DB23∕T 3201-2022 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审规范.pdf

ICS 13.200 CCS C 78 23 黑龙江省地方标准 DB 23/T 32012022 小微型危险化学品从业单位 安全生产标准化评审规范 2022 - 05 - 09 发布 2022 - 06 - 08 实施 黑龙江省市场监督管理局 发 布 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 I 目次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 一般要求 . 2 5 管理要素 . 3 附录 A（规范性） 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 . 8 参考文献 . 31 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。 本文件起草单位：黑龙江省安全生产技术中心。 本文件主要起草人：于静、王惠峰、杨帆、王戈、于爱东。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审规范 1 范围 本文件规定了小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审的术语和定义、 一般要求以及管理要素。 本文件适用于小微型危险化学品从业单位开展安全生产标准化创建和评审工作。 本文件不适用加油站的安全生产标准化创建和评审工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB 7231 工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识 GB 15603 常用化学危险品贮存通则 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB 39800.1 个体防护装备配备规范 第1部分：总则 GB 39800.2 个体防护装备配备规范 第2部分：石油、化工、天然气 GB 50016 建筑设计防火规范 GB 50057 建筑物防雷设计规范 GB 50058 爆炸危险环境电力装置设计规范 GB 50140 建筑灭火器配置设计规范 GB 50160 石油化工企业设计防火标准 GB 50351 储罐区防火堤设计规范 GB 50489 化工企业总图运输设计规范 GB/T 50493 石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准 GB 51283 精细化工企业工程设计防火标准 AQ 3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 AQ/T 3034 化工企业工艺安全管理实施导则 SH/T 3097 石油化工静电接地设计规范 统计上大中小微型企业划分办法（2017）（国统字2017213号） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 危险化学品从业单位 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 2 依法取得安全生产行政许可的危险化学品生产、储存、使用、经营的化工企业。 来源：AQ 3013-2008，定义3.1，有修改 3.2 小微型危险化学品从业单位 不涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和重大危险源（简称“两重点一重大”），并按统计上大中小微型企业划分办法（2017）（国统字2017213 号）划定的小微型企业的危险化学品从业单位。 3.3 安全生产标准化 落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产工作，实现安全管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。 来源：GB/T 33000-2016，定义3.1，有修改 3.4 安全生产标准化评审 按照评审标准对危险化学品从业单位安全生产标准化工作进行检查和评价。 4 一般要求 4.1 总则 4.1.1 企业应建立策划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）动态循环和持续改进的安全生产标准化体系，定期对安全生产标准化管理体系所有要素进行评定。 4.1.2 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审内容包括人员与职责、 制度化管理、 教育培训、现场管理、安全风险分级管控及隐患排查治理、应急救援与事故调查处理、持续改进和本地区要求，具体评审标准及评审方法见附录 A。 4.2 达标企业基本要求 4.2.1 小微型企业安全生产标准化达标必须同时满足下列条件： 依法取得营业执照且在有效期，生产经营活动符合工商登记核准范围； 依法取得安全生产、经营或安全使用许可证且在有效期。 未发生生产安全死亡事故； 未发生造成重大社会不良影响事件； 未被列入安全生产失信惩戒名单； 未以不正当手段通过标准化评审； 不存在重大生产安全事故隐患； 标准化管理体系持续、有效运行。 4.3 评分方法 4.3.1 当企业不涉及要素内容时为缺项，评审得分按实际得分除以缺项后的满分值，再乘以 100，评审最终得分保留小数点后两位。每个要素分值扣完为止。一级要素评审得分值折算方法如下： 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 3 式中： 是一级要素评审得分值； 是一级要素实际得分值； 是扣除缺项后的要素满分值。 4.3.2 本文件满分为 100 分，小微型企业按照本文件评审各一级要素相加总得分值 80 分（含）以上为小微型企业安全生产标准化达标企业。