国有企业合格供方管理办法模版.docx

*工程公司
合格供方管理办法
编号：JY--28
批准：
制订部门：生产经营部
批准年月：
年4月

1 总 则
1.1为维护公司的合法权益，加强对供方的控制，规范对供方的选择，确保交付产品和服务的质量达到规定的要求，保证项目建设质量及进度，为选择稳定可靠的供方，特制订本办法。
1.2 本办法适用于工程项目采购过程中的供方选择，包括设计、勘察、施工、监理、劳务、材料及设备等供方的考察、评价和选择；同时适用于公司本部物资采购和设计分包的供方选择，包括设计分包合作方、劳务合作单位、通用及专业软件、IT 类设备等供方。
2 职 责
2.1 公司生产经营部是合格供方的归口管理部门。
2.2 各业务部门负责供方相关资料的提交、初评价；生产经营部负责组织相关职能
和生产部门对各类供方的评价审定，并编制公司的合格供方名录。
3 供方的分类管理
3.1 关键供应商(简称A类）：
3.1.1原则上采购额度大于5000万及以上的供方需纳入A类供应商管理。
3.1.2土建、安装、桩基、土方工程等施工单位；
3.1.3重大关键设备指长周期设备或制造工艺复杂的设备、以及关键路径上或对项目有重要影响的设备，包括高温高压的压力容器、汽轮机、发电机、脱硫脱硝等设备厂家；
3. 1.4物流运输单位、大额关键材料供应商等。
3.2 重点供应商(简称B类）：
3.2.1原则上采购额度大于500万及以上的供方需纳入B类供应商管理。
3.2.2重要机械设备制造厂家，包括常规容器、工业炉、锅炉及汽机辅机、大型空压机、锅炉风机、锅炉给水泵、物料输送系统、水处理系统、起重机械等设备厂家；
3.2.3各类控制及电气产品供应商，包括控制系统集成商、变压器、高压开关柜、电力电缆、控制电缆等厂家；
3.2.4各类管道及特殊阀门供应商，包括高温高压管道、进口阀门、高压阀门等厂家；
3.2.5工程项目的钢构、暖通、消防、电梯、弱电、绿化、幕墙、装饰等分承包商；
3. 2.6工程项目的调试运行、监理、监造、咨询等服务分承包商；
3.3 常规供应商(简称C类）：
3.3.1除关键供应商和重点供应商外的其它供应商纳入C类供应商管理。
3.3.2中小型机械设备制造厂家，包括常规通用机械设备、柴油机、油泵、各类水泵、冷却塔、换热器、风机、电动及手拉葫芦等制造厂家；
3.3.3各类常规电气及仪表供应商，包括低压开关柜、配电箱、检测元件、温度及压力仪表、分析仪表、接地材料、电缆桥架等；
3.3.4各类管道管件以及配管材料，包括无缝钢管、镀锌钢管、各类常规阀门、管道支架、过滤器、膨胀节、法兰及管道附件等；
3.3.5各类建筑及安装材料，包括土建施工和设备管道安装过程中所涉及到的各类钢材、板材、油漆、灯具、水泥及其它常规材料；
3.3.6公司办公用品供应商，包括通用及专业软件、IT类设备；
3.3.7公司设计分包合作方、劳务合作单位。
4 供方的分级管理
4.1根据分类原则：A\B类供应商必须纳入公司《合格供方数据库》；C类供应商在必要时可纳入公司《合格供方数据库》，必要条件为合作时限超过三年、或项目需求量超过伍拾万以上的情况。
4.2公司本部工程项目、物资采购、设计分包的供方选择中：涉及A\B类供应商原则上必须在公司合格供方数据库中选择，并按公司的采购相关制度选择中标人。如有客户指定或推荐供应商时，可提请公司评审合格后纳入合格供方名单，或加入公司合格供方数据库中若干单位以增加竞争机制。
4.3 公司本部工程项目、物资采购、设计分包的供方选择中：涉及 C 类供应商时，可在公司合格供方数据库中选择，或根据项目所在地的就近原则和时效原则自行确定供应商。
4.4 供方录入控制：采购经理在招标及采购活动过程中选择供方时应按本办法第 4 条约定执行，在《工程项目定标审批表》中实现对供方情况的控制（按合同标的额
500万元为限）。
若为 A\B 类供应商并已在公司合格供方数据库内，可自动代入《工程项目定标审批表》；若不在公司合格供方数据库内则必须先录入成为公司合格供方，才可进行《工程项目定标审批表》的审批流转。
若为 C 类供应商仍由采购经理填报《工程项目定标审批表》，系统将自动流转到下一步审批环节。
5 供方的考察、评价和录入
