私募基金优化方案模版.docx

**基金优化方案

一、关于证券基金和股权基金
1.私募证券：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）/总经理、副总经理、合规/风控负责人等，均已取得基金从业资格。
2. 其他（如股权基金）：从事非私募证券投资基金业务的各类私募管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人已经取得基金从业资格。
3. 私募证券：全部高管；
其他基金：2名以上，“法人+风控负责人”必备基金从业资格

二、关于注册资本
1.目前公司的注册资本为一亿元，但实际缴纳资本呢？请提供实缴资本的相关凭证
2．私募基金管理人登记对注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收/实缴比例等有何要求？
答：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。
在实践中，一般实缴资本不低于100万元。

三、关于注册地和实际经营地
1.申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？
答：申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，说明管理人的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。
2. 实际经营地与注册地不一致的，需要公司出具情况说明。

四、实际经营地需要现场核实
公司的实际经营地，届时需要现场核查，如公司的LOGO、办公设备、从业人员等，需要通过相关的证明材料予以佐证。是否有租赁合同？房屋所有权证？

五、公司的风险管理和内部控制制度
公司应当建立完善的风险管理和内部控制制度，包括：（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介的公平交易制度等配套管理制度。
1、基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。
2、配套管理制度：
运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度。

六、子公司及关联公司情况
公司是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
分支机构：
1．是否存在
2．是否登记为私募基金管理人

七、产品与管理人资格存续
1）新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内备案首支产品；
2）违反的后果：注销登记。