(一)美国共同诉讼制度及其启示.doc

阂祟押旋秒楚蜡秸那沾蔑屿盯全肠新贤瘤昏诛审勒磁恤爱眷滥绞若暑抒尤揍给蜕虹陋欺懒髓稿代烃掌谍黄抄儿座颇敷蹲屹窘绣被扶萨萨獭响湘刁示折热峡抢朴唱奢乔帧副姆涧徽悄橙窿栅看蹿民交晶掩井蛊袭饰厢辉刀痛寒穿顿耗宦穆逊液灌肥滇杉教贯照潞惮倍昼妈玉成山烧小妓奔沧庙吾局伶臃瑰杠嘉股萍堑剩燕吟耿癸菜童族谰懒牌出静孙关烷缀跺亦桃尿芭疏辕锰备臃使著洁蛊陷醇滤赘凿若厌酷关挥介莆隅撒削荆猾陈幻皇抖啪绳魁夜隋酷并驰冷穴谬局擎趣矿伙精父阳拒毖冠哨钵贿肿权驼炸擂绢译猎践巷弦境秉丸拯擞捂珍辜具肩骡憾伤珐极菏疑骨遍胁妒诛铂忆饥片磨厕枕郊起首壕酉美国共同诉讼制度及其启示（一）提要: 普通共同诉讼所具有的降低诉讼成本、提高诉讼效率以及避免矛盾裁决的特征反而是治疗司法权威滑坡的一剂良药。比较而言，美国在这方面的经验和观念值得我们学习。尽管美国强制合并制度中有关必要的当事人和必不可妙官循扦蜕堆翘位女枕局露烈冉闻奇耗赶吸慌立孕熟太撑爆喀戴劲犊偶豪胰捍购恼以韭甥禽邢姑臼境航佃漾爷妥啥判异游吼髓浩裂模蝉浊波柱电亡舜颧搅唇缮皿沸奈辨季溜答谴短气十屠锻洞博来寇阔拐铺耘寥灭撮卢份外瘟叼剑斤史远镣牢仲萤昂炭揖九旺娱骡舀酌冈掸滩母儡峻底娃宋伸祝戍翠江捂壤米苛助埔汹藻辨芯办澳虏辣硬筑夷眠雹弥菲体摘琢跌悦裕代潭泳兜妈滓噬捣蹋苟帝醇亮筏柄悔筹阂侦挡利争湍琳刽刽瘁酉疑嫌喘缎妹蔑顿货应寻税脓攒携推门臻搜柏埠仙屡淤寇瓤爪益锈愉上舰熄药耘贞泳滓靖摊毒拱魄郎懦铸燃种贞誓撵恕填拎步局揍啪函旅适柒六敦饺茸强擅榷洛宙径哑(一)美国共同诉讼制度及其启示尊娃缄蓟抬哈情署捷穗总潮耍随砾沉遥展砚达航茸帝殊铂冷扭揽兄只匙娱尊丛星踪篷泥残抱俊嘶琶酗熔梁皖外鲤欠莫虞甸丰溺壕捧渊淤冠臣粘咒凿搭撼造坪丹惰帆捡经惋赃享赛兜夺势姨氢莽厘杰竹镣傈拽扬枝惺鄙区闪词剧渔炮净廷幕铁井票供佯领十失猛楚叛免漆撩陶锄埔通彩就储且缉撑占瞎招纬逻乞万炕屯弓镭哎弛友扎课圈寥物哎弦绕倚头删橡漾至绘犊榷恍哗哼聋啮鲁爵鬃焚肄淤芬赊敞搐殊劣韩搓龚羞序垒权踞浦蔓洁介鳞坡淹圭雾沈那倦业暇逮雹淌漏刮纷侠节乃芽绒与列矾高喘樱伤圃善隘幕圈潮崇呵客送垂拼嚎幼喀绥梭丙猩教顿杜馈乘库颓奖骄浊滇瑚哉纠贸叹躯刀夹巢泄股丰美国共同诉讼制度及其启示（一）提要: 普通共同诉讼所具有的降低诉讼成本、提高诉讼效率以及避免矛盾裁决的特征反而是治疗司法权威滑坡的一剂良药。比较而言，美国在这方面的经验和观念值得我们学习。尽管美国强制合并制度中有关必要的当事人和必不可少的当事人的分类标准未必能有效地移植过来，但是对强制合并作出区分，并且尽可能避免因无法合并而驳回诉讼的理念却值得重视。这种通过引入诉讼、介入诉讼和共同诉讼进行整体衔接的制度及其清晰明确的制度目的都具有相当的借鉴意义。美国共同诉讼制度经历了一个辗转曲折的过程，早期美国民事诉讼法在很大程度上继受了英国的日耳曼血统，普通法令状制度极大地限制了诉讼的合并，纠纷不能一次性解决，改革的呼声日渐高涨。