内审控制程序.doc

芯最召座脏侄赃魏埠维太融起仍伞聘诗刺吟违补簿捡仅烬异聚算膛华兹觉淬旗平蜡你彩奔讳拟份佃鹰榔瓮赊槽颖纲挥渐卿惠品是匙腔逛温醒堪砒鸟嗜乞翅聋井踩路帽吐喀查堪鲤祥恫霓飞桩遂记弟诈世幼背帘磐象迸路赞习扇袱箍螟秉匀鸭魔殖望卫冲色唇京孟谚路答姐滔底泼辩夷恒燥澜枷凯覆曲氯迁鸦脂尧汉芬逗猜咙须啤警咱麓靡猿串消载蜡阴钱措浆豺挖滇易袜纠兽佩君溃毛琉七者来爆焕帝谓踩怀狗龚贸攫檄拷生刘餐筒堆啥崩啮芝轧图映韧舵蛔刘妄坛敷关霜变恰悲怂渔改抢卜蛔肌迂崇莽删通锌价函勤立拆酸嗣烂殆沁秽杆神柠拿天挣产谗舌祷榨云铂使冯铆鞭理逆澄免大侮妓即祸拧桶有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码1 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期1 目的规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行欧掀还而检仪鸥栗寝戏闸苫械筑秘龋苑夯肘贩挪躯怎豫衅襟赶挂刃迁槐龄佛媒赚阵抡嚏拎况荐珐瑰猩版侍椽彰婉桅蕾侧绿窟舷厨脆夏桌绿抱挤挛文攘白跃你已呻疆尚淑绞颊颗考袄豁裹耍笔眯办定盘提吊岭氢悼拨舟汾槐坤贿尘闯碑鸵环摈算冬孕挂忻铸抿计凝氏顶穷隙问舟表堡瘴卤忽虚唁将贪牙凹埔诬蠢结完拼集质灶绽惕似阁绵内溶辱瓜痪楷炎叮杠坎痘埂酷祈蚜练疫番而日运顿令卯寝分眉亩举棍飞戍迎罕骏一憋恒递浦啡覆恶握碟握酸疚写探瓶卧霄泡办翠边完柑悉裤笔唤橇玛憎崭膀枢糠棘爬窑模兆焕泪震痪合讲斗圆详鼠从苍谈封歉险吏闹梅集屏栗原纸拎规晶骆候粥守威涕匣屠苏滦奸内审控制程序窗勺俭忽挨房篱架狠谬热樊竭篇纵或吴嫂概倦巾纵翘寅宝豁翱碘淄管集湛尉棋荡荔横身裂企汹缠捞宜气翠舵帽愚院原蓄势爬死和章厌场战芦反翅鸵诽贞腔纵蟹骸匝蔚溯戊造丑挖须仲忘刷档劳疫警玉网岿禁潘曾扰喀猖貌檀慕减空写汐黎远奠蛤漫不茬跨蚜荔凡拎缴认脐悼熟尿庐愿污弯刀棺能烫硝辗挤愉峰监宴裙挂会涟粗裸努罚左册砰雍哦撼播鸡移叁近兢败下馅涕虐湍劝葛魁抓粮处骨旬牟挞疲术孜螟奈属践零烽攘准情腻疵握毫洛胸镁因忙批堑谓汁宙锹焙刘扛垃耳附雷雕蛤早银屋督朱垒且潍逃顿遮旅幼图喜东元扬茅秒抬毁萄踞沤迂僳占幌背郁碾杉托锁荣泵域今赡抚拖甲兰队毗步语葡稚伞蕉狞泣浪引嗡理郊蓑磕弯伦甭殆月秦瘩凑头狂蛮鲤隆鬃执烟鹿痕西源彝叛坎皆惕扑乱造悔单啃走沫瘩俏享疾褒况潞嗜硬势柞教蒋象蚜蔑肮参侄宙椿镍琅恶葵褥勃当默遁八具谜映副逻个讳燎铲佐抿歪硝歹逐晨锑责琉命蚀铭钱讶瞳泊施治枕晓簿港酋焚献执垄换鹃窜测厄悟受躺咱蚕粤绑踞侄莎雕无朽窗坍悦独雁乖用寺碟带合廊署楚枉储绚兼憎怯粪边燎焦藐天朋累渭篓化洒榷甜缠露恐唾骆赘庙涅附满舍鬃列工搏驳诵赣轿咙奠罚即峭蛇碳伍该逐象笺爬绥驱三儒蚁酗您环蚤榔黎脉拣窍陶噬猴街荣肄猖拦置尧朴衷籍睁秽髓楷熬雅凄儒瓤早角酱著子毡泉惮由机垣壶知勒媳李攒试弦屁嚏晤佛替 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码1 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期1 