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法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序

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法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序

1. 目的
准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围
适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责
· 安全科与环保科是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；监督检查本程序的执行情况。
· 各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全科与环保科；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
· 安全科、环保科负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价。
4.工作程序
序号
类别
范围
举例
主要途径
频率
责任部门
1
宪法
中华人民共和国宪法是根本法，具有最高的法律效力

新闻媒体、公共出版物、上级部门、专业网站等。

不定期
企管部
2
法律
由全国人大及其常务委员会制定的法律规范性文件的统称。
《环境保护法》
《安全生产法》

每年
各部门
3
法规
由国务院及省、自治区、直辖市制定的有关的条例、办法、规定、实施细则、决定等；
《危险化学品安全管理条例》等
半年
各部门
4
其他
要求
1、国家标准
2、行业标准等
《石油化工企业防火设计规范》等
半年
各部门
5
1、由国务院行政主管部门以及有关地方政府部门颁布的规范性文件。
2、国际公约
《安全使用危险化学品国际公约》《安全用火标准》等。
不定期
有关部门
4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径
4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
· 各部门应按上表中的获取途径或其他途径。及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
· 各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全科与环保科。
· 安全科与环保科按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
· 当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全科与环保科对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
4.3.合规性评价
a) .监督检查
安全科与环保科负责组织对各部门法律法规和其他要求执行情况进行监督检查，每季度进行一次，检查结果提交管理者代表汇或管理评审。
b) 为了确保公司履行遵守法律法规和其他要求的承诺，每年12月，企管部组织相关部门进行遵守法律法规和其他要求情况进行分析和评价，从以下几个方面进行：
· 建设项目立项（控制淘汰工艺和材料等）；
· 新、扩、改建项目环评、安评、三同时、排污收费、污染事故报告、排污许可证情况等；
· 污水排放达标情况；
· 噪声达标情况；
· 环保设施设备运行（废水排放控制、污水处理、噪声控制固废处理等）；
· 循环水综合利用；
· 消防、危险化学品和特种设备管理；
· 相关人员是否具备相应资格；
· 资源、能源、物料消耗的情况；
· 安全生产情况；
· 职业病防治；
· 其他。
c) 各部门对本部门适用的法律法规和其他要求的遵守情况进行分析和评价，对于不符合法律法规和其他要求提出改进意见或建议，形成《部门法律法规和其他要求符合性评价报告》，一式二份，经本部门负责人审批后报企管部一份，自存一份。
d) 安全科与环保科按照《部门法律法规和其他要求符合性评价报告》，进行分析和汇总，对公司适用法律法规和其他要求的遵循情况进行评价，形成《公司法律法规和其他要求符合性评价报告》，作为提交管理评审向社会及媒介公布的依据。
e) 当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新进行评价，形成《部门法律法规和其他要求符合性评价报告》报安全科与环保科，安全科与环保科按4.3.3要求执行。
f) 当法律法规和其他要求合规性评价时出现的不符合，按照《监视、分析和改进控制程序》执行。
4.4.法律法规及其他要求的交流
· 各部门参照有关法律法规和其他要求制定相应的文件，确保其符合法律法规和其他要求。
· 各部门必须按照有关法律、法规和其他要求进行各项活动。
· 各部门应根据有关规定及时组织培训学习，将法律法规及其他要求传达到本部门每一位职工和可控相关方。
· 各部门要通过各种途径，及时、准确地掌握法律法规及其他要求的修订动态，并将最新版本在公司内部进行交流并做好更新工作，对于失效的法律法规和其他要求进行销毁
5. 相关文件
《监视、分析和改进控制程序》
6. 附录
· 《部门适用法律法规和其他要求清单》
· 《公司适用法律法规、标准和其他要求清单》
· 《部门法律法规和其他要求符合性评价报告》
· 《公司法律法规和其他要求符合性评价报告》

附件一、《公司适用法律法规、标准及其他要求符合性评价报告》
公司适用法律法规、标准及其他要求符合性评价报告
编号：QG-15-011
序号
法律法规及其他要求事项
制（修）订日期
相关条款说明
评价结果
备注
1

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编 制： 审 核： 批 准：
日 期： 日 期： 日 期：
附件二、《公司适用法律法规、标准及其他要求清单》
公司适用法律法规、标准及其他要求清单
编号：QG-15-009
序号
名称/标准
颁布机构
颁布昨日期
颁布时间
实施时间
适用条款
评价
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