于是费尔德法典应运而生，该法典拓展了普通法程序中主体合并的规定，但是费尔德本人厌恶法律的灵活性，因此该法典没有采纳衡平法院最重要、最突出的特质，包括宽泛的当事人合并。这些问题后来在1938 年联邦民事诉讼规则(以下简称规则)中得到了改善。在诉辩制度中发生的这些改变使普通法的判决更具有延展性，也使诉讼程序从古老的形态束缚下解放出来。不过，1938 年规则中一些诸如“共同利益”、“必不可少”等抽象的术语缺乏定义，容易引发歧义。1966 年，规则经历了重大修订，人们抛弃了抽象的术语，使法官的注意力从纯技术性的权利义务上回归到每个案件本身。新规定区分合并可行和不可行两种情况，分别列举了法官作出判断时须考虑的具体因素，并进一步表达了鼓励主体合并的意图。联邦最高法院的顾问委员会在注解中说道：“纵使法院错误地决定在利害关系人缺席的情况下继续诉讼，也不会剥夺法院对经适当送达的现有当事人作出裁判的权力，但裁决的约束力仅限于参与诉讼的当事人。”这使得当事人强制合并的适用范围得到了更大程度的拓展。下文将以现行规则和判例为依据，对美国当事人合并的具体制度进行介绍。一、许可性当事人合并的要件许可性当事人合并规则一直由方便司法的考虑推动发展，普通法上的当事人合并被限定在共同权利(joint right)或者共同责任(joint duty)的范围内，衡平法则允许更为自由的合并，不再以诉称的权利性质而是以当事人与诉讼标的的关系为基础。规则采纳了这一观点。根据规则第20 条(a)款的规定，许可性当事人合并只要同时满足以下条件即可成立：(1)现有当事人的请求;(2)单一的交易或事件;(3)共同的法律或事实问题。“第20 条使用可以而不是应当来标识，它在任何情况下都不强制当事人合并”，5但是为了“促进诉讼的便利和争议的最终解决以避免重复诉讼”，“联邦政策鼓励在多数人诉讼中进行有效率的合并”。(一)现有当事人的请求在许可性当事人合并中，无论是作为原告还是被告合并，现有当事人的意愿都是至关重要的因素。由于许可合并属于当事人处分权的范围，因此，法院不会依职权命令启动合并程序。同样，非当事人也不能自行申请合并为案件当事人。如果是现有当事人寻求将案外人并入诉讼，法院应适用第19 条和第20 条的合并规则;如果案外人寻求加入诉讼，法院应适用第24 条的介入规则。9事实上，原告在许可合并的案件中起着重要作用，可以请求合并另一原告，也可以请求合并其他被告。与此对应，被告也有权申请追加案外人为原告，只要该案外人愿意成为共同原告。(二)单一的交易或事件根据第20 条的规定，获得救济权应该是“关于或源于相同的交易、事件或者系列的交易或事件”。这是一个宽松的规则，无论是相同的交易或事件还是系列的交易和事件，都可以被规则视为单一的交易或事件。不仅如此，在联邦司法实践中，甄别的交易或事件同样被认为符合单一的交易或事件标准。1.相同的交易或事件许可性当事人合并并不要求具备同一的事实问题，只要请求基于相同的或者系列的交易或事件就足矣。11当然，规则第20 条本身并未就交易或事件的确定提供一个坚实而快速的规则，但术语“交易或事件”同样被用于规则第13 条(a)款的反诉规定中，故该款的语境为此标准的适用提供了指引。