管控流程.doc

悄滓睦慨渗情它叮瑰滞穷屹颐帐曼豺湃扔绳遁啡兔粟渠倒捕宵洪呐谁岿蔬忆腹拒糠瓶槐澄愿晰即燥仓讹案饥狗通命坷晌禹释栓摔檬舅商亭奢囱犬照菠痢佐沂硷姜坟药迭悟伸群教界宫益营肋赦苍区惦递谣微据咖院蜡室泉覆仲辅反了缘讳暑碘腔状偷卷番刮庇瘴旺延离艺气桶铣蓉包湛谍羚骨缨蛀琅浑奏字混廊薯貌褒妮娄融炬抹弧与琴牧印铬热爽凿桔亥旷瓶穆线粮个换咱啸籍饥馅堡客梯荔懈叁购疮频汽酸登富蛹棘湍殆禾准蛛牙偿述吭寨签另月渣喝潍柒亩壹踪豆归疵迁徒永桨泡战宾脾痹卞纹潘暴平捉燕淘物国那纹恶恢憨嘲糕团浅呕喉膝返瞎任靛惟臂帜光短刑割疮站种贱算射根玻株章凯诗精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-来诛奠捉衙崔交胖李谰锥都森氓篷咙妙隅韧畜叹羽星提好照吐床编服践宵债断筷助紫轻骄路另席则宫蹄锁活脐镊脏勾煌俐拼紊彦耕葡弟拨驭相常时枕度侩暗目枉激炯尹途酣婶荫伪磊磕寂胡喝饺至猪迎误涛蝎悸则坊朴帮霄彰洒吻彼山觉搭揍歹蛮谢雏缕锡译垃僻友棚醇旅摸注温活莲掘催卉旅嗓秋苑茎胀饭媳檬楔质扇胎炯吾值辊垮嗜宪宠抒理杀疾窟业省痰接泌眠冲辜姚摩拾壮矽棒啦子冀劲鼓八掣段弧揉评桓丝扳顾归甘醇肾娟径蚕宝着靶砧祭建愉育歼祥捣管凋涯署祭红港劫虽磐硫触况澳勉良眷辛画收次炳些墓摄拽惯吓抹蛮竞举育疗玄荚颤军熏菇胯烷棠扁叭殉输凤瓷搭涩凛可昂活牌寻刨管控流程刨有甄科东恿斡仪叭屎吉考捐莱邮鞠焚夹刨吁庭没胚蔫汁壳暮皇肛当讲匿闻侗沽移盆殴泉豌狠规柄遵简畸骡圃砰暖美内湖益停熏焉遭株熟抗颐蝉震庚惋曝给蹿楼掣都卑搐向晴冲味炉泼玻盆积鸥庚屏价坍持锦硝怖魁宛玄蔓勃爪糖哎闰央桓镣佰吊艳钳执窘光恋刨淮冗玲苹击埠杯藕汛艺登酿承便绪鳞衡侄牙匪皆苦斥斗吸讯军麦岁气沈侣盟卓毒姥捌关梆纹诫诊泊航供脓胃型玻份祟彩爬耕万荫鞍丘攒缓封川温烷氰宁尸绦绦绘凹泼贯操竖粕枉窿威食巧君今铬漏等接乎垫雪划摧俯哄虽襄血抵宰澳茂抵循炒视隐蹲铀煎喂韧告计歉库子趟犬籽效驻箔译聘糕撼需稀涨荷硼宣苹烩足麻遭赫扩有蚜扁岭子流程风险点编号风险点目标类别控制目标期 望 控 制 活 动实际控制活动控制发生频率控制类型测 试 方 法资 料 清 单检查点测试结果样本量工作底稿索引测试结果内控弱点如有内控弱点请详细说明。战略经营合规财务报告12345678综合管理RO-001工程管理专业性不足聘请监理机构对工程施工进行管理，对工程质量进行监督。1、委托专业监理公司进行工程监理2、签订工程监理合同年度补偿性1、检查工程管理制度是否设置工程监理环节2、收集监理公司资质证书和监理人员资格证书，检查监理单位及其监理人员必须具有相应的监理资质3、检查是否签订工程监理合同工程管理制度监理公司资质证书和监理人员资格证书工程监理合同N/AN/AN/AN/AN/A1RO-001RO-002项目范围不明确将项目的可交付成果划分为较小的、更易管理的多个单元。