控股集团有限公司内部控制信访维稳管理.docx

信访维稳管理2.7.1. 控制矩阵控制内容风险点编号风险事项风险防控措施编号控制标准主责部门现有制度/流程情况控制证据是否与财务报表认定相关与控制相关的风险评级控制方式控制频率信访应急管理EP01.01-RP001未公布信访渠道，或信访渠道不畅通，可能导致信访人情绪不满，越级信访。EP01.01-CP001信访渠道向职工群众公布信访工作机构的通信地址、电子邮箱、投诉电话、信访接待的时间和地点、查询信访事项处理进展及结果的方式等事项。党委办公室/宣传部/办公室紧急处置影响稳定突发事件工作预案领导干部信访接待日工作制度外经贸控股公司信访维稳工作机制信访稳定风险评估实施办法对外/对内公布信访工作相关信息文件非相关中手工控制业务发生时EP01.01-RP002未制定应急预案，导致不能及时妥善处理信访事件，事态扩大影响企业形象及稳定性。EP01.01-CP002信访应急预案制定信访应急处理预案，明确信访事件发生时的有关负责部门职责和任务、事件处理流程和应急措施等内容。党委办公室/宣传部/办公室紧急处置影响稳定突发事件工作预案信访稳定风险评估实施办法信访应急处理预案非相关高手工控制业务发生时EP01.01-RP003未进行信访应急管理工作人员培训，导致信访应急事件发生时无法正确处理，企业形象受损。EP01.01-CP003信访应急管理人员培训通过定期举办培训班等形式，对领导干部、信访处置人员进行培训。党委办公室/宣传部/办公室领导干部信访接待日工作制度信访培训记录非相关中手工控制业务发生时EP01.01-RP004信访事件受理不及时或未将答复意见反馈给信访人，可能导致信访人不满，信访事件恶化。EP01.01-CP004信访工作制度建立信访工作相关制度，明确信访处理程序与信访工作主要领导和信访主管部门。 党委办公室/宣传部/办公室信访稳定风险评估实施办法信访维稳工作目标管理考核办法外经贸控股公司信访维稳工作机制信访事件答复意见非相关中手工控制业务发生时EP01.01-CP005信访事件受理、督办信访主管部门按照相关法规和公司规定受理、督办信访事项，在规定时限内将答复意见或处理结果以书面形式告知信访人，并留存备案。对群众集体上访和可能造成社会影响的重大、紧急信访事项和信访信息，应向公司领导报告，按应预案组织处理，同时按规定上报上级单位和政府有关部门。信访事件复查、复核工作按国家有关规定办理。党委办公室/宣传部/办公室信访稳定风险评估实施办法信访维稳工作目标管理考核办法外经贸控股公司信访维稳工作机制信访事件答复意见非相关高手工控制业务发生时EP01.01-RP005未进行信访工作分析，导致信访维稳工作无法有效管理与改进。EP01.01-CP006信访事件发生后分析与总结信访事件处理完成后，在规定时间内完成事件分析形成经验总结。党委办公室/宣传部/办公室信访稳定风险评估实施办法信访维稳工作目标管理考核办法外经贸控股公司信访维稳工作机制信访事件总结报告非相关中手工控制业务发生时