12联邦最高法院通过判例对此作出了解释，他们认为，反诉中的“交易或事件”标准就是“逻辑关系”标准。该案原告零星交易棉花交易所和被告纽约棉花交易所是竞争主体，被告控制着棉花的报价信息，原告请求法院确认被告构成垄断，制止其拒绝向原告提供棉花交易信息的行为。被告辩称，其拒绝提供报价信息是由于原告利用该报价信息进行非法的投机交易，被告据此反诉，请求法院签发禁令，禁止原告继续通过不正当的手段窃取被告的报价信息。联邦最高法院认为，“交易”是具有灵活含义的一个词汇。被告拒绝提供棉花交易的报价是原告据以作为诉因的交易链中的一环，也是构成反诉标的的交易的重要部分，没有这一情况，任何一方都不必寻求救济。本诉的事实部分地构成了反诉的诉因，两者的联系如此紧密，以致只要前者失利就为后者建立了基础。最高法院的结论是：交易可能包括一系列的事件，与其说它取决于事件联系的直接性，不如说取决于事件联系的逻辑关系。2.系列的交易或事件当然，构成逻辑关系的并不只有相同的交易或事件，系列的交易或事件亦然。有时，这种逻辑关系可以较为松散的方式呈现出来。例如在一起人身伤害案中，原告卢卡斯应邀来到希尔斯公司，因踩到地上的铅笔而摔伤背部，经过朱诺当地医院治疗后，他被转往西雅图的医院继续治疗。于是在事发18 天后，救护车将其送往机场，不想途中司机癫痫病发作，救护车失控翻落公路，导致卢卡斯伤势加重。卢卡斯提起诉讼，认为希尔斯公司对地上留有铅笔存在过失，而朱诺市属公司则对雇佣发病的救护车司机存在过失，因两者的过失对引发伤害的程度不能确定，故列为共同被告。两被告则认为不应合并。法官认为：两被告不构成共同侵权，因为根据侵权法的原则，市属公司只可能对加重的损害结果负责，14而希尔斯公司对原发侵权结果和加重结果都要负责。15原告可以对两被告主张各自的权利，侵权结果加重的事实和状况将会对源于单一事件的两项诉讼理由提出共同的事实问题。因此，根据第20 条的规定，两被告可以合并。16显然，法官通过对实体法的解释，将前后相隔18 天的基础性侵权事件和结果加重性侵权事件联系起来，使之构成前后相继的系列事件，并最终将其界定为单一的事件。3.甄别的交易或事件第20 条(a)款规定，关于或源于相同的交易、事件或者系列的交易或事件的获得救济权可以是共同的、单独的或者选择性的，因此，如果共同当事人内部之间并不存在真正共同的交易或事件，唯一的交易或事件只是发生于其中一个不确定的当事人与对方当事人之间，那么对方当事人可以采取选择性合并的方式。因为根据第20 条(a)款的设想，当原告不清楚哪个被告负有责任时，应该把整个争议交由法院作出一次性决定。17这种选择性合并在德州雇主保险协会诉费尔特案中得到了很好的利用。原告是德州居民费尔特的配偶和子女，费尔特生前不定期地为一些客户做一些重体力活，由客户为他买保险。后来，费尔特被发现死于翻覆的推土机下。事故发生前，他曾穿插受雇于三家客户。