总得分值计算方法如下： 式中： M是总得分值； 是各一级要素评审得分值； n 是一级要素的数量（1n8）。 5 管理要素 5.1 人员与职责 5.1.1 全员参与和职责 5.1.1.1 企业主要负责人应组织实施安全生产标准化，明确主要负责人、管理人员及从业人员的全员安全职责。 5.1.1.2 应配备专职或兼职安全生产管理人员。 5.1.1.3 生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业应配备专职治安保卫人员，生产、储存剧毒化学品企业应当建立剧毒化学品双人验收、双人保管、双人发货、双把锁、双账本（简称“五双”）等管理制度。 5.1.1.4 定期进行安全生产责任制履行情况考核。 5.1.1.5 建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。 5.1.2 安全投入和保险 5.1.2.1 企业应建立和落实安全生产费用管理制度， 建立安全生产费用台账， 载明安全生产费用提取、使用和结余情况。 5.1.2.2 依法参加工伤保险和安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费。 5.1.3 安全生产信息建设与管理 5.1.3.1 企业应建立安全生产信息管理制度，明确责任人，按照 AQ/T 3034 的要求，收集生产过程涉及的化学品危险性、工艺和设备等方面的安全生产信息，并将其文件化。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 4 5.1.3.2 综合分析收集到的各类信息，提出生产过程安全要求和注意事项，将各项安全要求和注意事项纳入安全管理中，并将其文件化。 5.1.3.3 及时更新信息文件，保证生产管理、过程危害分析、事故调查、安全监督检查、应急救援等方面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。 5.2 制度化管理 5.2.1 识别和获取 企业应及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准等，形成法律法规、标准清单及其文本数据库，并定期更新。 5.2.2 制度建设 企业应将适用的有关安全生产法律、法规、标准条款及其他要求转化为安全生产规章制度，明确责任部门（或人员）、职责、工作要求，定期更新，并及时传达给相关方。 5.2.3 操作规程编制 企业应以工艺过程和AQ/T 3034为依据，编制岗位操作规程，并发放到有关的工作岗位。 5.2.4 文档管理 安全生产规章制度、操作规程应由主要负责人审定并签发，每三年至少评审和修订一次，注明生效日期。法律、法规、标准、工艺技术、设备设施、管理、人员、场所等变更时，及时修订相关文件。 5.3 教育培训 5.3.1 教育管理 企业应制定并实施年度安全培训教育计划， 对从业人员进行经常性的安全培训教育， 建立从业人员安全培训教育档案，档案至少包括：培训时间、内容、考核结果。 5.3.2 人员培训 5.3.2.1 企业主要负责人和安全生产管理人员，应接受专门的安全培训教育，并经考核合格。 5.3.2.2 特种作业人员及特种设备作业人员应接受专门的安全培训教育，经考核合格取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 5.3.2.3 从业人员转岗、脱离岗位一年(含)以上重新上岗者，应重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训，经考核合格后，方可上岗。 5.3.2.4 承包商的所有人员进行入厂安全培训教育， 经考核合格发放入厂证， 保存安全培训教育记录。 5.3.2.5 应对外来参观、学习、检查、指导、服务等人员进行有关安全规定及安全注意事项的告知。 5.4 现场管理 5.4.1 项目建设 5.4.1.1 企业应按照建设项目安全许可有关规定，对项目建设的设立阶段、设计阶段和竣工验收阶段规范管理，确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，并对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 5 5.4.1.2 企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，禁止使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。未经正规设计的在役化工装置应进行安全设计诊断。 5.4.2 设备设施管理 5.4.2.1 企业应严格执行设备设施管理制度，对设备设施进行规范管理，确保完好有效，建立设备设施台账。识别、检查可能发生泄漏的部位和装卸过程，重点关注有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点，落实防范措施。 5.4.2.2 建立安全设施台账，定期校验、检查和维护保养，确保其完整有效，并记录。按照国家有关规定和标准设置安全设施，不得随意拆除、挪用或弃置不用。因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 5.4.2.3 企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理，企业应制订年度检维修计划，做到定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修计划（简称“五定”），在进行检维修作业时，严格执行检维修程序。 5.4.2.4 企业应对特种设备进行规范管理，按有关规定，委托具有专业资质的检测检验机构进行定期检验检测。 