10月24日资金监管协议.doc

合同编号：

资金监管协议

民生投资集团（中国）控股有限公司

二〇一二年

本协议由以下当事人于二○一二年 月 日签订于

甲方：民生投资集团（中国）控股有限公司
法定代表人：谢志林
住所：香港九龙九龙湾宏光道1号亿京中心A座10楼D室
传真：[phone]

乙方：（项目方）
法定代表人：
住所：
传真：

丙方：（银行）
负责人：
住所：
传真：

鉴于：
1、 公司（以下简称“乙方”）为完成申贷报告之项目的需求，向民生投资集团（中国）控股有限公司（以下简称 “甲方”）申请以单方承包经营作为投资的方式，甲方同意该投资方式并对乙方采取有条件地进行投资，甲、乙方共同签署编号为 的《投资回报合同》（以下简称“投资合同”）。
2、甲、乙两方为保证投资款的安全使用，向 银行（以下简称“丙方”）申请，约请丙方按银行法规和管理制度协助监管投资款。丙方同意甲乙两方的约请，三方共同合作。
3、为保证协议各方的合法权益，规范各方的权利和义务，本着平等、互利、信任的原则，甲、乙、丙三方经过友好协商，为确保投资合同项下委托人权益实现，甲方、丙方对乙方使用资金进行监管，乙方同意接受监管。
三方就资金监管的相关事宜，商定如下条款，并承诺信守：
一、账户的开立与管理
1、乙方在丙方开立基本账户（户名： 有限公司，账号： ）。该账户加开企业账户密码器，其账户的资金通过密码器操作支付，当甲方将首批投资款转入乙方专用账户前三个工作日时密码器交由甲方保管（此期间甲方派住乙方处人员持密码器配合乙方基本账户使用）；当投资款转入乙方专用账户后，并根据乙方用款申请将部分资金划入乙方基本账户时，乙方将履行《投资回报合同》约定的“乙方支付甲方的贴息款”存入甲方指定账户并提供完税证明后，密码器交由乙方保管使用，此后甲方每次给乙方专用账户转入投资款时，均按以上程序循环进行操作（当密码器遗失或损坏时由甲方人员与乙方共同到丙方处补办或维修，挂失或撤销需经甲方同意）。甲方有权监管该账户资金的使用情况。涉及该账户的所有变更、撤销必须有甲方的书面授权，无甲方书面授权丙方有权拒绝乙方的变更、撤销申请。
2、乙方在丙方开立项目专用账户（户名： 有限公司，账号： ），该账户的资金只能通过转账支票进行支付，不得使用其他支付凭证，该账户为甲方资金管理账户（账户内资金为甲方所有，该账户资金转入乙方基本账户之前，甲方不收取乙方项目建设期的存款利息）。在项目投资的年固定回报收回完成前，由甲方保管使用该账户的全部印鉴。
3、未经甲方同意，专用账户不得开通网上银行、电话银行等功能；
4、未经甲方同意，乙方不得擅自更改或撤销账户，涉及账户的所有变更、撤销、开立必须有甲方的书面授权，无甲方书面授权丙方有权拒绝乙方的变更、撤销申请。
5、专用账户内资金未经甲方书面同意，不得用于抵押、质押或其他形式担保、开资金证明、开信用证、开保函、发债券、信托等任何其他用途。
6、为实现本协议、《投资回报合同》所定甲、乙方义务，丙方可以对专用账户资金进行相应监管费用扣划；可以对乙方基本账户资金进行相应投资回报的扣划。
二、资金管理方式
1、对于《投资回报合同》项下建设用款，甲方须监督乙方按《投资回报合同》及本协议约定的用途使用，并进行必要的现场与非现场检查；对不符合约定的资金支出予以拒绝。
2、乙方在支用本协议规定的专用账户内资金时，应事前经甲方书面同意，向甲方提交以下用款申请资料；
（1）、书面付款申请书（见“附件1”）；
（2）、款项用途的相关协议、合同等文件；
（3）、甲方要求的其他材料及银监局要求的材料。
甲方依据乙方提供的资料，在收到后的五个工作日内确定是否同意支用：（节假日顺延）。
甲方对上述资料进行审查，并应以书面形式答复乙方的付款申请。乙方应保证上述全部文件的真实性、合法性、有效性，甲方只审查乙方支付申请是否符合项目建设款用途，甲方对乙方从事的具体交易行为不承担任何责任。
在本协议有效期内，乙方使用专用账户内资金必须按本协议约定的使用款项，乙方不得单方面对账户及账户内的资金行使任何权利。乙方擅自挪用上述账户资金的，视为乙方违约。
3、乙方在专用账户中预留印鉴由其财务专用章、甲方法定代表人名章和经办人名章组成（见“附件2”）。
未经甲方书面同意，乙方不得以印鉴丢失等任何原因申请办理上述账户预留人名章的挂失和变更手续。如果确实需要变更的，必须由甲方出具同意变更的书面文件后办理。
4、44、在本协议有效期内，专用账户内资金必须按本协议约定的仅以转账支票的使用款项，乙方或丙方不得单方面对账户及账户内的资金行使任何权利。乙方擅自挪用上述账户资金的，视为乙方违反《投资回报合同》。
5、投资完成，固定回报结束，甲方向丙方发出按照本协议“附件3”的格式和内容出具的、并加盖公章的《资金监管协议终止通知书》；丙方收到后，本协议终止。甲方预留公章印鉴样式见“附件4”。
三、甲方投资回报的支付方式：
按照甲乙双方的协议，甲方的投资回报由丙方根据甲方的书面通知在每年的1月31日前从乙方基本账户划转至甲方指定的账户内，且丙方划转前无需征得乙方同意。
四、丙方收费：
丙方按照监管资金额度（甲方转入乙方专用账户资金额度）收取甲方0.8‰监管服务费，服务费一次性收取，由丙方在乙方专用账户中主动扣收。
五、权利和义务
（一）、甲方权利和义务