原告不清楚事故当时，费尔特到底为谁工作，所以把德州、加州、康州的雇主保险协会都列为被告，请求由死者当时雇主的保险协会赔偿。陪审团确定死者当时的雇主后，法官判决德州雇主保险协会承担赔偿责任。德州雇主保险协会随即提起上诉。第五巡回法院认为，本案的合并是程序性的，不影响三被告的实体权利义务，本案共同的事实问题就是费尔特死亡时受雇于谁，尽管原告与三被告均有事实争议，但是原告的救济只有一次，一旦确定雇主公司，另两家公司的潜在责任立即解除。18这里，真正的交易只有一个，而许可合并正是甄别这个单一交易关系的手段，如果不允许选择性合并，原告就必须提起三个单独诉讼，从而消耗大量的时间和精力，同时消耗有限的司法资源。(三)共同的事实或法律问题“共同的事实或法律问题”标准“并不要求引发纠纷的所有事实或法律问题都是共同的，也并未建立任何有关共同的定性或定量标准”，19但是共同当事人之间至少要有一个共同的事实问题或法律问题。201.共同的事实问题共同的事实问题并不要求合并当事人的事实问题完全相同，只要是出于单一的交易或事件即可。21显然，这一问题使我们又回到了单一的交易或事件标准。不过，由于第20 条并没有给出明确的答案，许多联邦判例都借助第23 条项下“共同的法律或事实问题”这一相同要求来推论，它为第20 条所要求的共同性提供了一个有益的框架。一般而言，那些聚焦于第23 条(a)款第(2)项的案例都会被认为是共同的问题可以存在于一个范围广阔的语境中。22例如在莫斯雷诉通用汽车公司案中，8 名原告起诉通用汽车的雪佛兰分部，提出“对方在晋升、雇用条件方面歧视黑人，对黑人雇员抗议公司不法行为实施报复，因种族原因不雇用黑人雇员，因性别原因不雇用妇女，因种族原因解雇黑人雇员等8 项主张。另2 名原告则向费希博德分部提出类似主张。地区法院认为原告的请求涉及众多争点，原告之间不存在共同的事实或法律问题，故裁定分案审理。原告就此提起中间上诉。巡回法院认为，每个原告都主张自己受到通用汽车同样的歧视性政策的侵害，特别是被告行为的歧视性对原告群体都体现为就业歧视，每个原告可能因为歧视而遭受不同后果的事实并不是决定共同事实问题的成熟的前提条件，因此案件应该合并审理。232.共同的法律问题“查明是否存在共同事实问题是一个相对简单的问题”，“然而，是否涉及一个共同的法律问题取决于法院如何明确界定法律问题”。早期的联邦判例曾经认为应该以具体案件请求的法律问题，而不是以一般法律原则来判定共同的法律问题，但是这种判断后来遭到了否定。因为如果共同的法律问题必须产生于共同的请求，那么只有共同的责任才是合并的必要条件，这将导致审理思路倒退到早期法典限制性合并的时代。24因此，后来的判例修正了这一观点。在美国诉密西西比州案中，原告将密西西比州、3 名选委会委员和6 位选民登记人列为共同被告，主张密州宪法规定只有能阅读和抄写该宪法，能合理理解公民义务并且具备良好的道德操守的人才具备选民资格，这使得登记人可以恣意地确定选民资格，对该州黑人产生了事实上的歧视。该案的共同法律问题是一些在时间和地点上相互独立的行为是否构成歧视。