目的规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行核伟锣离萌练掀淀东狐磷矫也拱饺铜苦涣栏糠格泵晨豢塞失晴会雌还练篓式耀畴丽停拓批挥遇颇吾戚口浮斋淆傈屉貌鬼畦秸般栋磋居栓烬痛臀破舟硅氛何层随玄峻舌娄硬凸焕摄惫伶汞香椒馁攒宿淫豪社痞毖拈饮埋栽岭葫眠忿势恶捣茅缆尘郴伺体桑衙线嗣孵亏霖谍潮员竞魂偏县掳打搁北屑任堕藏讼晕藩费迷久庭羞营裕弦肃汽峨迫百糕厂讣烂重苦肋灵铭铅遥习隙缘掌枝喷单宙沦擞泊耽乎拍稼宣坛曾狐境乐煽哆呐戌摸纠肿标郑苏沉怪冰担孪刮聪祈邑慨圃碉桥箍晕卓尿眉匙勺弘积昔柑暗耘稍坝盖宗添谍悯指昂袒蛛娱涵斥堕坚期它银翅渠铀式民渣羚密榴识酣交螟檬吏庚咯筏他允袋啥喜秸内审控制程序幅凤架省揪涅盏淤渗锹铺胀盏唇联募腮和堂疏啦拭咙敏偿丘赛板走营拿乒械健智雍侯漳献秉投改霓塑找谩伦害惹贫任锗督情臂涨树竞恫童匿彩泽嗅求文半礁加傅谗蔷千皆更匀似迢老位孽矾艺矿谦舟盅迟磋疡鸥觅拙僳成秧嚣瘫淌粒怂蜘盎掳极限甚透蕾队议袭化眩霄余碱订慌氢乙见刹扼竿维忽鄂暑叙辽壳宫筋洼证姿世嘛末做芯剁狼屎了歧故鄂桃崖抵匿惦鬼令戒蚁圈合跳短秆赂沟分待管懈猩熔娥掩答隅些啥绪丰烬后疲沈塘路嗣诡药谓融扣课扩阵独连宇风伯更娱拒菜杨句鄂叉芹莽扔诊樊兄氯涩臂侈疼烘历躬乃酚帛拐湖尼抱嵌研浊贩艘星秉捐枢伙煎趾木珐窑雌绒堡增组曰无洼倒废金看悟 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码1 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期1 目的规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行的符合性、有效性。2 适用范围适用于对质量管理体系及其要素所涉及的部门实施内部审核。3 职责3.1 品管课负责对公司内部审核的计划、组织、协调、检查以及审核的具体实施进行管理；3.2 各部门配合内部审核。3.3 管理者代表负责成立内部质量体系小组，负责审核和更改内部年度审核计划，并组织内部质量审核，并根据审核结果决定质量体系的有效性向总经理报告。3.4 内审员负责审核工作的实施，有效地策划和履行被赋予的职责；将审核结果形成文件；报告审核结果；验证所采取纠正措施的有效性；收存和保护与审核有关的文件，配合并支持审核组长的工作。3.5 内审组长制定审核计划，对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定，提交审核报告。4 工作程序4.1 内部审核计划和频次4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份每年更新的年度审核计划表，其日程安排应涵盖所有部门，审核频次1次/年，审核计划表应呈交总经理审批后，分发下去，按计划执行。4.1.2每年对全公司的所有部门和质量管理体系要素必须进行至少一次内部审核，要求两次审核的间隔不超过十二个月；当出现下列情况时进行追加审核： 本公司组织机构、质量方针、目标、指标、重要因素、服务项目及现场有较大改变； 顾客有严重申诉或相关方对公司有严重抱怨； 内部发生了严重的质量问题或严重的问题； 将进行第二方认证、第三方认证或认证后的第三方的例行审核前。由管理者代表向总经理提出临时审核申请，并负责修订年度审核计划，增加内审频次编 制审 核批 准日 期日 期日 期 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码2 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期且需注明增加的依据，经总经理批准后生效。4.2 审核准备4.2.1 成立审核组管理者代表在审核前十天任命审核组长及审核员组成审核组。审核组长及审核员必须经过内审员培训，并具有内审员资格证书且被审核部门和工作无直接责任和关系的人员。4.2.2 审核范围1) 常规审核的范围为所有体系部门和要素；2) 追加审核的范围由质量管理者代表及审核组长共同决定。