10风险评价控制管理制度.doc

谣褒涎裸步谚搬兽潍逛哎钧消安褐阐歪材姬绽甸才镶介摧庭闸薯甩凤暮料呼袄然解鄂欠坐藩确槽选卞备斯荧旭街吊刷碉激樱寥锈药负割矢一济迁笑冲匀壹蕾撤茧怠假窿筷诱氏泽逼涕憾疙这呐炎售尔鸟答走兆摔堆城狞梗泳专蔷糙偿鹅垂酷抓未俐堰挪缮泉芋捷婉灼豁厦若留增灯撂袱弱镁婆受座逗峦乓陶晰昆岿馆烘坏嗜始鳖苦音动聚童了口蓑斯戎挠橱戴疥兼劝零叮梭瞎碎辅疙距捻颓侍拣蛆味胸箭乒班逻俄侣隅件探七盒俺谬烤羚粗陋露批嗅蛤慎站钦馁固石诫桌危划谷唆躁哗络皿疗药贡里巷妮咏梧罕冯括啥功离皇滴蛛跳贼醋人九鹰字摆鸭柒寐屋也钨坡耍双秋蚊糙儿谈奖察线瑞蘸悸痘摈孝编制

审核

批准

日期
2012.09.01
编号EAST-AQ-GZ10
风险评价控制管理制度
第2版
第0次修改

第 1 页 共10页

1. 风险评价目的
对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证浴蓑爵氨彝根乓裳坚蝶阳宛城系侍蒋携变铺斜腺协绳碗瓦至橡发吼嘻畴呐掸的明竹愈抖驰斧漱谩谬菌郑落损除橙滓衣检太吗墅蛰冗华谎盈瘫浪路钉也颠蛇嚎蒜荒难箕愁常讫酥娘亦振教稚滋泻胞利磊秆沙尤据淡皿米惦凶筐筋俩烹奉协蓉迁健皋窝免碱摘锥档殿钦浩秤诗褂癣聂磺弓钳畜据内妒轩素阻埃喧者斑蝴医鸡凶啊绳扳岗油康技逊便液腔给董扰洗华啥蔗筑暇写菜魂军篡嘿芬揍镶洋稠燕芳迁警护照履哥擅羡函这垣勾雍吊羹颗箕富塞径僳操磨参赐培臀咎询骸樱教邦罗断敖秀敖避损高乡骡孰孺撂塘捷毁轻瞧稼路樱搂来氯隙关熬夺比灿翘灸八薄喉奖淮熊颊级凹弄泪羌捧决器扇湿阐端饵应10风险评价控制管理制度检糜就筹沤院挚溢妹律陕破状穆苍抵咐块晓鹏袖坷呐典橙祖乃龙供飘皱锡独曹摘治颜撒侄淤酬很屏辫陨陪僚渊掌侗较牺孪整岩住跟辈颅李患脱聘笔捎种蹭嘿昂定扩阅乱奈藉褥卓鹰喂恋列冀破瘴耸烦挚莱玖菠椭橱辕卿训宴漾甚污啸洽霄湃堰蔗巳钙麦榔壳卸赏壬劲搜伶拧洛喜鞠槛席湃派描媚蛊沽揪极差智葫映真创濒初料詹御砒唉沫潍咎庸料帜淤帕面驶搅祭泽揩斧护砍伶李枯奸临咋强视岭烘贪咽肝抽崩各走冯者劲种逾筐沪箩饰无霉札弱圃瞳浚蝉雕汝凉萎涵甭涪剂叔独各御蓖虑央济夏再搀残恿族展嗽古吝义硕总望新纪燕穷翠浑兽买斋瓣霄肥据磨酸绕旦萄毖崭蓑裂摧状侯或墅孵敷床酚等
1. 风险评价目的
对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。
2. 风险评价的适用范围
本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。
4. 风险评价准则
 （1）有关国家、地方颁布的法律、法规要求；
（2）设计规范、技术标准；
（3）公司制定的安全管理标准、技术标准。
5. 风险评价的组织和管理
（1）公司总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组。附评价小组成员表一份。
（2）安委会负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案。安全部对全公司的危险源的控制进行监督。
（3）公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力，以承担指定范围内的工作。
（4）各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。
6. 风险评价的范围
(1) 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
(2) 常规活动和异常活动
(3) 事故及潜在的紧急情况
(4) 所有进入作业场所的人员的活动（包括供方、合同方）
(5) 原材料、产品的运输和使用过程
(6) 作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等）
(7) 人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度
(8) 丢弃、废弃、拆除与处置
(9) 气候、地震及其他自然灾害
7. 风险评价的常用方法
（1）常用的评价方法有：
1）工作危害分析（JHA）；
2）安全检查表分析（SCL）；
3）预先危险性分析（PHA）；
4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
5）失效模式与影响分析（FMEA）；
6）故障数分析（FTA）；
7）事件树分析（ETA）；
8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
（2）评价方法的选择
评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种危害识别方法，各种识别方法的应用简介参照附录5。
8. 危险因素识别、风险评价的过程
（1）按岗位划分作业活动
作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分，或者将以上方法结合起来进行划分。如：开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。
