信息系统风险评估报告格式.doc

国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统
信息安全风险评估报告格式

项 目 名 称：
项目建设单位：
风险评估单位：

年 月 日

目 录
一、风险评估项目概述 1
1.1 工程项目概况 1
1.1.1 建设项目基本信息 1
1.1.2 建设单位基本信息 1
1.1.3承建单位基本信息 2
1.2 风险评估实施单位基本情况 2
二、风险评估活动概述 2
2.1 风险评估工作组织管理 2
2.2 风险评估工作过程 2
2.3 依据的技术标准及相关法规文件 2
2.4 保障与限制条件 3
三、评估对象 3
3.1 评估对象构成与定级 3
3.1.1 网络结构 3
3.1.2 业务应用 3
3.1.3 子系统构成及定级 3
3.2 评估对象等级保护措施 3
3.2.1 XX子系统的等级保护措施 3
3.2.2 子系统N的等级保护措施 3
四、资产识别与分析 4
4.1 资产类型与赋值 4
4.1.1资产类型 4
4.1.2资产赋值 4
4.2 关键资产说明 4
五、威胁识别与分析 4
5.1 威胁数据采集 5
5.2 威胁描述与分析 5
5.2.1 威胁源分析 5
5.2.2 威胁行为分析 5
5.2.3 威胁能量分析 5
5.3 威胁赋值 5
六、脆弱性识别与分析 5
6.1 常规脆弱性描述 5
6.1.1 管理脆弱性 5
6.1.2 网络脆弱性 5
6.1.3系统脆弱性 5
6.1.4应用脆弱性 5
6.1.5数据处理和存储脆弱性 6
6.1.6运行维护脆弱性 6
6.1.7灾备与应急响应脆弱性 6
6.1.8物理脆弱性 6
6.2脆弱性专项检测 6
6.2.1木马病毒专项检查 6
6.2.2渗透与攻击性专项测试 6
6.2.3关键设备安全性专项测试 6
6.2.4设备采购和维保服务专项检测 6
6.2.5其他专项检测 6
6.2.6安全保护效果综合验证 6
6.3 脆弱性综合列表 6
七、风险分析 6
7.1 关键资产的风险计算结果 6
7.2 关键资产的风险等级 7
7.2.1 风险等级列表 7
7.2.2 风险等级统计 7
7.2.3 基于脆弱性的风险排名 7
7.2.4 风险结果分析 7
八、综合分析与评价 7
九、整改意见 7
附件1：管理措施表 8
附件2：技术措施表 9
附件3：资产类型与赋值表 11
附件4：威胁赋值表 11
附件5：脆弱性分析赋值表 12

一、风险评估项目概述
1.1 工程项目概况
1.1.1 建设项目基本信息

工程项目名称

工程项目批复的建设内容
非涉密信息系统部分的建设内容

相应的信息安全保护系统建设内容

项目完成时间

项目试运行时间

1.1.2 建设单位基本信息

工程建设牵头部门
部门名称

工程责任人

通信地址

联系电话

电子邮件

工程建设参与部门
部门名称

工程责任人

通信地址

联系电话

电子邮件

如有多个参与部门，分别填写上

1.1.3承建单位基本信息
如有多个承建单位，分别填写下表。
企业名称

企业性质
是国内企业/还是国外企业
法人代表

通信地址

联系电话

电子邮件

1.2 风险评估实施单位基本情况
评估单位名称

法人代表

通信地址

联系电话

电子邮件

二、风险评估活动概述
2.1 风险评估工作组织管理
描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。
2.2 风险评估工作过程
工作阶段及具体工作内容.
2.3 依据的技术标准及相关法规文件

2.4 保障与限制条件
需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。

三、评估对象
3.1 评估对象构成与定级
3.1.1 网络结构
文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。
3.1.2 业务应用
文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。
3.1.3 子系统构成及定级
描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：
各子系统的定级情况表
序号
子系统名称
安全保护等级
其中业务信息安全等级
其中系统服务安全等级

3.2 评估对象等级保护措施
按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。
根据需要，以下子目录按照子系统重复。
3.2.1 XX子系统的等级保护措施
根据等级测评结果，XX子系统的等级保护管理措施情况见附表一。
根据等级测评结果，XX子系统的等级保护技术措施情况见附表二。
3.2.2 子系统N的等级保护措施

四、资产识别与分析
4.1 资产类型与赋值
4.1.1资产类型
按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件3《资产类型与赋值表》。
4.1.2资产赋值
填写《资产赋值表》。
资产赋值表
序号
资产编号
资产名称
子系统
资产重要性

4.2 关键资产说明
在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：
关键资产列表
资产编号
子系统名称
应用
资产重要程度权重
其他说明

五、威胁识别与分析
对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性，威胁主体的能力水平等进行列表分析。
5.1 威胁数据采集
5.2 威胁描述与分析
依据《威胁赋值表》，对资产进行威胁源和威胁行为分析。
5.2.1 威胁源分析
填写《威胁源分析表》。
5.2.2 威胁行为分析
填写《威胁行为分析表》。
5.2.3 威胁能量分析
5.3 威胁赋值
填写《威胁赋值表》。