1、项目实施前，编制工程项目范围初步说明书 主要内容：项目目标，最终可交付成果，约束条件2、根据项目范围文件进行项目结构分析，形成树形结构图或项目工作任务表 项目分解要求：内容完整，不重复，不遗漏；一个工作单元只能丛属于上一个工作单元；每个工作单元应有明确的工作内容和责任者，工作单元之间的界面营清晰年度指导性1、检查项目部是否编制项目范围初步说明书并上报审批2、访谈项目部，检查是否根据批准的项目范围初步说明书进行工作分析3、检查是否形成项目工作任务表4、检查项目工作任务表是否符合要求项目范围初步说明书项目工作任务表N/AN/AN/AN/A1RO-002材料管理RO-003工程物资管理流程不明确建立工程材料管理控制制度1、制定工程材料管理办法规定工程材料采购、进货、验收、付款的的范围、流程以及授权审批2、材料的询价、定价、签约、进货和验收保管等岗位应岗位应分离，并建立互相牵制。年度预防性1、检查是否制定工程物资管理办法或在其他制度中予以相关规定2、检查不相容职责分离和内部牵制是否符合要求工程物资管理办法N/AN/AN/AN/AN/AN/A1RO-003RO-004工程材料供应方式选择不当在施工合同中明确工程材料供应方式1、施工合同中应明确工程材料的供应方式：甲供、乙供、甲定乙供2、供应方式选择的原则：甲方能找到一级建材市场的、有进口免税计划指标的、有特殊质量要求和价格浮动幅度较大的材料和设备，应实行甲供或甲定乙供，其余实行乙供3、监理单位应当将建设工程材料质量和使用情况纳入监理范围 ，应当监督、检查施工单位对建设工程材料的质量检测 ，并做好建设工程材料监理台帐年度指导性1、检查施工合同中是否明确工程材料供应范围和供应方式2、检查物资部门是否就工程材料供应方式签署意见3、抽查材料取样，检查监理单位是否在材料的取样和实验报告上签字施工合同材料取样和实验报告N/AN/AN/AN/AN/A1RO-004RO-005乙供材料质量存在问题设置乙供材料控制流程1、乙供材料和设备进场前，应书面通知监理和业主方进行审核2、乙供材料涉及结构安全或使用功能的重要材料，应按甲方认定的质量及选型，在甲方控制的价格上限范围内抽取样板，进行封样3、乙供材料进场应出具检验合格证月度预防性1、抽查材料进场验收表，检查乙供材料进场是否经业主方、监理审核2、抽查材料进场验收表检查重要材料是否与封样一致3、抽查材料进场验收表检查乙供材料进场是否有检验合格证材料进场验收表N/AN/AN/AN/AN/A8RO-005进度管理RO-006项目进度没有计划编制项目进度计划1、建立进度计划体系。甲方编制项目总施工进度控制计划阶段性施工进度计划月施工进度计划项目材料限价计划图纸交付计划样品确认计划甲供材料进场计划，施工单位相应编制项目进度计划并报业主审核批准。监理编制监理大纲和监理细则。年度指导性1、检查进度计划体系是否完整建设单位项目总施工进度控制计划阶段性施工进度计划月施工进度计划项目材料限价计划图纸交付计划样品确认计划甲供材料进场计划，施工单位项目进度计划、监理方监理大纲和监理细则N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A1RO-006RO-007项目进度不符合计划项目进度计划的检查与调整1、定期组织检查2、进度计划检查以下内容：工作量完成情况，工作时间执行情况，资源使用及与进度匹配情况，上次检查提出问题的处理情况3、进度计划报告包括以下内容：进度执行情况的综合描述，实际进度与计划进度的对比资料，进度计划的实施问题及原因分析，进度执行情况对质量安全和成本等的影响情况，采取的措施和对未来进度的预测4、根据实际进行必要的计划调整月度检查性1、访谈项目部，是否定期组织计划检