5.4.2.5 严格执行生产设施拆除和报废管理制度，凡需拆除或报废的容器、设备和管道，应先清洗置换干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 5.4.3 作业安全 5.4.3.1 操作人员应严格执行操作规程，在试车和投料过程、生产装置重新开车前、生产装置停车等重点环节应按照程序进行。 5.4.3.2 特殊作业实施作业许可管理，严格履行审批手续，作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，加强现场作业人员管理，现场负责人严格按照规定要求科学指挥，监护人员全程监护，不得离开监护岗位。 5.4.3.3 企业应严格执行劳动防护用品（具）管理制度，提供并监督从业人员按照规定佩戴、使用符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具。 5.4.3.4 企业各种防护器具应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管、检查，定期校验和维护，并做好记录。 5.4.3.5 机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，检查车辆及人员信息，佩戴标准火星熄灭器，按指定路线、规定速度行驶。 5.4.4 承包商 5.4.4.1 企业应对承包商进行资格预审，选择、使用合格的承包商，并签订安全协议。 5.4.4.2 向承包商进行作业现场安全交底，对作业过程进行监督检查。 5.4.4.3 建立合格承包商档案，包括承包商名录、资质资料、表现评价、安全协议等资料。 5.4.5 警示标志 5.4.5.1 企业应按照 GB 2894、GB 7231 规定，在装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所及有关设施、设备上的醒目位置设置安全标志,并定期对安全标志进行检查维护，确保其完好有效，建立安全标志台账。 5.4.5.2 按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 6 5.4.5.3 在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 5.5 安全风险分级管控及隐患排查治理 5.5.1 风险管理 5.5.1.1 企业应建立风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次、责任人以及可接受的风险标准，按 AQ/T 3034 对生产全过程进行风险辨识分析。 5.5.1.2 企业应对安全风险进行分级管控，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 5.5.1.3 所有人员应参与风险辨识分析和控制，管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，要及时进行风险辨识分析。 5.5.1.4 企业应严格履行变更程序及要求，对人员、管理、工艺、技术和设备设施等变更进行管理，对变更过程产生的风险进行分析， 制定并落实控制措施， 变更完成后应及时对变更涉及的安全生产规章制度、操作规程等进行修订，并及时归档。 5.5.2 化学品安全 5.5.2.1 建立化学品档案，危险化学品生产、进口企业应按照有关规定对危险化学品进行登记，并设立由专职人员 24h 值守的固定电话提供应急咨询服务，或委托登记机构代理应急咨询服务。 5.5.2.2 危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室(统称“专用仓库”)内，并按照 GB 15603 等要求的储存方法、储存数量和安全距离进行储存。专用仓库应符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理。危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 5.5.2.3 危险化学品储罐选用合适的温度、压力、液位测量仪表，实现储罐物料动态监控。 5.5.2.4 转产、停产时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃。 5.5.3 隐患排查治理 5.5.3.1 企业应建立生产安全事故隐患排查治理制度，定期开展隐患排查，建立隐患治理台账。 5.5.3.2 对重大隐患项目做到整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位和预案到位（简称“五到位”），建立重大隐患项目档案，对暂时无力解决或不具备整改条件的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施，纳入隐患整改计划，限期解决或停产，并书面向当地政府应急管理部门报告，报告要说明原因、整改计划和采取的防范措施。 5.6 应急救援与事故调查处理 5.6.1 应急救援 5.6.1.1 企业应配备专职或兼职应急救援人员， 明确应急救援人员的职责， 针对可能发生的事故类型，按规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材，疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。 5.6.1.2 企业应针对可能发生的生产安全事故， 制定相应的生产安全事故应急救援预案及应急处置卡，组织从业人员进行应急救援预案的培训和演练。 5.6.1.3 企业应将应急救援预案报负有安全生产监督管理职责部门备案。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 7 5.6.1.4 发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失。 