六、脆弱性识别与分析
按照检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。
6.1 常规脆弱性描述
6.1.1 管理脆弱性
6.1.2 网络脆弱性
6.1.3系统脆弱性
6.1.4应用脆弱性

6.1.5数据处理和存储脆弱性
6.1.6运行维护脆弱性
6.1.7灾备与应急响应脆弱性
6.1.8物理脆弱性
6.2脆弱性专项检测
6.2.1木马病毒专项检查
6.2.2渗透与攻击性专项测试
6.2.3关键设备安全性专项测试
6.2.4设备采购和维保服务专项检测
6.2.5其他专项检测
包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。
6.2.6安全保护效果综合验证
6.3 脆弱性综合列表
填写《脆弱性分析赋值表》。

七、风险分析
7.1 关键资产的风险计算结果
填写《风险列表》
风险列表
资产编号
资产风险值
资产名称

7.2 关键资产的风险等级
7.2.1 风险等级列表
填写《风险等级表》
资产风险等级表
资产编号
资产风险值
资产名称
资产风险等级

7.2.2 风险等级统计
资产风险等级统计表
风险等级
资产数量
所占比例

7.2.3 基于脆弱性的风险排名
基于脆弱性的风险排名表
脆弱性
风险值
所占比例

7.2.4 风险结果分析

八、综合分析与评价

九、整改意见

附件1：管理措施表

序号
层面/方面
安全控制/措施
落实
部分落实
没有落实
不适用

安全管理制度
管理制度

制定和发布

评审和修订

安全管理机构
岗位设置

人员配备

授权和审批

沟通和合作

审核和检查

人员安全管理

人员录用

人员离岗

人员考核

安全意识教育和培训

外部人员访问管理

系统建设管理
系统定级

安全方案设计

产品采购

自行软件开发

外包软件开发

工程实施

测试验收

系统交付

系统备案

安全服务商选择

系统运维管理
环境管理

资产管理

介质管理

设备管理

监控管理和安全管理中心

网络安全管理

系统安全管理

恶意代码防范管理

密码管理

变更管理

备份与恢复管理

安全事件处置

应急预案管理

小计

附件2：技术措施表
序号
层面/方面
安全控制/措施
落实
部分落实
没有落实
不适用
1
物理安全
物理位置的选择

物理访问控制

防盗窃和防破坏

防雷击

防火

防水和防潮

防静电

温湿度控制

电力供应

电磁防护

网络安全
网络结构安全

网络访问控制

网络安全审计

边界完整性检查

网络入侵防范

恶意代码防范

网络设备防护

主机安全
身份鉴别

访问控制

安全审计

剩余信息保护

入侵防范

恶意代码防范

资源控制

应用安全
身份鉴别

访问控制

安全审计

剩余信息保护

通信完整性

通信保密性

抗抵赖

软件容错

资源控制

数据安全及备份与恢复
数据完整性

数据保密性

备份和恢复

16

附件3：资产类型与赋值表
针对每一个系统或子系统，单独建表
类别
项目
子项
资产编号
资产名称
资产权重
赋值说明

附件4：威胁赋值表
资产名称
编号
威胁
总分值
威胁等级
操作失误
滥用授权
行为抵赖
身份假冒
口令攻击
密码分析
漏洞利用
拒绝服务
恶意代码
窃取数据
物理破坏
社会工程
意外故障
通信中断
数据受损
电源中断
灾害
管理不到位
越权使用

附件5：脆弱性分析赋值表
编号
检测项
检测子项
脆弱性
作用对象
赋值
潜在影响
整改建议
标识
1
管理脆弱性检测
机构、制度、人员

V1
安全策略

V2
检测与响应脆弱性

V3
日常维护

V4
……

V5
2
网络脆弱性检测
网络拓扑及结构脆弱性

V6
网络设备脆弱性

V7
网络安全设备脆弱性

V8
……

V9
3
系统脆弱性检测
操作系统脆弱性

V10
数据库脆弱性

V11
……

V12
4
应用脆弱性检测
网络服务脆弱性

V13
……

V14
5
数据处理和存储脆弱性
数据处理

V15
数据存储脆弱性

V16
……

V17
6
运行维护脆弱性
安全事件管理

V18
……

V19
7
灾备与应急响应脆弱性
数据备份

V20
应急预案及演练

V21
……

V22
8
物理脆弱性检测
环境脆弱性

V23
设备脆弱性

V24
存储介质脆弱性

V25
……

V26
……

V27
9
木马病毒检测
远程控制木马

V28
恶意插件

V29
……

V30
10
渗透与攻击性检测
现场渗透测试
办公区

V31
生产区

V32
服务区

V33
跨地区

V34
远程渗透测试

V35
11
关键设备安全性专项检测
关键设备一

V36
关键设备二

V37
……

V38
12
设备采购和维保服务
设备采购环节

V39
维护环节

V40
……

V41
13
其他检测
……

V42

V43
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落