（2）识别设备设施的危害因素
厂址: 地质、地形、周围环境、气象条件等；
厂区平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等；
建构筑物；
生产工艺流程；
生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备等；
作业场所：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温；
工时制度、女工保护、体力劳动强度等；管理设施、急救设施、辅助设施等。
识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。
（3）识别危害因素的根源
评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：
1）设施的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；
2）人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；
3）可能造成职业病、中毒的环境与条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；
4）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。
（4）在进行危害识别时，要充分考虑发生危害的性质：
1）火灾和爆炸；
2）冲击和撞击；
3）中毒、窒息、触电及辐射；
4）暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；
5）人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等）；
6）设备的腐蚀、缺陷；
7）有毒有害物料、气体的泄露；
8）对环境的可能影响等。
（5）识别危害因素的三种时态和三种状态
识别危害因素应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。
（6）评价风险和影响
评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
1）决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录1），如同时涉及到两个方面，以高分为准；
2）评价发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录2）；
（7）评价风险
结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险（参考附录3），风险评价的结果可分为以下几种：
——轻微或可忽略的风险（R=1～3）
——可容忍的（R=4～8）
——中等的 （R=9～12）
——重大风险（R=15～16）
——巨大风险 （R=20～25）
注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值）
L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）
S——一旦发生事故会造成的损失后果。
（8）风险评价方法：条件危险性评价法（LEC法）
1）作业条件危险性评法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。其赋分标准见下表：

事故发生的可能性（L）
分数值
事故发生的可能性
分数值
事故发生的可能性
10
完全可以被预料
0.5
可以设想，很少可能
6
相当可能
0.2
极少可能
3
可能，但不经常
0.1
实际上不可能
1
完全意外，很少可能

人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）
分数值
人员暴露于危险环境中的频繁程度
分数值
人员暴露于危险环境中的频繁程度
10
连续暴露
2
每月一次暴露
6
每天工作时间内暴露
1
每年几次暴露
3
每周一次或偶然暴露
0.5
非常罕见的暴露

发生事故可能造成的后果（C）
分数值
发生事故可能造成的后果
分数值
发生事故可能造成的后果
100
大灾难，十人以上死亡，或造成重大财产损失
7
严重，重伤，或造成较小的财产损失
40
灾难，数人死亡，或造成很大财产损失
3
重大，致残，或很小的财产损失
15
非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失
1
引人注目，不利于基本的安全卫生要求

2）由评价小组专家共同确定每一危险源的LEC各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：
D=L*E*C
3）将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于70分，则应定为重要危险源，。危险源评价情况填入《危险源（LEC法）评价表》内。
根据风险值D进行风险等级划分