5.6.2 事故管理 企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，应按照事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过（简称“四不放过”）的原则进行事故处理，按时提交事故调查报告，并将涉险事故、未遂事故及非计划停工、异常工况等安全事件纳入事故管理范畴， 按照事故管理规定进行管理。 承包商在企业的事故或安全事件也应纳入企业事故管理规定进行管理。 5.7 持续改进 企业应每年至少一次对安全生产标准化进行自评， 企业主要负责人应全面负责自评工作， 编制自评报告，对从业人员公示，并对自评有关资料存档管理。根据自评结果，提出进一步完善安全生产标准化的计划和措施，不断提高安全生产绩效。 5.8 本地区要求 企业应全面提升信息化、智能化水平，认真落实各级政府及应急管理部门的有关规定和工作要求，依法接受执法检查和日常监督管理。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 8 附录A （规范性） 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准见表 A.1。 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 一 人员与 职责 （10分） 1 全员参与和职责 （4分） 1.企业应明确主要负责人、管理人员及从业人员的全员安全职责。 2.对主要负责人、管理人员及从业人员安全生产责任制履行情况进行定期考核，予以奖惩。 3.企业应为全员参与安全生产工作，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。 查文件： 1.安全生产责任制，其中主要负责人要考察： （1） 企业应明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。 （2）企业主要负责人应组织实施安全生产标准化，制定建设方案。 （3）企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺并践行。 安全承诺内容至少包括：遵守法律法规；管控风险；安全投入；对从业人员及相关方安全保障；持续改进。 2.安全生产责任制考核制度； 3.考核、奖惩资料。 4.核实是否为全员参与安全生产工作，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。 询问： 主要负责人、管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。 1.未建立全员安全生产责任制，扣100分。 2.安全生产责任制内容不全面，缺少1项扣0.3分。 3.安全职责与其所在岗位职责不符合，1项扣0.3分。 4.主要负责人、管理人员对其职责不清楚，1人次扣1分；从业人员对其安全职责不清楚，1人次扣1分。 5.未按考核制度对企业负责人、管理人员和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，1项不符合扣0.2分。 6.未为全员参与安全生产工作，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，扣1分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 9 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第2页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 一 人员与 职责 （10分） 1 全员参与和职责 （4分） 4.危险化学品的生产、经营、储存企业应配备专职安全生产管理人员。使用企业从业人员超过一百人的，应当配备专职安全生产管理人员，在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）。专职安全生产管理人员要具备化工或安全管理相关专业中专及以上学历，有从事化工生产相关工作两年以上经历。 查文件： 专职或兼职安全管理人员配备文件。 1.未按规定配备专职或兼职安全管理人员，扣4分。 2.专职安全管理人员配备不符合要求，1项扣1分。 5.生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业应配备专职治安保卫人员，生产、储存剧毒化学品企业应当建立剧毒化学品双人验收、双人保管、双人发货、双把锁、双账本等管理制度。 查文件： 专职治安保卫人员配备文件和剧毒化学品管理制度。 1.未按规定配备专职治安保卫人员，扣1分。 2.未建立剧毒化学品管理制度，扣1分。 2 安全投入和保险 （3分） 1.企业应建立和落实安全生产费用管理制度，建立安全生产费用台账，载明安全生产费用提取、使用和结余情况。 查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台账。 询问： 安全生产费用使用情况。 现场检查： 安全生产费用使用情况。 1.未建立和落实安全生产费用管理制度，扣1分。 2.未建立安全生产费用台账，扣0.2分。 3.安全生产费用台账内容与规定要求不符，1项扣0.1分。 4.未按要求提取安全生产费用，1项扣4分。 5.安全生产费用使用情况不符合要求，1项扣0.1分。 6.安全生产费用使用情况与台账所列内容不符，1项扣0.1分。 2.企业应依法参加工伤保险和安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费。 查文件： 企业为从业人员交纳工伤保险和安全生产责任险凭证。 1.未交纳工伤保险和安全生产责任险，扣3分。 2.每漏缴工伤保险费或安全生产责任险费，1人次扣1分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 10 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第3页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 一 人员与 职责 （10分） 3 安全生产信息建设与管理 （3分） 1.