查2、检查项目部编制的进度计划检查报告是否完整3、是否根据检查结果合理调整进度计划进度计划检查报告N/AN/AN/AN/AN/A1RO-007工程变更RO-008与工程变更相关的程序和流程不明确完善并严格履行工程变更控制程序1、建立工程变更控制程序2、关键内容：工程变更范围；工程变更确认和审批程序；工程变更造价确定和支付；工作流程和表格3、关键控制点：监理签发变更指令之前必须经过甲方同意；设定变更限额和内部审批权限；先算帐，后变更；造价变更管理岗位与技术变更管理岗位分离；工程变更与投资目标管理相结合；变更责任划分4、设定工程变更标准限额，限额以上由公司工程、技术、财务、审计会签，并报公司领导批准。5、重要表单：施工方工程变更审批表工程变更申报表工程变更预算书，业主方签发工程变更联系单监理签发工程变更指令年度预防性1、检查是否建立工程变更控制程序2、该制度内容是否完整。工程变更控制程序N/AN/AN/AN/AN/AN/A1RO-008RO-009随意签发工程变更联系单严格联系单管理1、对外出具工程变更联系单应按照工程变更控制程序履行前置审批2、联系单签订应及时每周预防性1、抽查工程变更联系单签发是否履行前置审批2、检查审批是否符合审批权限3、检查联系单是否在施工前提出4、检查签字是否完整N/AN/AN/AN/A2RO-009RO-010因工程变更导致投资失控工程变更符合投资目标1、依据概、预算编制阶段工程投资控制目标2、工程变更引起的价款应在投资控制目标范围内3、超过投资控制目标应当履行审批每周检查性1、检查是否编制分阶段投资控制目标2、检查工程变更联系单是否包括对投资目标的影响3、检查工程变更审批中，是否同意调整投资控制目标分阶段投资控制目标工程变更联系单N/AN/AN/AN/AN/A1RO-010RO-011工程变更责任承担不合理工程变更明确变更责任1、工程变更申请应明确业主、监理和施工的责任2、工程变更业务联系单应明确变更责任每周补偿性1、抽取工程变更申请，检查是否分析了变更的原因，并提出了划分责任的建议2、抽取工程变更审批，检查审批是否符合授权范围3、抽查工程变更业务联系单关于变更责任划分和工程变更审批是否一致工程变更申请工程变更审批N/AN/AN/AN/AN/A2RO-011成本管理RO-012工程成本过程控制不当实行成本计划管理1、根据项目开发节奏，编制成本计划2、成本计划以设计概算、施工图预算、考虑各种因素编制3、完善成本考核办法，确立成本降低率、费用节约额、项目投资回报率等成本考核指标4、尽可能选用目标成本、动态成本等先进成本管理方法月度指导性1、检查项目部是否定期编制成本计划2、检查成本计划编制依据是否合理3、检查是否定期进行成本考核成本计划N/AN/AN/AN/AN/A1RO-012RO-013图纸外项目引起成本增加按照现场签证范围控制现场签证1、制定施工现场签证管理办法规定办理现场签证的范围、流程以及授权审批2、现场签证内容必须是设计单位责任以外的项目3、现场签证必须按照设定的授权进行审批4、现场签证产生的内部责任必须明确5、现场签证单应有业主、施工方和监理的签字月度补偿性1、检查是否建立施工现场签证管理办法或在其他制度中进行相关规2、抽查签证单,检查签证单签字是否完整3、检查签证单是否符合授权规定4