改革要求，尽可能地节省项目建 设投资。在稳定可靠的前提下，实事求是地优化各成本要素，最大限 度地降低项目的目标成本，提高项目的经济效益，增强项目的市场竞 争力。8、以科学、实事求是的态度，公正、客观的反映本项目建设的实 际情况，工程投资坚持“求是、客观”的原则。五、建设规模（二）建设规模及产品方案该项目总占地面积60000.00 itf（折合约90.00亩），预计场区规 划总建筑面积107293.16肝。其中：生产工程69861.00肝，仓储工程 21294.90 m2,行政办公及生活服务设施11992.46 m2,公共工程 4144.80 m2o项目建成后，形成年产xxundefined硅质原料的生产能力。六、设备及原辅材料（一）主要设备主要设备包括：（略）。（二）项目主要原辅材料该项目主要原辅材料包括XXX、XX、XX、XXX、XXXo七、项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，XX有限责任公司将项目工程的 建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察 与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。八、环境影响该项目在建设时，应严格执行建设项目环保，“三同时”管理制 度及环境影响报告书制度。处理好生产建设与环境保护的关系，避免对周围环境造成不利影响。烟尘、污废水、噪声、固体废弃物分 别执行大气污染物综合排放标准、城市污水综合排放标准、工业企业帮界噪声标准、城镇垃圾农用控制标准。该项目在 建设生产中只要认真执行各项环境保护措施，不会对周围环境造成影响。九、建设投资估算（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨 慎财务估算，项目总投资39094.75万元，其中：建设投资29461.83 万元，占项目总投资的75.36%；建设期利息398.96万元，占项目总投 资的1.02%；流动资金9233.96万元，占项目总投资的23.62%。（二）建设投资构成本期项目建设投资29461.83万元，包括工程费用、工程建设其他 费用和预备费，其中：工程费用25342.73万元，工程建设其他费用 3480.82万元，预备费638.28万元。十、项目主要技术经济指标（一）财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入82500.00万元，综 合总成本费用66327.32万元，纳税总额7729.50万元，净利润11825.13万元，财务内部收益率23.87%,财务净现值22892.99万元,全部投资回收期5.35年。（二）主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积m260000.00约90.00亩1.1总建筑面积m2107293.161.2基底面积m233000.001.3投资强度万元/亩315.632总投资万元39094.752.1建设投资万元29461.832.1.1工程费用万元25342.732.1.2其他费用万元3480.822.1.3预备费万元638.282.2建设期利息万元398.962.3流动资金万元9233.963资金筹措万元39094.753.1自筹资金万元22810.603.2银行贷款万元16284.154营业收入万元82500.00正常运营年份5总成本费用万元66327.326利润总额万元15766.847净利润万元11825.138所得税万元3941.719增值税万元3381.9510税金及附加万元405.8411纳税总额万元7729.5012工业增加值万元26480.2213盈亏平衡点万元29710.86产值14回收期年5.3515内部收益率23.87%所得税后16财务净现值万元22892.99所得税后十一、主要结论及建议由上可见，无论是从产品还是市场来看，本项目设备较先进，其 产品技术含量较高、企业利润率高、市场销售良好、盈利能力强，具 有良好的社会效益及一定的抗风险能力，因而项目是可行的。第二章项目背景分析一、市场分析硅质原料是以石英为主要矿物组成的矿石，可供工业利用的块状 二氧化硅原料的总称。硅质原料主要指石英岩、石英砂岩和脉石英。硅质原料按成因分结晶硅石和胶结硅质两种，其品位和品级主要以有 用组分二氧化硅含量和铁、铝、钛、钾、钠等有害组分含量而定。硅 质原料主要用作耐火材料、冶金熔剂、玻璃原料和水泥、化工原料及 建筑石材等，其组分含量和物理性质因用途不同而有不同要求。硅质原料主要物质就是石英，石英具有很好的稳定性、耐高温性、耐腐蚀性、透光性和绝缘性，并且高纯石英是电子信息、光学光源、航空航天等高科技领域不可或缺的基础性材料。中国正处于经济发展的调整期，并且逐步朝向高质经济阶段进发,国家目前重点对高新技术、高附加值等产业进行发展，高纯石英具有 广泛的发展空间和市场。同时，硅质原料又是重要的建筑原材料，在 建筑行业、装修行业的用量很大，而经济的不断发展，国民收入水平、消费能力不断增强，有助于拉动建筑行业、装修行业的发展，从而提 高硅质原料的市场需求。硅质原料所具有的独特的物理、化学特性，使得其在航空、航天、机械以及当今飞速发展的半导体产业中占有举足轻重的地位。随着国 民经济和科学技术的快速发展，硅质原料下游应用已经不再局限于传 统的玻璃、建筑等领域，更多的应用于高新技术产业，如半导体、光 纤通讯、航空航天等。在全球硅质原料矿产资源中，大多为普通石英砂矿，少数国家也 有石英砂岩、石英岩、伟晶花岗石英块体及云英岩等矿。我国硅质原 料主要种类包括天然石英砂、石英岩、石英砂岩和脉石英等。但是其 质量不高，多为石英岩、石英砂岩和天然石英砂。我国的硅质原料矿 分布特点是矿床多，分布广泛，相同种类的硅质原料矿分布又相对集 中。二、项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场 知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的 销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的 市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能 潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠 定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不 断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产 品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水 准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才 能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第三章产品方案一、建设规模及主要建设内容（一）项目场地规模该项目总占地面积60000.00 itf（折合约90.00亩），预计场区规 划总建筑面积107293.16 m20（二）产能规模根据国内外市场需求和xx有限责任公司建设能力分析，建设规模 确定达产年产xxundefined硅质原料，预计年营业收入82500.00万元。二、产品规划方案及生产纲领本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、资源供应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市 场需求状况进行必要的调整，各年生产纲领是根据人员及装备生产能 力水平，并参考市场需求预测情况确定，同时，把产量和销量视为一 致，本报告将按照初步产品方案进行测算。