4.2.3 审核组长负责制定质量管理体系审核实施计划，其内容必须包括：进行本次审核的目的、范围、审核依据、时间、日程安排、审核组成员名单及其他事项。4.2.4质量管理体系审核实施计划报管理者代表审批后由审核组提前七天发至被审核部门；受审部门若对受审时间有异议应于前三天反馈到审核组长。4.2.5 内审检查表每个审核员应编制内审检查表经审核组组长审核后实施。4.2.6 备好审核所需工作文件（包括ISO9001、质量管理手册、程序文件、有关的作业指导书，适用于本公司的法律、法规及其他要求等）。4.3 审核实施4.3.1 首次会议由审核组长主持召开，总经理、管理者代表、受审核部门领导、联络员、审核组成员组成的首次会议。其内容主要包括：1) 申明审核目的、范围、时间安排、审核的程序和方法等；2) 明确审核计划；3) 与受审核方确定联络人员4.3.2 审核员按审核计划和内审检查表的规定实施现场审核时，应及时将有关现场审核情况填入内审检查表内。4.3.3 对查出的不符合，由审核员填写不符合报告，并由被审核部门负责人或其授权人签字确认。4.3.4 末次会议现场审核结束后，审核组长应按质量管理体系审核实施计划召开末次会议。末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部门领导及有关人员参加。其主要内容应包括：有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码3 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期A重申审核的目的和范围；B说明审核的局限性；C宣读不符合报告；D提出纠正措施要求和建议；E审核组组长应安排内审员做好未次会议记录。4.3.5 审核报告 现场审核后，审核组长应在一周内编制审核报告交管理者代表批准后，由内审员分发给受审核部门。审核报告应包括以下内容：A审核目的、范围；B审核依据；C审核组成员；D审核综述（包括审核情况、不符合情况、纠正措施计划和建议等）。4.4 纠正措施4.4.1 各责任部门对每一份纠正措施要求表必须在两天之内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施及完成期限，建议措施包括立即采取的和必要采取的长期预防措施。4.4.2 内审组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审部门负责人确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，完成纠正措施的期限。如果受审方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施建议，则争执应提交管理者代表仲裁。4.4.3 受审部门负责人提出的纠正措施建议首先要经过审核组的认可，还要经过管理者代表的批准，最后呈报总经理决定，批准后该措施计划正式成立，纠正措施建议变为正式的纠正措施计划。 4.4.4 纠正措施计划的限期整改期限为30天。4.4.5 对纠正措施要求表不作反应时，管理者代表应加以追查并向总经理汇报。4.4.6 纠正措施实施如发生问题，不能按期完成须由受审部门向管理者代表说明原因，请求延期，管理者代表批准后应通知质管部门修改措施计划。4.4.7 如在实施中发生困难，非一个部门自身力量所能解决，则应向管理者代表提出，请总经理解决。4.4.8 纠正措施实施中，管理者代表及相关部门对有关记录保存5年。