1、甲方有权按照《投资回报合同》约定资金用途批准乙方使用项目建设资金。
2、在项目无法继续实施的情况下，甲方有权单方面通知丙方根据乙方在本协议第五条第二款第三项中的授权将乙方基本账户和乙方专用账户上的剩余资金以开具汇票结算形式按原路径退回至原甲方投资账户。
3、甲方必须按照项目的进展情况及时划拨资金给乙方，由于资金到位不及时所造成的损失由甲方承担。
（二）、乙方权利和义务
1、在本协议生效后，除非得到甲丙双方的书面同意，乙方在任何情况下不得在上述账户上设定任何抵押、质押或其他形式担保、开资金证明、开信用证、开保函、发债券、信托等任何其他用途或负担（出现上述情形之一的视为违约）。
2、乙方在监管期间内，不得在监管款项和上述账户上设置任何妨碍丙方履行本协议规定的监管权利的事实上或法律上的障碍，不得在监管款项和上述账户上设置任何妨碍甲方履行本协议规定的监管权利的事实上或法律上的障碍。
3、乙方有权根据《资金监管协议》使用其基本账户的资金，如违反《资金监管协议》，导致不能及时支付资金，由此造成的后果概由乙方承担。乙方须根据甲、乙双方的合作协议出具如下内容的不可撤销授权，且乙方需无条件配合丙方办理相关划转款项的手续；
①授权丙方在没有取得甲方书面同意的情况下不得接受乙方基本账户的变更、撤销、开立其他账户申请，不得接受项目建设资金专用账户的最终授权人的变更申请；
②授权丙方根据甲方的书面通知，从乙方基本账户中将每年的固定回报款主动划转至甲方指定的账户内。
③授权丙方根据本合同第五条第二款的约定将乙方基本账户和乙方专用账户上的剩余资金以开具汇票结算形式按原路径退回至原甲方投资账户。如因乙方不配合丙方办理相关划转款项的手续而导致丙方无法按本协议约定履行固定回报和剩余资金的划转手续，则丙方就此不承担任何责任，由甲、乙双方协商解决。
（三）、丙方权利和义务
1、按本协议约定和甲、乙双方的授权监管款项，并协助完成监管款项的交付或退回，但根据法律法规的规定，该账户被有权机关冻结或扣划，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。丙方对乙方支取款项的实际用途不承担任何监管责任。
2、在发现任何第三方对乙方主张任何债务偿还及法律纠纷的倾向或其他可能会影响上述账户或监管款项安全的情况时，立即通知甲方，乙方同意并配合甲方将上述账户内资金划回甲方原账户。
3、除执行法院、仲裁机构或有权机关的判决、裁定或命令外，丙方不接受除甲、乙方以外其他任何人以任何形式提交的针对上述账户及监管款项的任何指令。
4、甲方要求查询、复印上述账户资金明细、转账记录等有关资料时，丙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资料，乙方对此予以同意。
5、丙方依据本协议约定解除对上述账户的监管后，应及时协助甲方办理变更预留印鉴。
六、违约处理及争议解决
1、任何一方违反本协议项下的任何义务、责任、承诺或保证，均应视为违约，违约方应向守约方赔偿因其违约对守约方造成的所有损失 (包括守约方对该等情况进行适当补救而产生的实际费用、开支) ，并承担相应的法律责任。
2、本协议履行期间如有任何争议，三方先协商解决。协商不成的，由丙方所在地人民法院管辖。
七、其他
（一）与本协议有关的通知若采用传真方式送达的，则在该传真发出的当日视为被接收方收到；若采取信函的方式送达的，则在该信函发出后的第5个工作日视为被接收方收到。
（二）甲方可采用下列方式向丙方提交书面授权指令：
1、通过传真方式向丙方提交书面授权指令，同时电话告知丙方已发出书面授权指令，丙方将依据收到的传真对资金进行相应处理。采取传真方式提交书面授权指令的，在该传真发出后的第一个工作日视为被丙方收到。
2、自行到丙方经办网点签发书面授权指令
（三）在《投资回报合同》第五条第四款及第七项发生情况下，导致本协议无法执行，丙方应将监管款项立即返还甲方，并划拨到甲方指定账户。
（四）本协议如有未尽事宜，双方可协商后另行书面予以补充。
八、协议的效力
（一）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人、负责人或授权代表签章并加盖公章之日起生效。
（二）在本协议履行过程中，本协议相关当事人所签发的《资金监管协议终止通知书》等相关文件均为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。
（三）本协议的不同条款之间是可分割的，如果任何一个条款被任何仲裁机构或有管辖权的法院认定为无效、非法或不可执行，那么此条无效、非法或不可执行条款不得对本协议的其它条款有影响，其他条款仍具有法律效力。
（四）关于乙方的任何承诺、义务或责任，甲方有权行使或不行使本协议项下任何相应的权利。甲方行使或放弃行使本协议项下的任何权利均不影响或损害本协议项下的其他权利的有效性、合法性及可执行性。
（五）本协议适用中华人民共和国法律。
九、附则
本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各执贰份，每份具有同等法律效力。
附件：
1、付款申请书
2、账户预留印鉴
3、资金监管协议终止通知书（样本）
4、《资金监管协议》民生投资集团（中国）控股有限公司预留公章样式