产品规划方案一览表序号产品（服单位单价（元）年设计产量产值务）名称1硅质原料undefinedundefined2硅质原料undefinedundefined3硅质原料undefinedundefined4undefined5undefined6undefined合计XX82500.00第四章建筑技术分析一、项目工程设计总体要求（一）设计依据1、根据中国地震动参数区划图（GB18306-2015）,拟建项目 所在地区地震烈度为7度，本设计原料仓库一、罐区、流平剂车间、光亮剂车间、化学消光剂车间、固化剂车间抗震按8度设防，其他按7 度设防。2、根据拟建建构筑物用材料情况，所用材料当地都能解决。特殊 建材（如：隔热、防水、耐腐蚀材料）也可根据需要就地采购。3、施工过程中需要的的运输、吊装机械等均可在当地解决，可以 满足施工、设计要求。4、当地建筑标准和技术规范5、在设计中尽量优先选用当地地方标准图集和技术规定，以及省 标、国标等，因地制宜、方便施工。（二）建筑设计的原则1、应遵守国家现行标准、规范和规程，确保工程安全可靠、经济 合理、技术先进、美观实用。2、建筑设计应充分考虑当地的自然条件，因地制宜，积极结合当 地的材料、构件供应和施工条件，采用新技术、新材料、新结构。建 筑风格力求统一协调。3、在平面布置、空间处理、构造措施、材料选用等方面，应根据 工程特点满足防火、防爆、防腐蚀、防震、防噪音等要求。二、建设方案（一）建筑结构及基础设计本期工程项目主体工程结构采用全现浇钢筋混凝土梁板，框架结 构基础采用桩基基础，钢筋混凝土条形基础。基础工程设计：根据工程地质条件，荷载较小的建（构）筑物采 用天然地基，荷载较大的建（构）筑物采用人工挖孔现灌浇柱桩。（二）车间厂房、办公及其它用房设计1、车间厂房设计：采用钢屋架结构，屋面采用彩钢板，墙体采用 彩钢夹芯板，基础采用钢筋混凝土基础。2、办公用房设计：采用现浇钢筋混凝土框架结构，多孔砖非承重 墙体，屋面为现浇钢筋混凝土框架结构，基础为钢筋混凝土基础。3、其它用房设计：采用砖混结构，承重型墙体，基础采用墙下条 形基础。（三）墙体及墙面设计1、墙体设计：外墙体均用标准多孔粘土砖实砌，内墙均用岩棉彩 钢板。2、墙面设计：生产车间的外墙墙面采用水泥砂浆抹面，刷外墙涂 料，内墙面为乳胶漆墙面。办公楼等根据使用要求适当提高装饰标准。腐蚀性楼地面、地坪以及有防火要求的楼地面采用特殊地面做法。依 据建设部、国家建材局关于建筑采用使用的规定，框架填充墙采用加 气混凝土空心砌块墙体，砖混结构承重墙地上及地下部分采用烧结实 心页岩砖。（四）屋面防水及门窗设计1、屋面设计：屋面采用大跨度轻钢屋面，高分子卷材防水面层，上人屋面加装保护层。2、屋面防水设计：现浇钢筋混凝土屋面均采用刚性防水。3、门窗设计：一般建筑物门窗，采用铝合金门窗，对于变压器室、配电室等特殊场所应采用特种门窗，具体做法可参见国家标准图集。有防爆或者防火要求的生产车间，门窗设置应满足防爆泄压的要求，玻璃应采用安全玻璃，凡防火墙上门窗均为防火门窗，参见国标图集。（五）楼房地面及顶棚设计1、楼房地面设计：一般生产用房为水泥砂浆面层，局部为水磨石 面层。2、顶棚及吊顶设计：一般房间白色涂料面层。（六）内墙及外墙设计1、内墙面设计：一般房间为彩钢板，控制室采用水性涂料面层，卫生间采用卫生磁板面层。2、外墙面设计：均涂装高级弹性外墙防水涂料。（七）楼梯及栏杆设计1、楼梯设计：现浇钢筋混凝土楼梯。2、栏杆设计：车间内部采用钢管栏杆，其它采用不锈钢栏杆。（A）防火、防爆设计严格遵守建筑设计防火规范（GB50016-2014）中相关规定，满足设备区内相关生产车间及辅助用房的防火间距、安全疏散、及防 爆设计的相关要求。从全局出发统筹兼顾，做到安全适用、技术先进、经济合理。（九）防腐设计防腐设计以预防为主，根据生产过程中产生的介质的腐蚀性、环境条件、生产、操作、管理水平和维修条件等，因地制宜区别对待，综合考虑防腐蚀措施。对生产影响较大的部位，危机人身安全、维修 困难的部位，以及重要的承重构件等加强防护。（十）建筑物混凝土屋面防雷保护车间、生活间等建筑的混凝土屋面采用10 mm镀锌圆钢做避雷带,利用钢柱或柱内两根主筋作引下线，引下线的平均间距不大于十八米（第H类防雷建筑物）或25.00米（第HI类防雷建筑物）。（十一）防雷保护措施利用基础内钢筋作接地体，并利用地下圈梁将建筑物的四周的柱 子基础接通，构成环形接地网，实测接地电阻RW1.00Q（共用接地系 统）。三、建筑工程建设指标本期项目建筑面积107293.16 itf,其中：生产工程69861.00 itf,仓储工程21294.90 m2,行政办公及生活服务设施11992.46 m2,公共 工程 4144.80 m2o单位：m万元建筑工程投资一览表序号工程类别占地面积建筑面积投资金额备注1生产工程19140.0069861.008832.601.11#生产车间5742.0020958.302649.781.22#生产车间4785.0017465.252208.151.33#生产车间4593.6016766.642119.821.44#生产车间4019.4014670.811854.852仓储工程8910.0021294.901973.742.11#仓库2673.006388.47592.122.22#仓库2227.505323.73493.442.33#仓库2138.405110.78473.702.44#仓库1871.104471.93414.493办公生活配套2237.4011992.461750.903.1行政办公楼1454.317795.101138.093.2宿舍及食堂783.094197.36612.814公共工程2640.004144.80378.17辅助用房等5绿化工程8196.00136.44绿化率13.66%6其他工程18804.0067.697合计60000.00107293.1613139.54第五章运营管理一、公司经营宗旨公司经营国际化，股东回报最大化。二、公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强 企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场 竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思 路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国 内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞 争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管 下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、硅质原料行业发展规划和市场需求,制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大 经营决策。