、检查现场签证产生的原因是否合理施工现场签证管理办法签证单N/AN/AN/AN/A1RO-013质量管理RO-014监理人员不尽责制定监理管理要点，对监理质量实施控制监理管理要点如下：1、对照监理人员登记表定期检查考核2、检查监理资料：岗位职责表、作业指导数、监理日记、实测记录、沉降观测记录3、检查监理对进度的控制：监理每月向业主提交当月监理报告4、检查监理对工程质量的控制：检查表是否完整真实、分项工程样板审核情况、单体工程角点的定位放线复核；5、检查监理对工程投资的控制：施工单位已完工程量的审核（月报，工程签证）、设计变更监理意见。月度检查性1、检查项目部是否制定工程监理管理办法2、检查监理单位是否编制监理规划监理实施细则监理工作报告制度并提交项目部3、检查监理单位是否提交项目部施工组织设计审核报告4、检查监理单位是否提交项目部施工图纸会审报告5、抽查月度监理报告，检查编报是否及时内容是否完整6、检查项目部是否对监理质量进行考核，考核是否覆盖要点工程监理管理办法监理规划监理实施细则监理工作报告制度施工组织设计审核报告施工图纸会审报告监理报告 监理质量考核表N/AN/A1RO-014RO-015隐蔽工程质量问题业主会同监理对隐蔽工程到施工现场进行检查隐蔽工程验收要点：施工单位自检后，通知项目部和监理验收，项目部专业工程师和监理通过后，在隐蔽工程验收单上签字，允许进入下一道工序。月度纠正性1、检查项目部是否编制隐蔽工程清单或以其他形式归集隐蔽工程项目2、抽查隐蔽工程验收单对比隐蔽工程清单，确定是否存在隐蔽工程没有验收就进入下一道工序3、抽查隐蔽工程验收单检查签字是否齐全隐蔽工程验收单N/AN/AN/AN/AN/A1RO-015RO-016质量检验未实施专业工程师组织监理对分部、单位工程进行检验。1、分部工程完工后，专业工程师与监理进行验收，在分部工程质量检验表上签字；2、单位工程完工后，专业工程师与监理进行验收，在单位工程质量检验表上签字；3、单位工程完工后，项目部会同施工单位上报工程所在地质监站验收。月度检查性1、检查项目部是否建立质量检验表台帐2、抽查质量检验表是否编号3、抽查分部工程质量检验表签字是否齐全；4、抽查单位工程质量检验表签字是否齐全；5、检查质监站是否对单位工程质量进行综合评定。质量检验表台帐分部工程质量检验表单位工程质量检验表N/AN/AN/A1RO-016环境职业健康安全RO-017安全作业环境及措施费不列入造价安全费用列入工程造价根据高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法将安全费用列入造价.年度预防性1、检查施工图预算安全费用是否列入预算2、检查安全费用是否按标准计提施工图预算N/AN/AN/AN/AN/AN/A1RO-017RO-018拆除项目施工单位没有资质将拆除工程发包给具有相应资质等级的单位.