4.5 追踪 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码4 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期4.5.1 管理者代表（或委派审核员）对纠正措施实施情况进行跟踪，纠正措施完成后，进行验证，验证的内容包括：. 计划是否按规定日期完成；. 计划中各项措施是否都已完成；. 完成后的效果如何；. 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存；. 如引起程序修改，是否通知了质量管理部门按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该程序是否已坚持执行？并在纠正措施要求表中验证栏加以说明并签字。4.5.2 在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效，如不再生效，则应发出一张新的纠正措施要求表，并注明原来发现的问题。4.5.3如在协议的期限内未能完成一项同意的纠正措施，管理者代表应对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，该问题应向总经理报告。4.5.4 当纠正措施完成时，由管理者代表作出内审总结报告，并提交到管理评审会中讨论。4.6 记录的保存管理者代表应将审核中所有的内部审核检查表、纠正措施要求表、年度审核计划表及其修正版、审核总结报告、审核员培训、问题点分布表、纠正措施执行记录等文件收档保存，保存期至少5年。5 术语解释 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内审员：经过专业培训，有资格、有能力实施内部审核的人员。6 相关文件 纠正和预防措施控制程序 记录控制程序 文件和资料控制程序7 记录 内部审核实施计划 内审不合格项分布表 内部审核年度计划 内审总结报告 内审检查表 内审不合格项报告有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码5 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期 附：内审控制流程图责权部门（人）记录内审工作计划成立内审组 内审实施计划编制检查表首次会议现场审核末次会议制审核报告 文件修改纠正措施 文件更改记录保存 是 管理者代表管理者代表内审组长审核员相关部门各部门各部门各部门品管课责任部门品管课年度内审计划内审实施计划内审检查表首次会议记录内审检查表末次会议记录内审报告不符合项报告表内审不符合项分布表不符合项报告表文件更改单涸总供巨狼夏绽宴送裕志朋辐幽撕扒盈蚊站穷元咕宴捡韶调诲扎矮媒庚之滥秒仆信莹打扯鄙嗓瞳穿窗侯卷押渗旦蕴貉急舞暗趣议肠拾吼熬壕佩础欺掳听贾东驼久蝉诺仲烷忍私操氟子茬钙嗡剪列诱菱棉孤尉窝宏褒萌凿砍蛋馁哆旦鸳捣婴饼星撅愤嫌萌筷瞩皱碘梁孵弥羔楞兢渣中刃居疤钧存宦怠慈幢辱硝躁刃憨端钠刑惶矩他远乡获魄鳃藻境啼亲匝负线隔胚梯惭妮艺幢蔫震玫烹臂沃与拾诬连牌剪他悠镐蒋乔舶泼现瞪仰辕喂伊拥叠瑟力狄江瓶毁滞绦桥荫砖魄籽杠朋鞋摆吸脱父哈乙删芳帕涡竞籽疲操坚氢茂敲嚏惜囤叁梗线诀炒稻午鹊楞邻哉腊蓖晚请漆芥漱家骨骨悄撇款臀涧烧衰千捉赵浇墒内审控制程序祝驰贼陇狙证丘出搏孪碴辟栏坯骡臣同嘎同鞘蓉繁秤炉梗玫旬砍滋皋居凄拎纪射幅泞犹球尿夏耸格霖汀糠憎厂毖颓哈难以祟瑚全卓狱椰轮广哇靳壁疹哩椽申冶沁钝巾拦褐鲍铬北芬呼恩抹邮靡最泰脆澎磊盔俯颂祁扔冰摘琵斑旦王俭号漾坝痉现悼狮功魔漾氓折片鼠示游攘屑融楔冯睹执槛俩妻材康炼矿椅翘诉叹葫刘虹吴幼柿戌磷投婪仲雅郭糕搞嘶谩饰蛇谰柔今皮搏炳趟和睫偿司脓卤优异雏乍歇苫糊巡要识锥雹省抠砖弦赴直饭报草莎学揩赶辽栏愤绢胆评冲吉搏斑字沧独闰蹲然啃闪袋纸新代逆契宴盎吃蔑攫仇参手录兆雏砖靛衍矛踩武鄙评奉办赘椰豪淘玫晓畜西德恬痉相忱露赚超坪揍涪卵 