企业应建立安全生产信息管理制度，明确责任人，按照AQ/T 3034的要求， 收集生产过程涉及的化学品危险性、工艺和设备等方面的安全生产信息，并将其文件化。 2.企业应综合分析收集到的各类信息，提出生产过程安全要求和注意事项，将各项安全要求和注意事项纳入安全管理中，并将其文件化。 查文件： 1.安全生产规章制度、操作规程、工艺卡片、应急预案等。 2.企业签发的、收集到的生产过程涉及的化学品危险性、工艺和设备等方面的安全生产信息的文件，文件内容包含适合本企业的生产过程安全要求和注意事项等内容。 1.未收集安全生产信息，扣3分；收集不全面，1项扣0.2分。 2.未将安全生产信息文件化，1项扣1分。 3.未将安全生产信息纳入安全管理，1项扣1分。 3.企业应及时更新信息文件，保证生产管理、过程危害分析、事故调查、安全监督检查、应急救援等方面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。 查文件： 1.安全生产规章制度、操作规程、工艺卡片、应急预案等。 2.安全生产信息培训记录。 询问： 相关人员对安全生产信息的了解情况。 1.未及时更新，1项扣0.2分。 2.相关人员不了解安全生产信息，1人次扣0.1分。 二 制度化 管理 （10分） 1 识别和 获取 （1分） 企业应及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及行政管理部门有关要求等，形成法律法规、标准清单及其文本数据库，并定期更新。 查文件： 1.适用的法律法规、标准及及行政管理部门有关要求等清单及其文本数据库； 2.定期更新记录。 1.未识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及行政管理部门有关要求等，扣1分。 2.识别和获取的法律法规、标准，1项不符合扣0.1分。 3.未形成清单或文本数据库，扣0.2分。 4.未及时更新清单或文本数据库，扣0.2分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 11 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第4页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 二 制度化 管理 （10分） 2 制度建设 （4分） 1.企业应将适用的有关安全生产法律、法规、标准条款及其他要求转化为安全生产规章制度，并严格落实。 2.企业应制定至少包括以下相关管理内容的安全生产规章制度： （1）安全生产责任制； （2）安全生产法律法规、标准管理； （3）安全生产费用管理； （4）安全生产考核与奖惩管理； （5）文件、档案管理（包括评审和修订）； （6）安全培训教育； （7）特种作业人员与特种设备作业人员管理； （8）风险管控和风险评价； （9）隐患排查治理； （10）变更管理； （11）事故管理； （12）应急救援管理 （13）防火、防爆管理；包括禁烟管理； （14）仓库、罐区安全管理； （15）设备设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （16）工艺管理； （17）监视和测量设备管理； （18）电气管理； （19）特殊作业安全管理，包括动火作业、受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、动土作业、断路作业、抽堵盲板作业管理等； （20）检维修管理； （21）生产设施拆除和报废管理； （22）承包商管理和供应商管理； （23）化学品安全管理，包括剧毒化学品、易制毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （24）领导干部带班； （25）厂区交通安全； （26）劳动防护用品(具)管理； （27）自评； （28）生产安全事故隐患排查治理制度。 3.安全生产规章制度应明确责任部门（或人员）、职责、工作要求，定期更新，并及时传达给相关方。 查文件： 1.规章制度清单。 2.各项规章制度内容的符合性。 询问： 有关人员对法律法规、标准和规章制度的了解、掌握情况。 1.未将法律法规、标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或操作规程的具体内容，1项不符合扣0.2分。 2.责任部门（人）、职责、工作要求、可操作性等内容，1项不符合扣0.1分。 3.未制定安全生产责任制（1.1已扣分，本节不重复扣分） 或生产安全事故隐患排查治理制度， 扣100分；未制定动火或受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行，扣100分；缺少其他相关内容的管理制度，1项扣1分，扣完为止。 4.有关人员不清楚法律法规、标准和规章制度的相关要求，1人次扣0.2分。 5.员工不执行规章制度，1 人次扣 0.2 分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 12 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第5页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 二 制度化 管理 （10分） 3 操作规程 编制 （3分） 1.企业应以工艺过程和AQT 3034为依据，编制岗位操作规程。 2.企业应将操作规程发放到有关的工作岗位。 查文件： 1.岗位操作规程。 2.文件发放记录。 现场检查： 1.抽查岗位是否有有效岗位操作规程。 2.抽查岗位员工是否熟悉并执行岗位操作规程。 1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣100分。 2.操作规程内容，1项不符合扣0.1分。 