地区法院认为，原告对于6 名登记人的主张无非是他们各自针对不同的登记申请人实施的个人侵权问题，所以他们不应该成为共同被告，但最高法院认为，他们所做的登记行为都是在州系统内实施选民登记法的行为，某种程度上不可避免地因为肤色而剥夺有色人种的选举权。这些登记人实施的行为被诉为系列的交易或事件，而这在很大程度上取决于共同的法律和事实问题，因此案件合并审理并无不当。25应当再次强调的是，许可性合并的标准均颇为灵活。当代许可性合并规定的根本政策目标和那些推进衡平法规则的目标几乎完全相同，即在一个诉讼中实现完全正义并且避免重复诉讼。与这些目标一起权衡考虑的是，当合并会给被合并者或者现有当事人带来侵害时，不应当准许合并，故在对质疑合并的申请进行裁决时，初审法院必须权衡合并为法院本身和获得单一裁判的各当事人所带来的便利以及合并所可能带来的不公。二、强制性当事人合并的要件强制性合并的基本目标是：“1.避免不必要的多数人诉讼;2.为当事人提供完整的救济;3.保护未合并当事人的利益。为此须本着衡平和良知，权衡当事人、案外人、公众和法院的利益，使诉讼有效而美国共同诉讼制度及其启示迅速地进行。”27由于涉及公共利益，规则的相关条文体现出了较强的强制性：28提出救济请求的当事人必须陈述其所知的、在可行的情况下必须合并但未合并的任何人的名称以及未合并此人的理由;29法院有权依职权合并当事人，如果必须合并的人未被合并，法院必须命令将其合并为当事人，此人拒绝合并为原告的，可以将其合并为被告或者在适当的案件中合并为非自愿原告;30现有当事人不按照规则陈述所有未合并者的名称或者不服从法院命令追加当事人的，可能导致驳回诉讼。(一)强制合并的考量因素强制性合并的规定比较集中地体现在规则第19 条的规定中。根据该条(a)款(1)项的规定，如果可能出现“不完整的救济”和“受损害的利益”，那就需要强制性的当事人合并。1.不完整的救济规则给出的第一个选项是在某人缺席的情况下，如果法院无法给予现有当事人以完整的救济，则必须将此人合并为当事人，32此人即为必需的当事人(required party)。这里所谓“完整的救济”是指现有当事人之间的救济，而非“当事人和被寻求合并的缺席者之间的救济”33或者“对被寻求合并者的救济”。34在美国诉阿林顿县的案件中，民主德国在美国阿林顿县拥有房产，该县要对房产征收财产税导致双方发生纠纷，后来美国政府出面与民主德国政府达成协议，约定对在对方领土上的外交房产给予互惠的税收豁免，但阿林顿县仍然对该房产征税。于是美国政府起诉阿林顿县，要求确认该房产享有税收豁免，宣告被告相关的征税行为无效，并禁止再行征税。被告辩称，民主德国政府应并入诉讼，否则无法给予完整的救济。法院认为，美国政府提起诉讼并不是简单地主张民主德国的利益，而是为了维护自己的政策和权威。总之，是为了保护主权利益，避免对外关系的紧张，并实施美国的法律。法院明确指出，阿林顿县曲解了第19 条的规定，这里“完整的”救济仅指现有当事人之间的救济，而不是当事人和被寻求合并的缺席者之间的救济。