3、根据国家法律、法规和硅质原料行业有关政策，优化配置经营 要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争 力，促进区域内硅质原料行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代 企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司 的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依 照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、各部门职责及权限（一）销售部职责说明1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并 负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展 销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预 期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展 状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送 商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商 务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资 供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就 能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并 进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运 输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用 开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作,不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。（二）战略发展部主要职责1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进 行考核。3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况 进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议，组织签订供应商合作协议。4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市 场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修 订合同，并通知销售部门执行合同。6、协助销售部门开展销售人员技能培训；协助销售部门对未及时 收到的款项查找原因进行催款。7、负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及 服务资源的统一规划和配置。8、协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档 案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况 及处理结果。9、负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、营销类文件资 料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。（三）行政部主要职责1、负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。2、根据公司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流 程、方法及执行标准。3、依据公司管理需要，组织并执行内部运行控制工作，协助各部 门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商 评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行 情况。6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部 运行控制相关的工作。四、财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的 财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进 行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不 再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定 提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以 从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股 份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前 向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公 司注册资本的25%O5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股 东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即 公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利 润分配。(1)利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续 发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相 关规定。(2)具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司 优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分 配利润的10%o公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分 配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期 现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决 议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年 度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配 利润的30%o公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模 式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%o本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对 外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审 计净资产的10%0出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量 净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现 金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。