3.岗位出现无效岗位操作规程，1项扣0.2分。 4.岗位员工不熟悉或不执行岗位操作规程，1人次扣0.2分。 4 文档管理 （2分） 安全生产规章制度、操作规程应由主要负责人审定并签发，每三年至少评审和修订一次，注明生效日期。在发生有关变更时，及时修订相关安全生产规章制度、操作规程。 查文件： 1.安全生产规章制度、操作规程。 2.文件审定签发记录。 3.评审和修订记录。 1.未按规定审定或签发，1项扣0.3分。 2.未按规定评审和修订，扣0.3分；漏评审1项制度扣0.1分。 3.修订后，未注明生效日期，1项扣0.1分。 三 教育培训（10分） 1 教育管理 （2分） 企业应按照原国家安全监管总局令第3号等制定并实施年度安全培训教育计划，对从业人员进行安全培训教育，建立从业人员安全培训教育档案，档案至少包括：培训时间、内容、考核结果。 查文件： 1.年度安全培训教育计划。 2.安全培训教育记录。 3.从业人员安全培训教育档案。 询问： 抽查有关人员参加培训教育情况。 1.未制定年度安全培训计划，扣0.2分；培训计划缺少可操作性，扣0.1分。 2.未按照计划要求实施安全培训教育，1次不符合扣0.1分。 3.有关人员不了解培训内容，1人次扣0.1分。 4.未建立档案，扣0.3分；每少1人档案，扣0.1分。 5.培训教育档案记录不符合规定要求，1项扣0.1分。 2 人员培训 （8分） 1.企业主要负责人和安全生产管理人员，自任职之日起六个月内，应按规定接受专门的安全培训教育，并经考核合格。 查文件： 1.安全培训教育档案。 2.考核合格证明。 1.主要负责人、安全生产管理人员未按规定接受安全培训教育并考核合格，扣100分。 2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣0.3分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 13 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第6页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 三 教育培训（10分） 2 人员培训 （8分） 2.企业应对新从业人员进行安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 查文件： 从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。 现场检查： 抽查新上岗的从业人员接受安全培训教育情况。 1.未接受安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣3分。 2.安全培训教育内容不符合规定，1项扣0.2分。 3.特种作业人员及特种设备作业人员应接受专门的安全培训教育，经考核合格取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 查文件： 1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。 2.特种作业操作证； 3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。 现场检查： 抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员操作证。 1.无管理台账，扣0.2分。 2.操作资格证未按期复审，1人次扣0.2分。 3.无操作证或失效， 在现场从事特种作业， 扣100分。 4.从业人员转岗、脱离岗位一年(含)以上重新上岗者，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训，经考核合格后，方可上岗。生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。 查文件： 从业人员安全培训教育档案、记录。 1.未进行安全培训教育，1人次扣0.2分。 2.安全培训教育不符合规定，1人次扣0.2分。 3.有关人员未经考核或考核不合格上岗，1人次扣0.2分。 5.企业应对外来参观、学习、检查、指导、服务等人员进行有关安全规定及安全注意事项的告知。 查文件： 外来人员告知记录。 不符合标准要求，1人次扣0.2分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 14 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第7页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 三 教育培训（10分） 2 人员培训 （8分） 6.企业应对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。 查文件： 承包商安全培训教育记录。 询问： 外来施工单位接受企业培训教育情况。 1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣0.2分； 培训教育内容不符合有关要求， 扣0.2分。 2.承包商的人员无入厂证，1人次扣0.2分。 3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣0.1分。 四 现场管理（30分） 1 项目建设 （6分） 1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 查文件： 生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。 现场检查： 安全设施投用情况。 安全设施与建设项目不符合国家有关“三同时”的法规及规范性文件要求，扣6分。 2.企业应按照有关法律法规和危险化学品建设项目安全条件审查的规定，规范建设项目立项、设计、试生产和竣工验收等阶段的管理。 