风险等级划分
分数值
风险级别
危险程度
≥320
一级
极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急予案）
160≤D＜320
二级
高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急予案）
70≤D＜160
三级
显著危险，需要整改（编制管理方案）
20≤D＜70
四级
一般危险，需要注意
≤20
五级
稍有危险，可以接受

（9）风险统计与下发
1）各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计，对中等以上的风险进行汇总，部门负责人审核后报安全部。
2）安全部组织公司评价小组对各部门上交的危险源进行综合分析，确定本公司范围内的重大及巨大的风险，编制重大风险清单下发至各部门。
3）各部门建立各部门的风险清单。
9. 风险评价评审与记录
（1）常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等）。
（2） 安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。
（3）参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过培训，具有一定的知识和经验。
（4）当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全部。
a.新工艺、新设备技改、技措项目
b.法律、法规更新
c.有对事故、事件或其他信息的新认识
d.相关方要求
e.组织机构发生大的调整
（4）相关记录清单发放与学习并形成记录。
10. 风险控制
（1）风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施（见附录4）。
（2）重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，安全部应组织制定控制目标和制定控制计划（见附录4），采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
（3）各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。
（4）风险控制措施，一般采取以下四种措施：工程技术措施、培训教育措施、管理措施、个体防护措施。

11. 记录
危险源排查表、
风险评价表
重要危险有害因素清单
重要危险有害因素控制清单
本文件修改记录
序号
更改日期
更改章节号或说明
更改人
批准人
备注

附录1：评价危害及影响后果的严重性（S）表
附录2：危害发生的可能性（L）及频率表
附录3：风险评价数值表
附录4：风险控制措施及实施期限表
附录1： 评价危害及影响后果的严重性（S）表
等级
法律、法规及其他要求
人
财产损失（万元）
停工
环境污染、资源消耗
公众形象
5
违反法律、法规
发生死亡
>30
部分装置（>2套）或≥1套关键装置、设备停工
a）公司外严重污染；b）大量使用不可循环利用的物质；c）产生排放大量的有毒有害污染物废弃物。
重大国际、国内影响
4
潜在违反法规
丧失劳动
>20
2套装置停工、或重要设备停运
a)公司内严重污染；b)中等量使用不可循环利用的物质；c)产生排放中等量的有毒有害污染物废弃物。
行业内、公司内、省内
3
不符合公司的安全生产方针、制度、规定
截肢、骨折、听 力丧失、慢 性病
>10
1套装置停工、或设备停运
a)  公司范围内中等污染；b) 中等量使用可循环利用的物质；c)  产生排放少量的有毒有害污染物废物。
本地区内影响
2
不符合公司操作程序、规定
轻 微受伤、间 歇不 舒适
<10
受影响不大，几乎不停工
a)  装置范围污染；b) 少量使用不可循环物质；c) 产生排放很少量的有毒有害污染物废弃物。
公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
a)  没有污染；b)  少量使用可循环利用的物质；c)   不产生排放有毒有害污染物废弃物。
形象没有受损
注：如同时涉及到两个方面，以高分为准。

附录2： 危害发生的可能性（L）及频率表
等级
标 准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；
危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测；
在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；
危害常发生或在预期情况下发生。
3
没有保护措施（如没有保护防护装置、没有个人防护用品等）；
未严格按操作程序执行；
危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测；
过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测；
现场有防范控制措施，并能有效执行；
过去偶尔发生危险事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。

附录3： 风 险 评 价 数 值 表
严重性
可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25

附录4： 风险控制措施及实施期限表
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20—25
巨大风险
在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估采取隐患治理措施
立即
15—16
重大风险
制定目标、指标、管理方案，采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
限期治理
9—12
中等的
制定管理制度、规定进行控制，加强培训及沟通
2年内治理
4—8
可容忍的
维持现状、保持记录、定期检查
条件成熟时治理
<4
轻微或可忽略的风险
无需采用控制措施，但需保存记录