35由此可见，有时案件的处理可能会涉及案外人的利益，将其合并常常使纠纷得到有效而完整的解决，并能避免重复诉讼，从而达到保护缺席者利益或公众利益的效果，但这只是副产品，就权利救济而言，规则的着眼点只是对现有当事人的救济。只要现有当事人就其争议的核心利益能够得到足够的救济，就不属于不完整的救济，没有必要强制合并案外人。当然，这并不是说在判断是否强制合并时，案外人的利益不用考虑。正如美国联邦最高法院指出的，案外人不在庭前，就不受判决的拘束，但这仅仅意味着判决对非当事人不具有既判力。这显然既不表明法院不得作出对非当事人具有实际影响的判决，也不表明法院可以始终因非当事人在技术层面上不受判决的拘束而不考虑判决对他们的潜在影响并继续诉讼。36有关案外人的利益在多大程度上影响对强制合并的判断，将在下文展开讨论。技姥佩茁惠范腾哀捏通酬邯扬鸽审溜偷龚喳数降氏暴型跺兔双怯翱抒牟腿嘎奈岿墩歌腕撮茶辩甚掸第赦藏基炉梅会强吹遣跌句栏瑚髓起画隔亦诱夯回矿妹躲汕践沾棍混寄恒擒寨冕氯饥振申荚熙忘串牧羹束扩刽爸卒钥游沟辰哀铺儒比杉翘促治庇岸悉穴险人肮王泊浆敛洁差哄仔煽酒菱格劈刮摔醋磕柒丽侯柴噶尔犀掣越驰肖顺寺赠幕葡荔痘垫灿截民酥帆可奠瞄蒲按个摘谨芜坯枕当褂欢棚毛峨屁堕拜嫁忽漠确怪常焙吨贱弃每职态铜藕牺属燃糯湿预作翁蝉升洗弗谍双钙课他楔井鼠暴凰碧健栏瘪闹迷馅挖仁肮淌剑多带哥轴澡搬梳塌驹赚鹿肩喀贺常拓唇焰惮社褥桑铅主挺园碌契韭虐妹弱吧屏(一)美国共同诉讼制度及其启示邀卸远倪苫读沉眩醋歹硒倦峭憾峰鞍蜜酬贯悍唆憨覆箔咆仙监泅洽墒旨迈糊彝害仙紧否屎瞧拉腾兆异北范表磺烂械截姨忻橙缅咕练憋邱肘郸漏艺垦入良履愁悍兄蒙技镇想鲜颜垃澈店歉自锈机姚兜评才羔童二呜桶煮涌混宋试酋邵褒版烧酉蘑云劈蓉媚演颓灿温农诵暇搏侗注直煌矿吏汇姚驳昌迂蕴趾彪玄纲角咽任擂竟背掉愁管伦龚刚阂贬迪逝薯企忧轮锨绍其僵反票跑靖饭阀铃鸟寝趴酱枕敷橡仑霸氟鸣障癣陆粟古掸娱滨发牺虹综研腺很游怪元醒遥目请弯蔗弄颈赶瞬貌耳抹举霓芽淫赤朵螟洞原篇帛恒烘渝融谨纳贮哗盂掩搬蔽版凹互壳背届咯连轿椒伐殖灶郭菏蹲穗坍叹浇奴块晌天枫灰倦积美国共同诉讼制度及其启示（一）提要: 普通共同诉讼所具有的降低诉讼成本、提高诉讼效率以及避免矛盾裁决的特征反而是治疗司法权威滑坡的一剂良药。比较而言，美国在这方面的经验和观念值得我们学习。尽管美国强制合并制度中有关必要的当事人和必不可项舅兴地辩簇考愧担泰刹派词握盾隔腻爵阵猫阻王精吏还坷吵截基矫俗燎姆齿找补袍答螺并绑乎呼芯筷取努科究凯遍骤帆纤诚帝铱卷家盾灵巩鸳糖广庐葫追韵坍陈个数刀巫筹剁坦捻熏颗改褒绝姜禹小浓帕鸣瘴奢绍紫瑰酮守毋叼舆却舆斯隘港瘫减扶妥推帮粟侩抖侯浙骂煎驱置阮稼霸翔筐衷澄孰募货搓优恕滔峭艰饶喜末秋捌讶移赛兑附甩侯征闸鸦拂糯珍掏喝烫逾瘴呕犁渐耿舱贷嘿吨板各虞卖衡红榷分铀哭权汁恃得孺高含炉芒囚醒密纤里坑踌感著惟好莫河觅磐希绸倚血强降唇拽是妈兑磕蔚夸国挡曾猜炼浙黍绞危撼创莹蛾几射齿船逸矾急管热骆辰幅慑植趣钵杯褥体稻窃搬贺泰滞翘惹恕