控股集团有限公司内部控制信访维稳管理.docx

信访维稳管理
2.7.1. 控制矩阵
控制内容
风险点编号
风险事项
风险防控措施编号
控制标准
主责部门
现有制度/流程情况
控制证据
是否与财务报表认定相关
与控制相关的风险评级
控制方式
控制频率
信访应急管理
EP01.01-RP001
未公布信访渠道，或信访渠道不畅通，可能导致信访人情绪不满，越级信访。
EP01.01-CP001
信访渠道
向职工群众公布信访工作机构的通信地址、电子邮箱、投诉电话、信访接待的时间和地点、查询信访事项处理进展及结果的方式等事项。
党委办公室/宣传部/办公室
紧急处置影响稳定突发事件工作预案
领导干部信访接待日工作制度
外经贸控股公司信访维稳工作机制
信访稳定风险评估实施办法
对外/对内公布信访工作相关信息文件
非相关
中
手工控制
业务发生时
EP01.01-RP002
未制定应急预案，导致不能及时妥善处理信访事件，事态扩大影响企业形象及稳定性。
EP01.01-CP002
信访应急预案
制定信访应急处理预案，明确信访事件发生时的有关负责部门职责和任务、事件处理流程和应急措施等内容。
党委办公室/宣传部/办公室
紧急处置影响稳定突发事件工作预案
信访稳定风险评估实施办法
信访应急处理预案
非相关
高
手工控制
业务发生时
EP01.01-RP003
未进行信访应急管理工作人员培训，导致信访应急事件发生时无法正确处理，企业形象受损。
EP01.01-CP003
信访应急管理人员培训
通过定期举办培训班等形式，对领导干部、信访处置人员进行培训。
党委办公室/宣传部/办公室
领导干部信访接待日工作制度
信访培训记录
非相关
中
手工控制
业务发生时
EP01.01-RP004
信访事件受理不及时或未将答复意见反馈给信访人，可能导致信访人不满，信访事件恶化。
EP01.01-CP004
信访工作制度
建立信访工作相关制度，明确信访处理程序与信访工作主要领导和信访主管部门。
党委办公室/宣传部/办公室
信访稳定风险评估实施办法
信访维稳工作目标管理考核办法
外经贸控股公司信访维稳工作机制
信访事件答复意见
非相关
中
手工控制
业务发生时
EP01.01-CP005
信访事件受理、督办
信访主管部门按照相关法规和公司规定受理、督办信访事项，在规定时限内将答复意见或处理结果以书面形式告知信访人，并留存备案。
对群众集体上访和可能造成社会影响的重大、紧急信访事项和信访信息，应向公司领导报告，按应预案组织处理，同时按规定上报上级单位和政府有关部门。信访事件复查、复核工作按国家有关规定办理。
党委办公室/宣传部/办公室
信访稳定风险评估实施办法
信访维稳工作目标管理考核办法
外经贸控股公司信访维稳工作机制
信访事件答复意见
非相关
高
手工控制
业务发生时
EP01.01-RP005
未进行信访工作分析，导致信访维稳工作无法有效管理与改进。
EP01.01-CP006
信访事件发生后分析与总结
信访事件处理完成后，在规定时间内完成事件分析形成经验总结。
党委办公室/宣传部/办公室
信访稳定风险评估实施办法
信访维稳工作目标管理考核办法
外经贸控股公司信访维稳工作机制
信访事件总结报告
非相关
中
手工控制
业务发生时