5.1供方的考察分书面考察和现场考察，书面考察主要为审查业务部门提交的《供方数据入库申请表》（附表一）；现场考察主要为赴供方单位实地考察以及项目实施现场考察等内容。
5.2 A类供应商应在书面考察的基础上安排现场考察；B\C类供应商以书面考察为主。
5.3供方的考察内容包括以下内容：
1） 企业营业范围、法人营业执照、税务登记证、资质等级证书或许可证；
2） 企业资源情况，包括资产财务情况、人力资源、装备情况等；
3） 主要工程业绩，特别是近两年类似项目完成情况以及和我公司的业务来往情况；
4） 银行资信情况、企业信誉和社会评价情况；
5） 质量环境、职业健康、安全管理体系健全的证明资料；
6） 履约能力及综合评价。
5.4供方的评价：根据对供方的资料进行基本情况评价、业绩评价、资信评价、服务评价；由项目所在部门提交《供方数据入库申请表》，经部门负责人、技术质量部、生产经营部评审，由公司分管采购领导批准。
公司合格供应商名录内，分包额度大于5000万及以上的土建、安装单位，还需提请公司总经理审核，经董事长批准后进入项目短名单。
5.5供方的录入：《供方数据入库申请表》完成评审并经同意后，即为合格供方，并及时录入合格供方数据库。
5.6供方的档案：生产经营部负责建立和管理所评定合格的合格供方档案，合格供方的文件资料内容包括：
1) 完整的《供方数据入库申请表》；
2） 合格供方的证明材料（包括营业执照、质量环境、职业健康、安全管理体系资质证书、生产许可证、工程业绩表等）；
3） 考察记录表等其它相关资料。
6 合格供方的动态管理
6.1 合格供方由生产经营部和项目部进行动态管理，单个项目完成后，项目部对项目情况进行总结，并对合作方作出评价；生产经营部根据评价报告对合作方进行考核，考核内容为：公司基本情况10分，公司产品或服务质量30分，售后服务及跟踪情况10分，公司业绩10分，与我公司合作项目情况30分，市场反馈信息10分。总分高于或等于70分者为合格供方，予以保留；不足70分者为不合格供方，予以淘汰。
6.2 A类供应商原则上实行每年动态跟踪管理，B\C类供应商在单个项目结束后予以全面评价管理。
6.3 供方考核表由采购经理、项目所在部门负责人、技术质量部、生产经营部进行考核评审，经公司分管采购部领导批准后存档（附件二）。
6.4 如合格供方在履行公司项目过程中，存在以下行为时：、发生违约行为或严重合同纠纷；‚、发生一般及以上的安全生产事故或重大质量事故；ƒ、在项目执行中行为不当，给我公司造成严重不良影响的，则取消该单位的合格供方资格。
6.5被淘汰的供方，由生产经营部授权人负责填写《供方资格取消申请表》（附件三），经技术质量部、生产经营部审批，报公司分管采购领导批准同意后，从合格供方名录中予以删除。
7 合格供方数据库的使用及管理
7.1 公司员工均可使用《合格供方数据库》,该数据库从协同办公系统进入，点击合格供方数据库即可进入。
7.2公司本部工程项目、物资采购、设计分包等各类供方选择过程中，应优先在合格供方数据库内予以选择，并按相关规定确定中标人。
7.3 如为进入省、市及各地建设工程交易中心的项目，则按照省、市及各地招标办的相关规定执行；如有业主指定在短名单内选择或业主指定分包则按总承包合同约定执行。
7.4 公司《合格供方数据库》由生产经营部授权专人负责登记入库、资料存档和动态管理。
8 附 则
8.1 本办法由生产经营部制订并负责解释，经董事长批准后自印发之日起执行。附表一：供方数据入库申请表附表二：供方评价表
附表三：供方资格取消申请表

附表一：
供方数据入库申请表
填表人

部门名称

供方名称

地 址

电 话

传真号

邮编

法定代表人

项目负责人

联系人

营业范围
资质证书或许可证号（有要求时）
主要业绩、信誉
主要资源情况
质量管理体系、安全管理体系、环境管理体系
履约能力
综合评价

项目所在部门负责人

技术质量部

生产经营部

公司分管采购领导

附表二：
供方评价表

备注：三个及以上考核得分低于70分，则该单位为不合格单位。附表三：
供方资格取消申请表
填表人

项目所在部门

供方名称

删除原因

技术质量部

生产经营部

公司分管采购领导