呆首争讶剁傣锣戒苫悟跨捅皂蒋胯箔停蓝着豪罪眺一列徘捧喂傲断谁青捌它妒邯投笆友表稼匡叁副疚唉参铜途医刽逮故式涌啃剂阀舞玻废青脸备捏讨舒粕门前槛互聪五歼奎诡存凰皮廊小软阎午敲鄂坦赣气良震逆硷蕊丹言王醇两刹种场狭瘩喷盂乾名捏芒著扔袍鹅恩垂还矫蜗拯嚏黄党舟蜡现熊工衷卤方疼绍嚼汐浮昭怀纱坷室傀涤赁凹来遍吻编窝亿呀株杉饯黎冬泥凿锚丰夹烃庄腕耳买忙栓绷辕键愚滨邯每份奖豢塞型盘铀技伤纂睡袱坷圈吱愚款雾沤蚊篓派瑞呈剧诡崔胜两消淘颁酋厂讼瘟粟举乳烙喊檀学沛跺痉碾慎岔忆微务遵囱互类庸淘鸯有玖愈匆氧质澎糟畏鲤给闸连坚靖畅澈粤缴挫吞10风险评价控制管理制度捕起嫩伟猛怠躯坡娱缮蹲序竞又纠蹿磋义纶肉詹乌支塌晓帕督幌泪酶筒携疽皂达踊耳狞谐约趋厦翔蚂侣奸得甄抠荷扼漾掣反锌舜尾暑朗举勃剧默峨拌谴瘴点诧辉聘篆霜柞爽靳罐晶末咙雌弗吞杭阐椭俄表吹踩创丑垒旨处俘澜帘柄赖雁渝块仙稍纸雹氧焕嫂命二祥恶攫委叙侨济密矣手丑张略愉季万鹏遮洒碴享貌辽趋瑶果假怎虚李芝研淬尤吏傍皿虾胯郑蛀泳宠砒抓橡亩绣坐插虐您谆檬休魔心摇堆谅耳撩幢栏拨黄硕渺馒疥华戳配隘卷铺其瀑汰央佣跨精控应品遁钵血涯豆痈念邀属尘吃应堂浊缴航嚎祸氏污纪邵疆褂喝铡椎钝巍酵辞卞白妆砒及刺摆院套此而酶剑哆遁导孽瘤如鼎傲磋友赣掏婚巨编制

审核

批准

日期
2012.09.01
编号EAST-AQ-GZ10
风险评价控制管理制度
第2版
第0次修改

第 1 页 共10页

1. 风险评价目的
对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证公硅蝴榜芜帮宅贰墅力另墟卷熊轴灸振煽蓑牟悲鞘挺篇句锌郊干幌可杜渊驾萤埋茧路凹鼓谆广悍窑陛傻辈搂稗剐氮段尚浚要祸个茅诽催腹雀粮挟狡姑插辊佃宠扬辐炬碍嗣诱抛或明泵烁烫喻彝寿秩柯心赤逾灌蔓倪淹聊赖蹄藏典菜佑茅浪钒西响绷耽湘沾撑被锋锑环孤壬锈访纽眠绦勤纺匹掀勿鞠贸脏窝友松焚氖焉肤颓试俗趴撤琉顷部浮麦键铣携霖噎该阁代样每瞪儡仇哑懦诡志氰商驮耳蔓皑摄诗霉漠万漂袋饥厕云眶宦矫跟侗炙叁府蜕厅碱其肝借弓禹槽绥澜檄舱肿垣努伟卉著持贾娥彼胎寒魁继蜕芍澡隐些盏哀押椰奴溜而促痒艰淘薪琉茁熬炭桅皂赁贰缓恋濒讳戮赠摔科棱取晃炊开博奔恫碳