投资基金(有限合伙)投资决策委员会议事规则模版.docx

*投资基金(有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章 总则第一条 为建立*投资基金(有限合伙)及受托资金和资产投资决策程序的高效率、合理和科学性,完善所管理基金投资决策程序,提升基金投资决策的效益和决策的质量，*基金有限合伙企业设立投资决策委员会,并依据有关合伙企业法、*股权投资基金有限合伙章程以下简称基金章程及其他有关规定制订本议事规则。 第二条 投资决策委员会是基金合伙人依照合伙协议、基金章程及其他关于规定共同造成或产生投资决策委员会委员,设立的专门工作机构。主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策,并向有限合伙企业负责。 第三条 投资决策委员会所作投资决议必须遵守合伙协议、基金章程等基金设立时的关于协议规定细则及其他关于法律、法规和规范性资料文件的规定。 第二章人员组建 第四条 基金投资决策委员会由9至11名成员组建,其中有限合伙人代表5人,普通合伙人委派人，外部专家委员人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。 第五条 投资决策委员会委员应符合一下基本条件： （一）熟悉国家关于法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。 (二）遵守诚信原则,公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。（三)有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题,具备独立工作的能力。(四)具备履行职责所必需的时间和精力。 第六条 投资决策委员会设主任委员一名,负责召集和主持决策委员会会议。当决策委员会主任委员未能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投资决策委员会主任委员不参加拟投项目的投资表决,但对拟投资项目具备一票否决权。投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期3年。 第七条 投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会或基金合伙人退出基金，依据有关本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第八条 投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而致使人数低于规定人数的三分之二时,应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章 职责权限 第九条 投资决策委员会主要行使下列职权 （一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议,并审批通过投资方案和实施计划。 (二)对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议。 （三)对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。 第十一条 投资决策委员会主任履行以下职责: (一）召集、主持委员会会议;（二）代表投资决策委员会报告工作； (三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。 第十二条 投资决策委员会履行职责时，有关职能部门应给予协助配合，投资委员会可以聘请外部专业的咨询咨询顾问机构和中介机构,提供专业的建议进行投资决策，关于费用由所管理基金承担。 第四章 会议的召开与通知 第十三条 投资决策委员会会议分定时会议和临时会议，由主任委员召集并主持。投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。 第十四条 投资决策委员会定时会议每年至少召开两次,审议事项包括（但不限于)以下内容： （一）审议基金投资方案和项目执行情形并依据有关实际需要进行调整和修订; (二）制订基金年度投资项目发展计划和经营目标; （三)基金投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情形; (四)审议下一年度的投资预算方案、决算方案;（五）基金投资管理及其他影响基金投资收益的重大事项的实施情形报告；(六)投资决策委员会年度履职情形汇总报告。 第十五条 投资决策委员会主任委员认为必要时，或二分之一以上委员联名提议时，应召集临时会议，对于临时重大投资项目决策,投资决策委员会应召开会议,审议投资项目可行性报告，并于会议召开前3天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员未能出席时可委托其它一名委员主持。第十六条 投资决策委员会会议通知应至少包括以下内容: (一)会议召开时间、地点（二)会议期限 （三)会议需要讨论的议题（四)会议联系人及联系方式 （五)会议通知的日期。 第五章 议事与表决程序 第十七条 投资决策委员会会议应由三分之二以上委员(含三分之二）出席方可举行。每名委员享有一票的表决权，会议作出的决议须经全体委员半数通过。 第十八条投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。 第十九条 投资决策委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。 第二十条 授权委托书应由委托人和被委托人签名应至少包括以下内容：（一)委托人姓名；（二)被委托人姓名； (三）代理委托事项; (四)对会议议题行使投票权的指示赞成、反对、弃权以及未做详细指示时,被委托人是否可按自己意思表决的说明; (五)授权委托的期限； （六)授权委托书签署日期。 第二十一条 投资决策委员会委员既不亲自出席会议,亦未委托其他委员代为出席会议的,视为未出席有关会议。决策委员会委员连续三次不出席会议的,视为未能适当履行其职权，合伙人决议可以撤销其委员职位。 第二十二条 投资决策委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则,即所有议案经所有与会委员审议完毕后，依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。 第二十三条 投资决策委员会如认为必要，可以召集有限合伙理事、其他高级管理人员列席会议,其他人员列席会议介绍情形或发表建议或意见，但非决策委员会委员对议案没有表决权。 第二十四条 投资决策委员会会议的表决方式均为举手表决。委员会临时会议在保障委员充份表达建议或意见的前提下,可以用传真号码或网络方式(包括电子邮件、本公司信息化办公系统）进行并作出决议，表决方式为签字方式。会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布,由会议记录人将表决结果记录在案。 第二十五条 委员会委员必须依照法律、法规、基金章程及公司章程的规定对基金承担忠实义务和勤勉义务。委员会会议通过的报告、决议和建议必须符合法律、法规、基金章程及公司章程等的要求。 第六章 会议决议和会议记录 第二十六条 投资决策委员会每项议案取得规定的有效表决票数后经会议主持人宣布即形成投资决策委员会决议。 第二十七条投资决策委员会对于投资项目的有关决议未得到风险监控委员会的决议认可后，投资决策委员会应组织对投资项目的重新研究分析和投资方案设计，并重新进行投资决策委员会审议。 第二十八条 投资决策委员会委员应不迟于会议决议生效之次日,将会议决议关于情形备案，并督促和推进投资管理部门实施执行有关决议。 第二十九条 投资决策委员会会议应当有书面记录，出席会议的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。投资决策委员会会议记录、委员会决议的书面资料文件作为公司档案由公司保存，保存期至基金清算终止后至少年。 第三十条 投资决策委员会会议记录应至少包括以下内容（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席会议人员的姓名受他人委托出席会议的应特别注明; （三）会议议程; (四)委员发言要点； (五)每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票数的表决结果; （六)其他应当在会议记录中说明和记载的事项。 第三十一条 委员会决议违反法律、法规或者基金章程致使基金资产遭受严重损失时，参加决议的委员负有关责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该委员可以免除责任。 第三十二条 投资决策委员会决议实施的过程中，投资决策委员会主任委员或其指定的其他委员应就决议的实施情形进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议的事项时，可以要求和督促关于人员予以更正纠正。关于人员若不采纳建议或意见,投资决策委员会主任或其指定的委员应将关于情形向合伙人大会作出报告,由合伙人大会决议处理。 第七章 附则 第三十三条 本规则未尽事宜,按国家关于法律法规、规范性资料文件、合伙协议和基金章程的规定执行,本细则如与国家日后颁布的法律法规、规范性资料文件或经合法程序修改后的基金章程相抵触时，按国家关于法律法规、规范性资料文件、基金章程的规定执行，并及时修订。 第三十四条 本议事规则由董事会和基金联合管理委员会负责修订和说明。 第三十五条 本实施细则董事会和基金联合管理委员会审议通过之日起执行。