06合规性评价控制程序(Z).doc

合规性评价控制程序 SYKJ/QEO/TCX06合规性评价控制程序1 目的建立并保持合规性评价控制程序，为公司遵循相关的法律、法规和其他要求的情况进行检查和考评，并为公司实现环境方针中关于遵守法律法规和其他要求的承诺提供重要的保证。2 范围 本程序适用于公司各对合规性评价过程的控制和管理。3术语采用GB/T240012016环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 标准中的术语和定义。4职责4.1运营中心4.1.1负责制定修改、完善本程序，对本程序的持续有效运行负责。4.2公司的相关部门落实本部门的合规性评价工作。5.0合规性评价的对象5.1公司为实施管理体系运行所需要遵循的相关的法律法规和其他要求及管理部门的管理活动，如制定的各种方案，策划并为实现策划结果所体现的活动内容。5.2公司为所承揽的工程项目实施（产品实现）过程中，遵守法律、法规和其他要求的活动（如产品的加工、各工序、环节等）。5.3公司产品交付后的服务过程所需遵守的相关法律、法规和其他要求的具体活动（如分部分项工程的检验试验，整体工程的交付后的工程回访，并对回访结果进行处理等活动）。6.0评价范围6.1公司持续改进管理体系运行所开展的活动（如培训、文件及信息的沟通、公司的基础设施、工作环境、人力资源和其他资源的配置、产品实现以及测量、分析和改进等）。7.0评价依据7.1公司管理体系运行所需的已经获得并经过识别符合公司实际相关的法律、法规和其他要求的条款。7.2法律、法规和其他要求的类别：7.2.1法律、法规要求：法律、法规要求是指与组织的环境因素有关的，由政府部门（包括国际、国家和地方）发布或授予的具有法律效力的各种要求或授权。如：a）法规包括条例和规章b）法令和指令c）许可、执照或其他形式的授权d）执法部门发布的规定e）司法或行政裁决f）习惯法或不成文法g）条约、公约和议定书7.2.2其他要求其他要求主要是指法律、法规以外的其他能够控制、规范或影响组织环境行为和绩效的规定和要求，包括：a）经磋商与有关政府机构所达成的协定；b）和顾客的协议、合同等c）非法规性的指南d）自愿性原则或业务规范e）自愿性环境标志或产品护理的承诺f）行业协会的要求g）和社区团体或非政府组织的协议h）组织或上级组织对公众的承诺i）本单位的要求（规章制度）等国家有关部委发布的规定、通知和红头文件，一些行业标准和设计规范，相关方的合理要求都属于其他要求的范畴。8.0评价方法8.1合规性评价可针对多项或单项法律法规要求，可采取如下方法：a）审核b）文件和（或）记录评审c）对设施的检查d）可通过面谈的方式e）对项目或工作的评审f）常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验g）设施巡视和（或）直接观察8.2对合规性评价针对其他要求的可采取如下方法：a）审核b）对执行相关协定，协议情况的评审c）对工作规范执行结果的检测d）对产品照管承诺情况的检查e）对本单位的相关要求（规章制度）等执行结果抽样分析等8.3公司为有效开展合规性评价活动，按如下要求实施：（1）每12个月至少组织一次对公司遵守法律、法规和其他要求的情况进行检查与评价，该项工作通常情况下可结合内部审核进行，如发生主管部门处罚、外界投诉等特殊情况时，应单独组织检查与评价。（2）各部门将重要环境因素的控制情况，尤其是污染物排放达标情况与适用的法律法规标准和其它要求进行对照，以评价符合程度，填写公司合规性评价记录并将评价结果报送主控部门。（3）合规性评价结果最终由主控部门形成书面报告提交管理评审。9.0保存评价记录主控部门应保存好合规性评价的相关记录，以不断改进合规性评价工作。10对评价结果的处理10.1主控部门对评价后的结果进行分析，对法律、法规评价出的执行差距较大的要采取纠正措施， 分析差距较大的原因，并针对原因采取相关措施，如法律法规的再培训，思想教育以及资源的投入等。10.2对法律法规评价出执行较好的，通过相关的措施给予荣誉奖励或物资奖励，从而确保管理方针的全面贯彻。11相关记录（1）公司合规性评价记录 ECX06J1（2）法律法规执行情况总体评价报告 文 字合规性评价记录 OEQ/SYKJ06J1序号评价责任部门评价时间评 价 方 法评 价 内 容 评 价 结 果评 价 人 员填表人： 年 月 日 部门负责人： 年 月 日其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落