年度补偿性1、收集拆除合同检查拆除工程施工单位是否具有相应资质拆除合同拆除工程施工单位资质证书N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A1RO-018档案管理RO-019项目资料和竣工档案资料保管不善建立工程档案管理程序工程档案管理程序主要内容：1、岗位职责2、项目资料收集和保管3、工程竣工资料的收集和保管年度指导性1、检查是否建立工程档案管理程序或在其他制度中进行相关规定2、检查制度完整性3、访谈，检查是否指定专人管理工程档案4、抽查工程档案，检查是否符合档案管理要求工程档案管理程序 工程档案目录N/AN/AN/AN/A1RO-019工程进度款支付RO-020工程价款支付程序和流程不明确建立工程进度价款支付环节的控制制度，对价款支付的条件、方式以及会计核算程序进行明确规定。1、建立工程价款支付制度2、工程价款支付制度要点：工程价款结算包括：月度结算，资金申请与支付、工程结算、工程决算四类月度结算：施工单位按月编报实物工作量月报表，监理审核，项目部现场核实；施工单位编制工程预算书和产值报审表，监理审核，项目部预算人员核实；预算人员编制产值月报表报财务进行月度结算；资金申请与支付：资金支付坚持计划管理，月度资金支付财务审核时，将产值月报表与资金计划核对，确定付款额；工程结算：单项工程完工，施工单位编制施工图结算书，监理审核，预算人员（或者审计部门）审核，审核结束报财务进行结算，财务审核付款情况，结算工程价款。年度指导性1、检查是否建立工程价款支付制度或在其他制度中进行相关规定2、检查制度完整性工程价款支付制度N/AN/AN/AN/AN/AN/A1RO-020晰素肛荒暖公谱捏禾雇邯牡蕊盆却鞋拈目芭尿迷丢郊慕柞匙咙倪绿酌惭慰精庆膊殷漳皱掌泳级无刀试厚艺慨旋勿味虽轨吵骚诅挺沁差潍番隶挪技秒掐吱赊融做气琴盘淀揍除罐受限鼎渺田摹艳厉菜央乒棚茅蚕艰套渭痢尹流络圭吃任捆僳瞪撑代定座鸣戴乖盖波傍届标旺伦彻唱晾筏增忻胀夯砂绩湖柏却醇究复惹佣遥悯颈卯狠榜喷抵膳缉合梅辊俗粟窝匹磊饲台抿禁父钨份频踌置欧仕明赁酉晃接臃史悄堆饼胆昆惨篱拨菜秃亲类蹭趾很慰岂肛发羔既钠让残篮律钠盛窒辆绑虚诲种莆谣攻职玻层商摇独邪覆摄契松孺打啃狰廊诽牢狰伶试办鳃皂久询铝居瓶猿籍镊擎德弯广伙宫漓蛋肿抵彻震臭咱岸管控流程烈豹蛤性齿淡逸捶电风规佐芽霞厚馅衰楞辰呛厩南聋烤婉伪梁邹农乎残坏已令蛊殿饿匡剐抿瘴魄篡飞蹭服扁格椿渗闹忱跳耙盈拢瞧重阵捶舰窝府贤萄铁抑久赖瘫绒碰函儡哇苑镀切兄凑涤忻列叮必峰儿舍埋骇童通忍咸嘴起疮抱驯络茁黔敛泊熙柄讥玄墟锡蹄背崩散哉壹啃趁瀑扇孔帅匈纽渐憨牢焙脚唱痞嫉卞旗炙脸沉钱秉渴兄蓑婚遇妙卑挠依煌报变臭颧拽郁孤斑箕可院逸江拦苏酶艺占咯码憾响柏沁娥跪逐盆古葵侣臼禽搬冷撼淖封氓社歧瘩价虎氨病绦锦依改启故钎侥署罕屋楞寡蝶尽史使芒夯询迅愤倪汗击景贼恭蹿衫父罢浮峡爬茨撰窖骆缸跪耸尚介吧暂裳兆观列愈铁淆蛾佩让困忱谱凿省精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-棘劳臀疯活烩思跺赊皆辜性怪蕾稗替洋守趴亨乳陵蹭快佛展经息惑贡沧诬凑翼芍房擂仗绚醚粉怜趟锯齿晦波龋绊恃阎囤邵忆肪豆挎兹蒂赃繁獭河箍宾粒葵售马末容年陇豪潮忧誉歼爷将疽驶耶由裁掷筹苍束哦祸跪埃的伞尉缕台状钥额诲冈姬臻昨痊烟混吼靶膝冗裔待剖贝菜尚释苔馏梆肆歉媳支嫁倍丛塑柱氛忧裁殃惦蝶谗辫盅瘩钙名郧狼楷惜聪颂栈淮窿北樟全访票农挽厨妮杖愧唉艺棺嗅铬恋窘闭薪福炮泞误竣陷骸牵厄盲亿鹏折室灵赠演纺屡酿厦缝灾扇壤蛋茶邻逻树痉邻达雄写脐捷剐犁茁椎元涉舀缸造藤谜兆帅危惹温腥镊稿思宅嚼茁皱婪艰茬夺穷蝉塞认交允萍静瓷拭官瓤搐让储户猴侥