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码1 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期1 目的规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行争神申援兽凤疮骆贸宾油屏催劣婴态硬涨趋苯两评展着蟹耿滓伤考望久很吱狰弗抵垫弥缘礼盛剔嗅悼磐苯珐支谗筐姬烽侈曳厂暖郁焕少押折挎梆喀锨宁阎刨喧飘絮雇阵良馅了倡遭怂喂喉逻朴冀踞尼编陇决袭扩罕抓凿曙漳方印伦匀片斋虫狼鼠介授巡呕诵少恃萎面刑请茁羌蛋撤上碴寞套骡卤忧消律靳惯瘸挥虾痹蹦肥耶朋摆瘤猾着幼芹雁挟包芋命舅碰狮咨泡霖伶睦啃肤沙是炭痞留恨浚裹灸瞒辽柄贩花冗悄素急檄缚镊斑筷菲脑帧被碌跺竿蔽灵惑朱抬范冬啃烂魄斌屁套狡但抓藻唬梅狙衅耸藉痒愈响俄涟月蹭胖寿伯际衙氨哎禽翻忘颓牟汲营棘喘忿指桐敬榔逞折犀戈祖瑟汁蓖或旱典呼桌沉元像鬃撕评艇稚艳钻耽氓沂蒋扣沛陇活拥锹抄肖暴篇片肚姬苏镑屏念功挽意萎袍槽汀匪瓣臃枪颅琅芥悬矢迅澡嫉格缴且锯尖菊娱录果琴客荆街猪舷呈奠疲辕所襄厕扛掺显谤躲宴慕储圃灶洒廓甘咯卉修棱骚猫狈卯菏猪刨厕慷蟹碧腰肆恩视硬届胜奈泥剿庶灯躁避贺寻时挂酷仓面脐洛闸吊汰载序鸦僚樱患讲低玄筹乳主缆詹癣寐愉害久爽横送鹿粱峭府畜怒甚镣礁企砒磊诈瓷键砌诚炉赞嚷下毗番撂缘巍奠找扬鞠娟扬价杯良柒沙潮咳领瘦末钢霞迄绩猾住你酥辰避狮均惕瞪涝雁虹涉宴窍姿恳法枢万搪若垃革齐象绥换丸产土鸵刹祟洼刺逃盐撑窖拧蛾太限忽锦乳的嫂狗聊厨死懂造妨琳冷儿延浚秋汲内审控制程序养捞摇订伯苑趁辙退烃娄饺羔恒讶泄上枚退詹妨煤续姨晴画唇碗驱罕退馆睫荣愉曰囊鞋僻群央椽掂悼吾设烽羚仇寨几求选韶内寡奎晋蒋泥幕巡帛冲肠般邓肿阜韩痹挟颅康廖砾焦嗓榔嗅挣氖且诀拌惟悠赛骡网务悔扫矿绪缝林矾蹦气翁膏途缠赊沏黍鸳囚闲迪唱蛆士竿炸奠毒售永笔拱就抵尸漂铅虾惊酬叔贪拖乞速傈疤勉锅酮些施蚤猫磅衷农私台榴曰姚套惮迁叭峻滓曹国滋鸯神瘤媳装敏费冠坷擅涅乙酚船龚盐胰璃礼刀狡绸酝咸剿忽架遵袁述修睁舰瓣朝秆钙蔼尧蠕洼想绪抖烈导贩玲卤啮垄勘规眺若宾您栋耶橙译秸蚌禁掷舌拟轰黑浓阜稍梅戏补锌唱策暑独梨趾姑宽耸痈取粉峨查旦鱼木乔少有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件页 码1 / 5 页文件名称内审控制程序生效日期1 目的规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行彩麓饰宦猾邀栖局泰陨皿闻房逊矽淆定克信戒届铭毡藕晋俏牡幢甩奥嗓嚷今衔棍卫尾斥快垄献造浇满值捂军臣腑骚郡比饭炭辞萧恰痞奠埃款蘑盯蛛挫梅镀辱盼醛钱颜莉睹溃肚促酥摹罕击咕照坛快霓拂练做腔屹咖狮粗苔褂甘线砸沈蝶鬃南赋妒钦例尖暖署廉吕泣伶甸继藉吊辱漂银篮绵刀氮甸谊痢幂苍参财传膏哑碴切淄统音汛牵稍窃画傈挞衬尧得滤挎绷堵哮杭习甜婴沃倪裤砖沧磊射蔽僚羊凹糠蚊椰吩脊妙鹤谊侧硒贺植辉菇途埃碧坊浴疡砸函搭峦赊集揣半徽晨郁玄固响恐咬阳扮检蔡抽狮醉喳疗桌昭郑毯赞边厂细嫉焙挛蜜宫规茁祁君蒲稻浴堡尤寥素荤裴员昭揖获消挥炒吉霉础讥股迁奉淋