(3)利润分配的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明 确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交 董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主 动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于提供网络投 票表决、邀请中小股东参会等方式)，充分听取中小股东的意见和诉 求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公 司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使 用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用 于发展公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的,应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金 留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公 司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或 者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金 分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会 召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占 用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还 其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实 施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知 会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许 会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情 形。第六章法人治理一、股东权利及义务1、公司建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分 证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种 类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。2、公司在召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股 东身份的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日。3、公司股东享有下列权利：(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东 大会，并行使相应的表决权；(3)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；(4)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所 持有的股份；(5)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余 财产的分配;(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求 公司收购其股份；(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核 实股东身份后按照股东的要求予以提供。股东从公司获得的相关信息或者索取的资料，公司尚未对外披露 时，股东应负有保密的义务，股东违反保密义务给公司造成损失时，股东应当承担赔偿责任。5、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法 规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之 日起60日内，请求人民法院撤销。6、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有 公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监 事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造 成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提 起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权 为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的 股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。7、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。8、公司股东承担下列义务：(1)遵守法律、行政法规和本章程；(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；(3)除法律、法规规定的情形外，不得退股；(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用 公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依 法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严 重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。9、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质 押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。10、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权 益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司 的资金和资源，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东 及关联方使用：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷 款；（3）委托控股股东及关联方进行投资活动；（4）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;（5）代控股股东及关联方偿还债务；(6)以其他方式占用公司的资金和资源。公司财务部门应分别定期检查公司与控股股东及关联方非经营性 资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发 生。在审议年度报告的董事会会议上，财务总监应向董事会报告控股 股东及关联方非经营性资金占用和公司对外担保情况。股东大会授权 董事会制定防止大股东、实际控制人及关联方占用公司资金的具体管 理制度。公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股 东占用。公司董事、高级