（以下无正文）（本页无正文，为《投资回报合同》编号： 的签字页。）

甲方（公章）：民生投资集团（中国）控股有限公司

法定代表人或授权代理人（签章）：

乙方（公章）：

法定代表人或授权代理人（签章）：

丙方（公章）： 银行股份有限公司 分行

负责人或授权代理人（签章）：

年 月 日
附件1：
公司付款申请书
年 月 日
付款单位
收款单位
单位名称

单位名称

付款银行

收款银行

行号

行号

账号

账号

金额（大、小写）

用途

备注：1.此付款申请一式两份
2.提供相关合同复印件
付款单位财务负责人： 经办人：
公司（印章）

年 月 日
回 复

同意 公司按支付申请书支付款项。

民生投资集团（中国）控股有限公司授权经办人（签章）：

年 月 日

附件2

专用账户预留印鉴

（项目财务专用章）（筹）

账户预留印鉴中个人名章样式：
附件3：

资金监管协议终止通知书
（样本）

银行股份有限公司 分行：

根据贵行与 公司及我公司于2012年___月___日签署的《资金监管协议》，现通知贵行：自 年 月 日开始，该《资金监管协议》终止。

民生投资集团（中国）控股有限公司（公章）：

法定代表人或授权代理人（签章）：

年 月 日
附件4

《资金监管协议》民生投资集团（中国）控股有限公司预留公章样式：

2012年 月 日