查文件： 1.建设项目可行性研究报告、立项批复、安全条件评价或论证报告、 审查资料及批复文件 （法规有要求时）。 2.安全设施设计专篇、 审查资料及批复文件 （法规有要求时）。 3.建设项目试生产方案及专家评审资料。 4.试生产条件论证报告及现场专家评审资料。 5.建设项目安全设施竣工验收报告及专家评审资料。 1项不符合，扣6分。 3.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理。 查文件： 设计、施工、监理单位的相关资质。 1项不符合，扣6分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 15 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第8页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 四 现场管理（30分） 1 项目建设 （6分） 4.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 查文件： 施工现场安全检查记录。 现场检查： 施工现场安全管理情况。 1项不符合，扣6分。 5.建设项目建成试生产前，企业应组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员查设计漏项、查工程质量、查工程隐患，定任务、定人员、定时间、定整改措施（以下简称“三查四定”）。 查文件： “三查四定”资料、试生产前安全检查记录、试生产方案和记录。 1项不符合，扣6分。 6.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，禁止使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。 查文件： 工艺、设备相关文件。 现场检查： 采用的设备、材料。 使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备，扣100分。 7.未经正规设计的在役化工装置应进行安全设计诊断。 查文件： 设计诊断报告及评审资料。 未进行安全设计诊断，扣100分。 2 设备设施管理 （10分） 1.企业应严格执行设备设施管理制度，对设备设施进行规范管理，确保完好有效，建立设备设施台账。 查文件： 1.设备设施管理制度。 2.设备设施管理台账。 3.设备设施完好性相关资料。 现场检查： 设备设施完好性。 1.未建立设备设施管理制度，扣1分。 2.未建立设备设施管理台账，扣1分。 3.设备设施不完好，扣1分。 2.企业应识别、检查可能发生泄漏的部位和装卸过程，重点关注有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点，落实防范措施。采用工艺技术防腐、材料防腐等综合技术措施，预防设备腐蚀。 现场检查： 1.有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点、装卸过程的泄漏管理。 2.设备设施防腐管理。 1.未进行有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点、装卸过程的泄漏管理，扣1分。 2.未进行设备设施防腐管理，扣1分。 学兔兔 标准下载DB 23/T 3201-2022 16 表A.1 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第9页/共23页） 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 四 现场管理（30分） 2 设备设施管理 （10分） 3.企业应建立安全设施台账。 4.企业应按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到： （1）按照GB/T 50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； （2）按照GB 50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； （3）宜按照SH/T 3097在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施； （4）按照GB 50057在厂区安装防雷设施； （5）按照GB 50016、GB 50140配置消防设施与器材； （6）按照GB 50058设置电力装置； （7）按照GB 39800配备个体防护设施； （8） 厂房、 库房建筑和道路等应符合GB 50016、 GB 50160、GB 50489、GB 51283的有关要求； （9） 在工艺装置上可能引起火灾、 爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施； （10）新建危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； （11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 查文件： 安全设施管理台账。 现场检查： 各种安全设施的设置情况。 1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣10分。 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣100分。 3.安全联锁装置或报警仪随意摘除停用的，扣10分； 4.未建立安全设施台账，扣0.3分；台账内容不符合要求，1项扣0.1分。 5.应当设置的安全设施缺失或失效，1项扣0.2分。 6.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，1项扣0.2分。 7.新建危险程度高的化工装置，在设